基于知识图谱的企业国际化研究的热点及其演化＊

■ 夏玉杰

中国科学院大学经济与管理学院 北京 100190

0 引言

自进入21世纪以来，随着经济全球化浪潮的发展，国际化逐渐成为企业扩大市场规模，寻求经济增长点的重要手段[1]。通常来说，企业国际化指的是企业有意识地追逐国际市场的行为，包括产品的国际流动和生产要素的国际流动[2]。企业通过国际化可与更多的竞争对手和顾客接触，从而学习先进的技术水平，提升自身的实力[1]。中国企业在充分抓住国内市场机会发展自身优势的同时，也积极响应国家“走出去”的号召，不断参与国际竞争，寻求更广大的市场空间。据《2019年度中国对外直接投资统计公报》显示，2019年，中国对外直接投资1369.1 亿美元，位居全球第2 位，中国在全球外国直接投资中的影响力不断扩大[3]。

然而近几年国际局势发生了新的变化，英国脱欧和中美贸易战等逆全球化事件对国际贸易的发展产生了极大影响[4]。2020年初为了应对新冠肺炎疫情全球大流行，各个国家制定了相应的政策以控制人员的流动，国际贸易因此受到了阻碍，跨境流动大大降低[5]，跨国运输成本大幅增加[6]，全球化进程雪上加霜。据世贸组织报告，2020年全球商品贸易量在第2 季度创有史以来最大单季跌幅，环比下降14.3%，预计全年世界商品贸易额将下降9.2%[7]。此时的国际市场环境充满了动态性和复杂性，企业在国际化过程中面临的风险和成本更加不可控。

但机遇与风险并存，企业如果较好实施国际化战略也可以实现实现技术升级，整合全球资源，扩大市场份额，提升竞争力。近20年学者们对这一领域已经展开了广泛研究，包括企业国际化进程、速度、影响因素、绩效、治理等方面[8-12]，文献数量逐年增长，因此有必要对其进行系统梳理从而对未来发展提供启示。虽然也有学者对针对某个细分领域做了综述，例如Dabić 等[13]利用1992～2018年发表的762 篇文章系统梳理了中小企业国际化相关的研究主题、理论和方法；Park 等[14]对新创企业国际化过程中知识构成要素的概念研究和实证研究进行了综述；Niittymies 和Pajunen[15]对企业国际化的认知基础进行了系统的阐述，从管理学习、高层特征、组织内部认知和外部行为者认知等方面研究其对国际化发展的影响；刘振和孙梦佳[16]从股权治理、董事会治理和高管激励3个维度梳理了公司内部治理和企业国际化之间的关系。但现有研究仍缺乏对该领域研究热点的全貌展示及其演化趋势分析。

基于此，本文从文献计量学视角出发，利用文献计量工具CiteSpace 对Web of Science 中2000～2020年有关企业国际化的954 篇国际文献进行分析解读。其中，对发文量、重点期刊的分析结果，揭示了截至2020年企业国际化发展的整体趋势;文献共被引知识图谱分析则突显了该领域重要的研究主题;关键词突现分析和战略图呈现了该领域的研究热点及演化趋势。通过以上分析，本文得以从更全面的视角系统阐述企业国际化研究的演变脉络及前沿热点，并结合当今不确定性环境，指出该研究领域未来可能的发展趋势。

1 研究设计

1.1 研究方法

科学知识图谱可以反映科学知识发展的过程及科学知识结构之间的关系。本文利用文献分析软件CiteSpace 5.6.R5(64bit)对检索结果进行处理，该软件是应用Java 语言开发的一款信息可视化软件，它主要基于共引分析理论（co-citation）和寻径网络算法（path-Find‐er）对特定领域文献进行计量分析[17]，实现对该领域统计数据和科研文本的跟踪和处理，发现关键路径和知识拐点，以探索学科最新发展趋势[18]。

1.2 数据来源

本文数据来源于Web of Science（WoS），因为它是全球最权威的引文数据库，且大多数文献计量学研究使用的是WoS 中提供的信息[19,20]。本文数据选自“Web of Science核心合集”，检索时间是：2020年9月6日，时间跨度是“2000年-2020年”，检索条件是：主题=("firm*inter‐nationalization*" or "firm* globalization*" or "firm* FDI"or "firm* export*") OR ("company* internationalization*"or "company* globalization*" or "company* FDI" or"company* export*") OR ("corporation* internationaliza‐tion*" or "corporation* globalization*" or "corporation*FDI" or "corporation* export*") OR ("enterprise* interna‐tionalization*" or "enterprise* globalization*" or "enter‐prise* FDI" or "enterprise* export*") OR ("SME* interna‐tionalization*" or "SME* globalization*" or "SME* FDI"or "SME* export*")，检索学科类别主要为：BUSINESS OR ECONOMICS OR MANAGEMENT OR BUSINESS FINANCE，另外限定文献类型为“Article OR Review”，限定语种为“English”，检索到文献987 篇。为保证样本质量及与企业国际化主题的相关性，手动剔除部分不相关文献，最终得到954篇文献作为本文的研究样本。

2 企业国际化的文献统计分析

2.1 企业国际化文献发展趋势分析

一个学科的文献发表数量与该学科的发展状况及趋势有着紧密的联系。本文通过研究国际期刊中近20年来企业国际化领域文献发现，21世纪初期，有关企业国际化的研究还不多见，但从2008年开始，学者们对该领域展开深入研究，科学成果显著增长，每年文献发表数超过20 篇，且逐步上升。尤其最近3年，该领域每年发文量都达到100 篇以上（见图1＊＊＊＊＊＊ 图1中2020年文献数量呈下降趋势是由于只收集了截至检索时间（2020年9月6日）的文献。），这体现了企业国际化领域的研究日趋成为一种迫切的需要，其理论成果及应用价值在学术界和商业实践中发挥着越来越重要的作用。基于此，本文把近20年企业国际化的研究划分为3 个阶段：缓慢发展阶段（2000～2008年）、快速发展阶段（2009～2016年）和规范发展阶段（2017年至今），并在下文中对该3个阶段的研究热点进行解读。

图1 企业国际化论文年份分布＊＊＊

2.2 企业国际化研究重点期刊

表1 罗列了国际期刊中企业国际化领域2000～2020年前10 位高引用率期刊。这些期刊的文献引用频次均超过了350 次，且期刊影响因子均达到2 以上，说明企业国际化领域期刊的影响力较高。其中，居于首位的JOURNAL OF INTERNATIONAL BUSINESS STUDIES期刊被引频次达到608 次，影响因子为9.158，是该领域的核心期刊。这些期刊对企业国际化的发展起到了至关重要的作用，共同构建了该领域研究的基石。

表1 前10位企业国际化领域高引用率期刊

3 企业国际化研究主题分析

研究主题的分析可以帮助我们了解一个领域的研究重点。CiteSpace软件基于谱聚类算法，利用文献之间的共引关系（文献共被引指两篇文献被同一篇文献引用），获得相应的文献聚类集合，并从聚类的施引文献（即原文献，通常指直接搜索得到的文献）中提取聚类主题词，最终提取该领域相关的研究主题[17]。本文对954篇文献进行文献共被引分析得到32297 条引文记录，通过设置相关参数进行聚类分析得到287个节点，938条连线及7 个主要聚类（见图2＊＊＊＊＊＊＊＊ 图2由CiteSpace直接生成，相关的参数的设置为Timespan:2000-2020(Slice Length=1),Selection Criteria:Top 25 per slice,Pruning:Pathfinder。Modularity Q=0.6642，Mean Silhouette=0.2852。），聚类名称通过LLR 算法（对数似然比算法）得到。表2 对图2 中每一个聚类的详细特征进行了说明，包括聚类名称、轮廓值和聚类成员数。为了了解该领域的研究重点，本文对3 个聚类进行了详细分析。

表2 企业国际化文献研究的主要聚类

图2 基于LLR算法的文献共被引知识图谱＊＊＊＊

聚类#0 的研究主题是异质性企业（heterogeneous firms），主要探讨企业异质性与国际贸易发展的关系。一般来说，国际贸易理论的发展可以分为四个阶段：古典贸易理论、新古典贸易理论、新贸易理论和新新贸易理论[21]。古典和新古典国际贸易理论的假设前提为完全竞争市场。二战后出现的新贸易理论将不完全竞争、规模经济纳入分析框架来解释新的贸易现象。但以上理论认为所有企业生产率相同，即企业是同质的。而Bernard 和Jonson[22]通过对比分析美国制造业的出口和非出口企业发现，美国大部分企业只为本土市场生产，只有小部分企业从事出口，但出口企业的生产率更高，即这些企业是生产率不同的异质企业，异质性体现在企业规模、成立年份、所有权和人力资本等方面的差异。近年来，陆续有学者通过实证研究探索前人理论最初没有捕捉到的数据的其他维度，包括多产品企业、离岸外包、企业内部贸易和企业出口市场动态等[23-26]。

聚类#1 和聚类#3 中的文献成员主要聚焦中小企业国际化研究（small and medium enterprises international‐ization）。关于中小企业国际化的研究最早可以追溯到20世纪70年代，Bilkey 和Tesar[27]通过对威斯康星州423家中小企业调查发现中小企业也可以成功出口。此后，陆续有学者在该领域进行深入的探索，涉及中小企业国际化研究主题、理论和方法等方面。首先，中小企业国际化研究主题主要包括：路径选择、人力资本、知识和技术等方面[13]。其中路径选择又可以分为逐步国际化和天生国际化：逐步国际化指企业国际化经营会经历一个逐步发展的过程，由偶然的出口至代理出口、最后建立海外销售机构和海外直接投资[28]；天生国际化指年轻的创业型企业，刚成立不久就开始从事国际业务（通常是出口业务）[29]。其次，有关中小企业国际化的理论主要包括资源基础观和交易成本理论，资源基础观可以用来解释中小企业的国际化活动，即中小企业所具有的独特资源，比如较大的灵活性及较强的可控性，构成了其国际化的竞争优势[30]。最后，中小企业国际化的研究方法主要是概念和实证研究，大部分采用定量研究的方法，而纵向研究相对较少。当今国际市场环境充满动态性，中小企业相比于大型跨国公司具有更强的灵活性，在此情境下研究中小企业国际化具有极大的现实意义。

4 企业国际化研究热点及演化分析

任何领域的研究热点都会随着时间不断演化，而关键词词频的变化可以反映出该领域研究热点的变化趋势[19]。本文利用CiteSpace 软件对企业国际化文献进行关键词突现分析得到图3，红色线条代表此关键词成为该领域研究热点所持续的时间段，其中“Begin”和“End”分别表示该关键词成为研究热点的起始年份和结束年份。结合图1中关于企业国际化发文量分布特征划分的3个阶段，接下来对各个阶段的研究热点进行分析：

图3 企业国际化研究关键词突变图谱

4.1 缓慢发展阶段（2000～2008年）

由图1 可知该阶段每年发文量不到20 篇，处于一个发展起步的阶段，结合图3 可以看出主要研究内容则集中在进入模式(entry)、溢出效应(spillover) 和跨国公司(multination corporation)等方面。在这一时期，国际战略局势总体稳定，科技发展突飞猛进，越来越多的制造业和服务业公司开始跨国经营，由此企业国际化过程中出现的问题逐渐引起学者们的关注。例如，Glückler[31]发现社交网络会影响进入方式，且会随着时间变化。Branstetter[32]考察了日本在美国的FDI数据，认为对外直接投资增加了日本投资企业知识溢出的流动。

4.2 快速发展阶段（2009～2016年）

该阶段企业国际化领域发文量呈井喷式增长，短短几年间，从每年20篇左右增长到100篇以上（图1），说明此阶段企业国际化领域研究理论、方法和应用正迅猛发展。2008年经济危机给全球很多国家带来了重创，但得益于全球化浪潮的发展，各国企业开始在全球市场寻求更多的发展机会，积极参与全球化进程，同时由于不同国家制度政策和语言文化等不尽相同，在此过程中催生了许多值得深入探索的新现象，为企业国际化研究提供了丰沃的土壤。因此，该阶段研究逐步探索了异质性企业(heterogeneity, heterogeneous firm)、选址决策(loca‐tion)和国际化进程(internationalization process)等方面，试图为更广泛的企业国际化提供理论支持（见图3）。例如，在此时期公司的知识强度和国际经验，甚至高层管理人员的民族关系，都被发现能够显著影响对外投资的区位选择[33,34]。Conconi 等[35]则研究了不确定性如何影响公司的国际化进程，结果表明公司开启国外投资的可能性随着其在目标国的出口经验而增加，在更不确定的目的地，公司会推迟对外直接投资，并对出口进行更长时间的试验。

4.3 规范发展阶段（2017年至今）

这一阶段每年发文量维持在100 篇以上，说明企业国际化研究已经相对成熟（见图1）。同时近几年国际局势发生了新的变化，2016年英国决定脱欧且最终成功，2018年开始了中美贸易战，这对国际贸易发展产生了深刻影响。在这样的形势下，很多国家提出要重塑经济体系，逆全球化浪潮开始席卷全球。新形势下，企业国际化领域也开拓了新的疆界，例如开启对“天生全球化”公司(born global firm)、新兴经济体(emerging economy)和贸易壁垒(barrier)等的深入研究（图3）。在当今这样逆全球化浪潮兴起的、充满不确定性的背景下，企业国际化研究展现了机遇和挑战并存的形势。例如“天生全球化”的公司开始吸引学者们的关注，即公司创立之初就开始从事国际化经营活动。McCormick 和Somaya[36]解释了“天生全球化”这种打破了先关注国内市场然后进行国际扩张传统路径的现象。同时越来越多的新兴经济体国家的中小企业也开始国际化，它们的灵活性更强，可控性更高，应对后疫情时代复杂多变的不确定环境可能更加游刃有余。

4.4 研究趋势预测

关键词战略图是一种可以帮助我们更加直观地识别研究热点和趋势的方法。本文参考夏恩君等[37]和杨朦晰等[38]的方法，以关键词频次作为X轴，中心度作为Y轴，以中心度和频次的中位数为原点绘制高频关键词战略图，即图4。该图中不同象限代表不同的含义：第一象限代表主流领域，其关键词具有高中心度和高频次特征[37]，比如国际化战略(strategy)等内容是近五年研究的重点；第二象限代表高潜力主题，其关键词具有高中心度和低频次的特点，与其他主题关联度较高，有可能成为未来研究热点[37]，比如竞争优势(competitive advan‐tage)等；第三象限代表孤岛领域，该象限关键词中心度和频次都较低，是发展相对不成熟且比较孤立的部分[37]，一方面有些可能处于研究边缘，比如成本(cost)等，另一方面有些研究可能成为新的研究重点，比如新兴市场经济(emerging economy)等。第四象限代表着边缘地带，其关键词频次较高但中心度较低，虽发展相对成熟但与其他主题关联度较低，处在逐渐边缘化的地带[37]，比如生产率(productivity)等。

图4 企业国际化关键词战略图

5 研究结论及展望

5.1 研究结论

本文利用CiteSpace 软件对企业国际化领域2000～2020年的954篇文献进行了发文量分析、重点期刊分析、文献共被引知识图谱分析、关键词突现分析以及绘制关键词战略图，得到如下研究结论：

第一，企业国际化领域近20年经历了缓慢发展（2000～2008）、快速发展（2009～2016）和规范发展（2017至今）3个阶段，近3年每年发文量达100篇以上，其理论成果及实践应用价值在学术界和现实生活中发挥着越来越重要的作用。该领域的重点期刊主要有JIBS、SMJ、AMJ 等，期刊影响力比较高，说明企业国际化研究在管理学领域有着举足轻重的地位。

第二，企业国际化文献共被引知识图谱显示，该领域主要研究主题包括：异质性企业、中小企业国际化、文化距离和家族企业国际化等，这些细分领域极具代表性，其兴起和发展一方面深化了现有的理论和方法，另一方面也从实践出发构建了新的模型以解释新的现象。

第三，通过企业国际化领域关键词突现分析演化脉络发现，该研究领域在不同的发展阶段具有不同的研究热点。在缓慢发展阶段，主要关注进入模式、溢出效应和跨国公司等；在快速发展阶段，研究热点为异质性企业、选址决策和国际化进程等；在规范发展阶段，天生全球化，中小企业国际化、新兴经济体及贸易壁垒等成为主要研究热点。新兴经济体国家中小企业众多，这类企业具有较强的灵活性和可控性，对于应对后疫情时代复杂多变的不确定环境具有很大优势。

第四，关键词战略图展示了国际化战略是该领域的研究重点，竞争优势或成为高潜力研究主题，新兴市场经济未来可能成为新的研究重点，而生产率研究则处于该领域研究的边缘地带。

5.2 展望

综上所述，现阶段企业国际化研究正处于发展高峰期，许多研究主题已相对成熟，但结合当今国际局势的发展变化，仍有许多新的现象需要学者们探索和阐释，并不断完善国际化相关理论，故本文提出以下思考：

首先，从文献分析结果来看，企业国际化在很多细分领域已有发展，但仍存在一些值得深入探究的问题。一是关于企业异质性与国际化关系研究，现有理论认为企业异质性即企业不同的生产率是进行贸易的基础，而人力资本要素作为企业异质性的一个方面是企业竞争优势的重要来源，未来研究可以探索人力资本数量、质量和效率等方面对国际化的影响。二是关于国际化的影响因素，未来研究可将更多非正式制度因素比如地区文化等纳入研究框架，比如更多考虑国家之间不同的价值观念、文化传统和道德伦理等如何影响企业国际化的发展。三是企业国际化绩效一直是该领域的热点话题，但学者们往往采取单一指标衡量绩效，未来研究可以探索更多维、更科学的评价体系。

其次，企业国际化研究与国际市场局势变化密切相关。在2000～2008年企业国际化研究的缓慢发展阶段，受制于全球化尚未达到一定的规模，该领域研究重点集中在相对传统的课题，如进入模式和溢出效应等。而2009～2016年期间，面对2008年金融危机的挑战，更多公司试图在全球市场寻找机会，这催生了企业国际化研究的快速发展，并提供了更多的研究课题，例如选址决策和国际化进程研究等。2017年至今，逆全球化浪潮的兴起和新冠肺炎疫情爆发导致国际市场环境充满了动态性和复杂性，企业在国际化过程中面临的风险更加不可控，新兴经济体和中小企业国际化研究成为新的热点，而我国作为大型新兴经济体国家拥有企业类型众多，比如国有企业、民营企业、大型企业和中小型企业等等，这为新情境下企业国际化的研究提供了丰沃的土壤。据此本文提出相关研究问题，如不同类型企业会如何面对这种不确定性环境？哪种类型企业更适合在当今环境下走出去？如何走出去？走出去后采取什么治理方案来保证可持续发展？这些问题都值得未来学者关注和研究。

最后，本文仍存在一些不足。一是为保证数据的质量，本文数据仅选取Web of Science 数据库中类型为Ar‐ticle 和Review 的文献，这有可能导致遗漏部分研究成果。二是本文文献数量庞大，虽对企业国际化研究全貌进行描绘，但无法对每一细分主题进行深入分析。因此未来研究可继续优化数据，针对某些领域深入探讨。