清洁能源工程合同管理中变更索赔的风险与对策

吴瑞瑞

摘 要：由于清洁能源项目关系到我国的民生问题，因此项目的各个方面都很重要，所以在开展清洁能源项目时，合同管理中索赔变更的风险是不可避免的。本文分析了清洁能源合同和清洁能源项目管理从最初的准备阶段到最终的完工验收与决算阶段全过程变更索赔的风险，并提出了一些降低分险的措施，并重点分析了招投标和合同签订阶段是降低变更索赔的关键阶段。

关键词：清洁能源工程;合同管理;变更索赔;风险;对策

Risks and Countermeasures of Change Claims in Clean Energy Project Contract Management

WU Ruirui

（Tibet Kaitou Guoduo Hydropower Co.， Ltd.， Qamdo， Tibet， 854000 China）

Abstract： Since clean energy projects are related to my country's livelihood issues， all aspects of the project are important. Therefore， when developing clean energy projects， the risk of claim changes in contract management is inevitable. This article analyzes the risk of change claims in the entire process of clean energy contract and clean energy project management from the initial preparation stage to the final completion acceptance and final accounting stage， and proposes some measures to reduce risk distribution， and focuses on the analysis of bidding and contract signing Stage is the key stage to reduce the change claims.

Key Words： Clean energy project; Contract management; Change claim; Risk; Countermeasure

0 引言

近年來，我国社会经济的不断发展，有利于清洁能源工程建设规模的不断扩大。从清洁能源工程的实际情况可以看出，设计和施工中的技术变化通常会在实际施工过程中发生，因为它包括许多专业领域，所以说清洁能源工程是复杂的，从而导致在清洁能源工程中，变更索赔是不可避免的。

变更索赔率（即变更索赔金额与合同金额之比）的高低，很大程度上体现了该工程项目的设计质量和管理能力的高低。设计质量是影响工程造价的主要因素，如前期勘察精度不够从而设计方案较粗，在工程建设过程中因前期工作不到位而导致出现很多的设计变更通知，从而导致变更索赔的主要因素。因此，有经验的发包人必须要通过加强设计审查，加大合同管理并进行考核，加强施工现场管理，组织技术人员和工程造价人员分析该工程的变更索赔的风险源都有哪些，并制定具体的应对策略及防范措施，使变更风险降低到最小的范围之内。

1清洁能源工程不同阶段变更索赔的风险分析

1.1 工程建设准备阶段的变更索赔风险

在清洁能源项目中，在合同管理的每个时期都可能存在承包人进行变更索赔的风险。其中，如果合同管理人员在招标和投标阶段没有仔细审查招标文件，则招标文件编制的准确性、全面性和科学性不足，而准备的合同文件也相对简单，不严格，不全面，这将会导致清洁能源工程合同管理工作中存在“先天的缺陷”。此时，在施工过程中，变更索赔的数量增加，风险也会相对增加，那么就有很大的可能发生大规模变更索赔的情况。

1.2 招评标阶段的变更索赔风险

对于水利水电工程来说，招投标阶段是工程前期最重要的工作，也是体现市场公平竞争的关键手段。通常来说，水利水电工程招投标设计流程内容相对较多。如果在水利水电工程招投标阶段，招标文件编制人员及招标全程负责人员没有专业的知识技能，并且没有严格地按照工程招投标管理规定进行工作，则会直接影响到招投标的质量和为后期合同变更索赔埋下隐患。有些附属设施项目，由于设计单位如果相关合同管理人员在招标评估阶段未对投标人的资格没有进行严格而认真的初步检查，则不合格的候选人有可能被选择或中标。在这种情况下，不仅不可以保证清洁能源保护项目的质量，成本和工期，而且还大大增加在施工过程中变更索赔的风险。 同时，在报价的实际评估阶段，所有材料（包括问题和答案或其他文件）都以合同的形式提出。在这方面，在早期阶段，如果相关管理人员没有严格和完整地审查合同，那么在清洁能源项目管理和清洁能源项目的实际建设中，更有可能发生可疑合同问题，最后出现变更索赔的情况^[1]。

1.3 合同签订阶段的变更索赔风险

在合同签署阶段，缔约方应在不更改招标文件性质的情况下，探索和分析投标评估中存在的或隐藏的问题。 这些问题应在合同谈判阶段予以澄清，必要时可以书面形式完成说明。以这种方式，可以进一步减小在缔约双方之间对合同内容的理解上的差异，并实现减少清洁能源项目中的变更索赔的次数。相反，在此阶段，如果相关领导不分析和澄清合同细节和怀疑等，则在施工期间变更索赔的风险就会增加^[2]。

1.4 合同实施阶段的变更索赔风险

在合同执行阶段（项目的建设阶段）中，在上面的步骤3中，暴露了合同管理工作中所有隐藏的风险，因此需要进行修改。 同时，由于影响因素比较多，具有复杂性，发生意外事故，干扰事件和管理上的矛盾更加普遍，导致变更索赔的发生。

变更本身是一个中性的概念，既可能促使工期缩短、工程造价降低，也可能导致进度迟缓、工程造价提高，但如果变更指示或审查流程不规范、不到位，就会使承包人掌握是提出有利于承包人变更报价的主动权。承包人会在后续工程施工工程中，会根据施工现场制造理由说服设计提高投标时不平衡报价中较高报价的工程量，从而产生有利于承包人的变更。因此，建设单位在变更审核过程中须严格执行变更流程，重点审查变更的必要性。建设单位还要重点关注可能会使工期缩短、工程造价降低的变更^[3]。

1.5 完工验收与决算阶段的变更索赔风险

在竣工验收阶段，我们主要完成清洁能源项目是否达到预期目标的总结，特别是总结经济目标。当前，综合清算是针对经济交易以及清洁能源工程合同中存在的问题进行的。 此时，项目组织单位应提交最终结清申请，然后由项目部门，监理工程师等对项目合同的内容进行内部审核，并全面核实工程量和成本。在这其中，变更索赔是审计工作的核心。

2預防和控制清洁能源工程项目合同管理中索赔变化的风险的措施

2.1 完成高质量的变更管理与索赔管理

2.1.1 合同变更管理的注意事项

对于清洁能源工程合同而言，内容更改非常普遍。它极大地影响了当前项目的实际发展，并且很容易延长建设周期和增加成本。 为避免这些问题，相关代表应执行高质量的合同变更管理，在此环节中，应重点关注以下内容：（1）严格执行合同和工程变更批准流程，并且必须结合各种不同类型合同制定相适应的变更审核流程，同时审批流程的制定应补充这种变更对项目影响的分析。（2）在确认合同修改要求和内容后，应组织施工人员尽快根据更新内容开始施工。（3）着重分析合同变更产生的责任。 此时，合同经理应分析变更的原因，了解责任方的解释，并为索赔提供更好的实施条件。

2.1.2 合同索赔管理的注意事项

为了最大程度地降低清洁能源项目建设中的风险，相关人员应进行高质量的合同索赔管理。 在这一环节中，需要集中注意以下方面：（1）为了在项目建设之前完成索赔处理程序的正规化，当发生项目投诉时，有必要根据投诉程序采取行动。在通常情况下，合同包含投诉程序的规定，这些规定应用于制定详细的投诉程序。（2）在合同执行过程中应对各种干扰事件进行跟踪管理，其中干扰事件是索赔行为主要来源。因此，管理后续活动应减少由于干扰事件而引起投诉的可能性。（3）应严格控制变更，以减少投诉。（4）通过在合同执行过程中收集，记录和存储与项目相关的材料和数据，降低索赔风险^[4]。

2.2 源头上控制变更索赔风险

为降低清洁能源工程变更索赔的风险，有必要在工程设计阶段进行严格的控制设计质量，从源头上全面控制变更索赔的风险源。 为了这一目标的实现，责任人必须专注于完成以下任务。（1）利用市场经济的特点，确保设计招标的公开，提高设计质量。 同时，必须同中标者签署合同。（2）为保证合同管理方式的优化，必须对资本限额设计合同的签订进行管理。（3）为了确保现场控制工作的高效率，确保设计质量并减少对施工周期的负面影响，有必要建立适当的勘测周期，勘测数据是设计的依据，详尽的勘测数据是减少设计变更的根本保障。（4）必须进行供图合同的签字管理。（5）制定设计考核奖励相关制度，从经济角度去激励设计单位从初设就提供成熟符合实际的设计方案，从而减低初设方案不成熟的，待到施工图设计时不断修改招标是的设计方案从而产生相应的设计变更^[5]。

2.3 保证合同条款的完整性

控制变更索赔的风险主要基于保证和改进招标文件的编制质量。 就合同而言，招标文件与业主发送给投标人的投标邀请文件是一致的，选择投标人的主要标准以及投标人对保护项目的承诺相同。因此，如果招标文件中存在字面上的歧义，不完整和不严谨的规定，则在合同执行期间对合同的解释可能会直接产生问题。在这种情况下，合同经理应集中精力确保合同条款的准确性、完整性和严格性。（1）在制定合同条款时，应尽可能使用标准的行业范本内容，以避免任何文本歧义。在签署实际合同之前，应由法务人员和行业专家进行审核。（2）应在招标文件中确定施工周期的科学性和人性化要求，以免出现质量差和施工周期长的问题。为了确保施工的每个部分的独立性，尽可能防止施工干扰的发生^[6]。

在合同签订阶段，合同签订的双方需要在不对招标文件修改根本性条款的前提下，对评标过程中发现的或者产生的问题开展谈判，在必要的时候利用书面会议纪要的形式来说明这些问题，并作为合同文件的一部分进行补充完善，降低在工程建设过程中产生变更索赔的情况。

2.4合同实施过程中规范变更程序

建设单位应于监理单位、施工单位进场前制定变更管理制度明确统一、规范、符合项目自身特点的变更处理程序。制度中应明确，对设计提交的施工蓝图及设计通知，由建设单位统一接收。针对设计提交的图纸和通知，建设单位负责组织工程技术人员、工程造价人员以及监理单位进行技术审查及评估是否会产生变更。存在变更的，须有设计单位提交变更原因及变更必要性分析，并由造价工程师对变更增加费用进行评估。经建设单位审查通过，同意实施该变更项目，以“变更指示”及其附件的名义发出，并按变更管理制度规定的流程进行立项审批，变更立项审批须附承包人须提交变更方案及报价书。承包人收到设计文件或监理指示文件，认为其中存在变更的，应在规定期限内提出变更申请，否则应自行承担因此造成的工期延误和费用增加。

2.5 实施风险损失的转嫁

在合同中，合同双方的义务和风险均已明确分配，同时具有很高的法律利益。 同时，还明确定义了合同双方的权利，以避免发生超精细事件。 至于清洁能源工程的实际建设，有很多影响因素，所以双方在签订合同之前无法充分预见到所有情况。 为了进一步减少由于这些不可预测因素带来的经济损失，合同应规定和划分参加保险的当事人，从而实现风险损失的转移。

3 结语

综上所述，在清洁能源建设工程中，变更索赔是不可避免的，在工程管理的每个阶段都存在一定程度变更索赔的风险点，需要相关人员的特别注意。 通过从源头上减少变更索赔的风险点，确保合同条款的准确性和完整性，执行符合工程项目特点的变更管理制度和索赔管理制度，工程实施过程中风险的损失转移，可以很明显减少清洁能源项目建设管理中的变更索赔的风险，并且使经济损失减少。

参考文献：

[1]鲁斌.水利水电工程合同管理中变更索赔的风险与对策[J].企业改革与管理，2019，（23）：40-41.

[2]蔡志斌.水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策探究[J].环球市场，2019，（26）：334.

[3]陈爱喜.水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策探究[J].通讯世界，2019，26（6）：321-322.

[4]李阳.水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策探究[J].商品与质量，2019，（22）：19.

[5]温俊. 某医疗建设项目管理模式与效益问题的研究[D].华南理工大学，2018.

[6]侯超. 公路项目新型建管模式施工招标评标方法研究[D].长安大学，2018.