科研机构专利计量分析与相关对策研究

安秀

山东师范大学 山东 济南 250358

引言

当前，技术创新的规模和进程以前所未有的速度发展，运用专利战略保护自己的知识产权、增强竞争优势已经成为市场竞争中最为有效的手段[1]。而作为制订、运用专利战略的基础和前提，专利信息分析与利用无疑是十分重要的。2019年《关于强化知识产权保护的意见》明确表示要加强和完善知识产权保护制度，争取到2025年知识产权保护能力有效提升，知识产权促进创新的作用更加显著[2]。国务院批复的《山东省新旧动能转换综合试验区建设总体方案》是全国第一个以新旧动能转换为主题的区域发展战略，山东省科学院作为全省最大的公共综合科技创新平台，为政府、企业提供高水平的研究咨询服务，助力山东省新旧动能转换。

本文以山东省科学院为例，从专利类别、专利量与年份的变化关系、专利申请人、专利法律状态、技术分布领域、专利运营等方面进行量化和统计分析，以探索和发现科研机构在专利申请与管理、专利成果转化中的表现与存在的问题，并为科研院所的专利成果转化、推动产业发展提出合理化的对策和建议。

1 数据来源

本文专利数据主要通过IncoPat科技创新情报平台检索获得，检索词中申请人为山东省科学院，时间范围设定为2015—2019年，从Incopat专利库中获取专利的详细著录项信息并开展计量分析，数据检索日期为2020年8月20日，共检索到专利2673项，经过清洗筛选最终得到中国专利1920项。

2 专利产出分析

2.1 专利申请类型与时间趋势

在山东省科学院近五年的专利数据中，发明申请861项，占比44.84%；发明授权481项，实用新型547项，外观设计32项。数据显示，发明专利占比最大，接近半数，其次为实用新型专利，外观设计专利比重最少。发明申请在2015到2019年逐年增多。2016年的发明授权最多。外观设计在这五年每年申请量都都在20项以下，相对于发明申请和实用新型数量较少。

2.2 专利申请人分析

表1 专利申请类别及数量

在近五年山东省科学院的各研究所中，海洋仪器仪表研究所申请专利的数量最多，申请量高达527项，远超其他各所。排在后面三位的是山东省计算中心、激光研究所和自动化研究所，分别申请了274项、220项和202项。此外能源研究所、新材料研究所、生物研究所的专利申请量均在100项以上，其他研究所的专利量都在100项以下。

通过对申请人的分析，我院的专利大多是独立申请，合作申请数量相对较少。生物研究所、海洋仪器仪表研究所和激光研究所的合作专利数量较多，其他院所的合作次数都在10项以内。

表2 山东省科学院各研究所专利申请主要合作机构

3 专利法律状态分析

对专利的法律状态进行分析，其中，授权状态有905项，所占比重最大。实质审查状态有748项，占比38%，公开专利2项。未缴年费专利达到124项，避免重复授权的有31项，撤回27项，驳回83项。其中有效专利有914项，占总专利量的47%，正在审中的专利占39%，无效专利占14%。可以看出，授权专利和实质审查阶段专利量占有绝大多数比重，但是也存在一些因各种原因导致专利被撤回或无效的专利项目。

4 专利运营情况分析

我院在2015-2019年间共有46项专利进行了转让，18项专利进行了许可，且均为普通许可。山东省科学院新材料研究所转让的专利最多，转让12项，其次是山东省计算中心，转让9项。山东省科学院海洋仪器仪表研究所许可专利最多，为10项。

表3 专利运营情况

5 结束语

通过对山东省科学院专利申请情况的分析可以发现专利申请和管理的特点以及存在的一些问题：

山东省科学院专利申请数量持续增加，且保持较高的增长速度，但专利的管理和运营效果有待提升。大多数专利是单独申请，与企业合作申请的专利数量过少，尚未充分发挥产研合作模式在专利成果转化中的优势。

专利转让和许可数量不高，所占比例较低，科技成果转化对经济社会发展的贡献还有待进一步加强。加强优质专利的转化落地，有效转变为创新驱动力是重中之重。

从专利的法律状态分析，专利申请量迅猛增长的同时也存在专利质量良莠不齐的问题。数据显示，未缴年费专利、驳回、撤回专利数量较多，因此全院在保持专利申请量稳步增长的同时应着重提升专利质量，促进转化应用。

对于以上问题，结合影响专利质量的相关因素进行分析，本文从三个角度对专利的申请、保护以及管理方面提出几点改进建议：

国家角度：

加大对专利申请和保护工作的扶持力度。目前我国对于专利方面较为权威的法律只是针对专利申请过程的规范，因此需要出台相关的政策和规范性文件等为专利的转化提供政策支持。

科研机构角度：

提高专利的创新性。本文分析发现，山东省科学院的专利引用量和被引量不多，今后的专利申请应加大引用先进专利技术，引用相关科技文献，提高专利的科学关联性[3]，为所申请专利打好坚实的理论和技术基础，提高专利质量。

增强专利的稳定性。注重提高专利的质量，减少专利异议和诉讼情况，降低专利驳回和被无效的概率，按时缴纳年费，以免因年费欠缴而丧失专利权利的保护。另外加快专利的转让和许可，也可以增强专利的稳定性[4]。

加强各机构间的联系，了解市场需求。科研院所应加强与其他高校、企业的合作研究，促使产学研合作模式优势的发挥。更加主动地了解行业发展趋势，剖析市场的实际需求，从而提高专利的转让的概率。

科研人员角度：

结合领域内的研究热点问题和实际技术需求，减少专利申请的盲目性。在专利申请中也需要关注国内外的相关技术发展状况，借鉴国内外先进的研究经验以提高专利的先进性，促进专利质量的提高。

减少专利依赖性。研究人员应尽可能保持专利申请的独立性，减少对其他专利技术的依赖程度，同时加大对外围专利的研究力度，对核心专利形成全方位的保护，降低其他人申请专利的可能性[5]。