以成果管理为导向的科研项目精细化管理探究

陈沛 中国电子科技集团公司第二十研究所

一、成果管理概述

成果管理顾名思义，就是对于相关工作成果进行系统管理的过程，通过成果管理实现成果的转化、实施和应用。在该流程中成果会产生一定的资金收益和社会效益，而成果管理也侧重于对于工作成果的管理、转化及后续的处置。因此，科研成果管理从广义上看是一种统筹性的工作规划，也具有很强的综合性[1]。

二、科研项目管理存在的问题

（一）全社会研发经费支出不断加重

根据国家统计局数据，中国2018 年投入的研发资金为19677.9 亿元，相较于2017年增长11.8%。从2016 年开始，中国连续三年保持高速增长，中西部地区的研发增长比例分别是14.3%和13.4%。但是这样的研发投入也导致了整体的经费支出增大，导致整体科研项目存在研发经费短缺的问题。

（二）科研经费使用的效益性不强

在之前部分科研项目的管理中，大家通常都是为科研而科研，目的性、社会效益和经济效益不强，科研经费浪费较为严重，投入产出比较差。而且科研院所的科研项目往往会以结题为目标，科研项目未来的社会效益、经济效益，未来的产业化考虑较少。无法实现科研经费投入产出的良性循环。

（三）项目管理存在的风险

在科研项目管理中的风险是多样的，首先，技术的创新会存在风险不可控的问题，尤其是当科研项目存在高度复杂的系统建设，就会存在很大的技术风险，如一块集成模块花费了数百万美元开发，但是在实际的应用中却无法对接。还有一类是管理的风险，如在科研项目立项中，没有妥善考虑好项目管理存在的风险，尚未做好可行性分析，就很容易出现研究偏差。

表1 NIH 科研项目申请及资助（2010～2018）

（四）专业人才队伍的欠缺

专业人才的欠缺主要表现在两个方面，一方面是对于研究人员来说，研究人员的专业化水平会影响整体的研究水平，科研工作者队伍在近两年不断扩大，却也呈现出鱼龙混杂的态势，另一方面是科研项目管理人才的欠缺，大多数管理人员不具备先进的管理理念、管理模式落后，这也会导致实际的研究效果较差、成果不突出。

三、以成果管理为导向的科研项目精细化管理策略研究

（一）构建完善的项目分级分类管理

建立完善的项目分级系统，建立在中国的科技战略布局之上，统筹协调科研领域的优先级别并确定相应的预算分配。建立在全局规划之上，“自下而上”和“自上而下”的选题管理相结合，并对科研项目的分类、级别、利益冲突等作出详细的界定。相关负责人应当定期组织科研项目讨论会议，对于科研项目规划、课题选择、资助领域优先级确定等进行详细研讨，提升整体工作的合理性与科学性。课题确定后，根据科技计划和研究领域进行科研经费分配，根据项目属性灵活设定经费分配标准。对于知识积累和低风险项目，实行刚性预算；对于创新性项目和高风险项目，实行弹性预算；通过“实时应用、实时评估”的模式实现科研预算滚动分配，灵活分配具体课题的经费[2]。首先，针对项目的类别进行定向管理，以NIH和 NSF（美国国家科学基金会和国立卫生研究院）的科研部项目管理为例，此外，为了提升项目管理效率，NIH 和 NSF 设置了科研申请研究序列，并对于不同类型申请进行定向资助。如表1 为例，新申请的项目资助占比约为1/5，对于已经获得资助的后续预算也就是非竞争性延期资助申请加大资助比例，针对更新申请（申请额外资助）、竞争性调整（不在当前资助范围内的科研活动调整）进行评估后方可通过申请。

（二）实施PDCA 循环质量控制系统的使用

科研单位在确定科研项目的时候，应当建立PDCA 管理循质控体系，质量控制应当不断解决问题，应用科学的统计观念和处理办法，推动整体的质量控制流程优化。首先，制定质量控制的方针和规划，并确定实际的科研管理目标，根据已知的信息，设计具体的科研研究方案和布局，然后进行具体的运作，然后，总结科研工作执行情况，明确效果并找出问题所在，最后，对于实际的科研经验进行总结，成功的经验进行标准化管理，如果存在尚未解决的问题则进入下一个PDCA 循环。以美国NIH 和NSF 的科研项目管理为例，其整体的工作流程分为五个大板块，分别是：（1）选题制定；（2）指南发布；（3）评审立项；（4）项目执行；（5）项目评估.在每个大板块中有不同的管理内容，这样就能最大程度上实现事前、事后管理，做好了评审和监督工作。

（三）加强项目管理的风险防控制度

风险与项目管理密切相关，风险不可消除却可以通过科学管理规避并降低负面影响，建立完善的科研项目风险管理流程是非常有必要的。科研部门和企业内部应当设置专门的风险管理机构，加强风险管理培训，专业人员能通过对于科研项目的预测来防控风险，分析在实际的项目管理中存在的风险，结合项目提出风险对策，尽可能减少因为风险事故造成的损失。风险管理规划依据应当包括（1）项目基本信息；（2）项目组织或个人所积累的风险管理经验；（3）决策人和授权方的意见；（4）项目利益相关者对于风险的可承受能力；（5）可获取的数据及项目进展情况。在风险防控制度的确定上，应当举行专门会议，并组织活动执行者、相关利益关系人参加，对于项目风险进行严格管理[4]。

（四）构建专业队伍

在实际的科研项目管理中，更需要明确科研的目的、科研的扶持侧重点、科研工作责任认定。在实施之前科技项目要分类管理，自由探索和目标导向项目两者的管理方式和责任主体不同。因此需要做好工作区分，要充分发挥科研人员的主观能动性，评审专家和管理部门应尽量避免干扰。所以这类项目的经费主要责任是科研人员，科研管理的任务是优秀科研人员的选拔并淘汰部分不能胜任工作的人员。如果是以目标为导向的项目，需要从国家和行业的需求出发，确定明确的目标和指标。管理部门和专家组的责任在于，其需要指导科研项目确定研究指标和研究方向，以类似企业合同的方式约定实施，科研团队择优选择。在专业队伍的建设上应当有规矩有规范，通过专业的管理团队建设、科研人员行为规范提升整体的科研研究氛围。

四、结语

总而言之，在实际的科研工作管理中，应当积极提升科研研究水平，并创造良好的科研风气，没有违规是科研工作及格的标准，对违规的严惩是推动科技发展的必要因素。在科研研究队伍建设上，积极构建科研工作者认真做研究的风气，杜绝故意造假的问题发生。这本身需要良好的行业规范。此外，科研评审工作应当更具专业性，科技界更迫切需要宽容，重视科研试错的与探索，鼓励创新，宽容失败，是对科研人员最大的鼓舞。区分一项科研成果的真实性和价值需要进行系统的分析和探讨，需要突破现有思维的界限，抓住每个好的科研课题管理工作。