浅谈火电项目技改工程竣工文件归档办法

陈秀慧

（阜阳华润电力有限公司，安徽 阜阳 236000）

随着我国未来经济社会稳定持续发展，迫切要求能源供应的保障和较低成本电力的支撑，根据我国特有的能源资源禀赋条件，发展高效节能洁净排放燃煤火电技术对于经济与环境协调可持续发展具有重要的意义。为了降低机组锅炉烟气排放浓度及管控公司无组织污染物排放，顺应社会能源及环境保护的要求，减轻当地污染源总量，满足环保、能耗要求，对机组相继进行脱硫、脱硝、电除尘及煤场封闭工程等改造，通过技术改造以提高安全性、可靠性、经济性、可调性。

档案工作作为技术改造项目的重要组成部分，在施工过程的前中后及运营期均发挥重要作用。技术改造竣工档案是施工过程的真实记录，是竣工移交和评价工程质量的依据，也是以后生产运营期间备查、资料搜索的重要参考。因此为保证技改竣工文件、设备文件的齐全完整，做到技改竣工文件的积累、整理、编制、审核工作与施工过程进行同步，提交符合要求、完整的工程技改竣工移交文件，制定合理的管理办法是必不可少的一个主要环节，现就设备技改工程竣工文件归档方法进行说明。

1 组卷原则

1）技改竣工文件应按照不同的收集、整理单位分别进行组卷。若有多个单位分包的单位（单项）工程，应由文件形成单位对各自承建部分形成的文件进行整理组卷，由发包单位汇总。

2）组卷应根据文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；文件签章手续齐备。

3）组卷应保证卷内文件内容的相对独立完整，应根据文件形成的多少组成一卷或多卷。

4）案卷内不应有重复文件，附件共用应在备考表中注明。

5）独立成册、成套的项目文件，应保持其原貌，不宜拆散重组。

2 编制要求

1）技改竣工文件必须做到格式统一，纸张统一为A4幅面的70～80克白色书写纸，内容完整，数据准确，字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字、盖章、日期齐全完整，书写工整并用碳素墨水手签，印章用红色印泥。

2）除监理文件由监理单位单独组卷外，其余所有工程施工中形成的竣工文件、资料全部由施工单位组卷，在资料运转过程中，各方应确保组卷的一方持有足够份数的原件。

3）技改竣工文件向建设单位的移交，最迟于工程竣工后45天内完成。

4）技改竣工文件向建设单位的移交份数：纸质档案两套（正本、副本各一套，正本必需为原件）；电子版档案一套（扫描形成PDF文件格式），以满足建设单位档案电子化管理的要求。

5）施工单位的技改竣工文件，原则上应分专业按单位工程组成独立的案卷。若同一个单位工程由多家（含两家）施工时，各施工单位负责整理、移交，由总承包单位汇总、组卷。

6）案卷的档号依据《火电建设项目文件收集及档案整理规范》DL/T-2012的规定执行。待单位工程划分表确定后，由建设单位提供档号。

7）技改竣工文件内所有签名和日期必须由当事人亲笔使用碳素墨水签全名，日期使用年月日格式，不能缩写。

8）竣工文件正本应用激光打印机打印。

9）关于原件和复印件。（1）开工报告、图纸会审记录、技术交底记录、安全交底记录、设计修改通知单、工程联系单、材料半成品试验单、相关的会议纪要、验评表、技术记录、隐蔽记录、检验（测）报告、试运记录、签证等文件，均应为原件，必须有各方代表符合规定的亲笔签名，有单位盖章栏的必须加盖红色印章（采用不易褪色的印泥）。（2）传真件不得作为原件归档，当无法取得原件时，应由接收部门复印后，在复印件上加盖公章，并由复印人签名后并写明原因。（3）凡供货单位或试验单位，提供的技术文件、报告、证明材料等须取得打印原件，若无法取得原件时，须由供货单位和使用单位在复印件上加盖上一级供货单位公章。

3 装订要求

1）页码编写：文字资料均以正文有书写内容的页面编写页号，内封面、卷内目录、备考表不编页号。文字资料以一册为单位，从正文起用阿拉伯数字1开始，用铅笔在正面的右下角、反面的左下角编页号。图样页号编写在标题栏外。

2）本技改竣工文件从封面到封底的顺序是：软卷皮（无酸软牛皮纸）、内封面签名页、卷内目录、资料正文、卷内备考表、软卷皮。软卷皮可以由建设单位统一提供。

5）技改竣工文字资料规格为统一标准A4幅面，大于标准幅面的要折成A4规格且露出右下角正面，小于标准幅面的要粘贴在A4规格的白纸上，粘贴时原件下边和右边与白纸对齐。

4）所有技改竣工文件必须经过三方审核，填写“竣工资料案卷质量审核表”经验收通过方可进行装订。

5）装订时采用线绳三孔一线左侧装订法，装订线的位置根据文件材料的纵、横布置在页面正面的左侧，距左边1.5cm；装订线长度15cm，距中间孔上下各8cm；订厚度小于等于35mm为宜，最厚不得超过30mm；装订要求整齐、美观、牢固，不掉页、不压字，便于保管和利用。

6）横向与竖向文件混装时，横向文件应装订表头方。

7）装订完成后，在案卷封面右上角加盖“正本”、“副本”章。

4 组卷内容及要求

1）施工单位的技改竣工文件原则上按单位工程组卷，应分专业按单位工程管理文件、施工记录、施工质量验收文件、原材料质量证明文件、竣工图、设备文件及相关声像文件顺序排列。（1）单位工程管理文件，应按审查签字页、工程概况、开工报审文件、项目部成立文件及印章启用文件、承包商及特殊人员资质、项目管理计划工方案/措施/作业指导书及技术交底、设计变更及材料代用通知单登记表、设备、材料出厂试验报告及质量证明文件登记表、所用计量器具登记表、竣工验收报告依次排列；（2）施工记录，应按施工工序（程序）排列强制性条文执行记录可排列在相应的施工记录之后；（3）施工质量验收文件，应按单位工程质量验收划分表、单位工程、分部工程、分项工程、检验批质量验收排列。质量验收记录的报验单、验收表在前，与之相应的支撑性记录附后；（4）原材料质量证明文件，应分专业按材料种类排列。卷内文件按质量跟踪记录，原材料进场报审表、出厂质量证明文件、复试委托单及复试报告顺序排列。

2）设计更改文件，应分专业按卷册号顺序排列；卷内文件按图号顺序排列。

3）竣工图、施工图，应分专业按卷册号顺序排列；卷内文件按图号顺序排列。（1）竣工图应齐全、完整，修改到位，签章手续完备，并应与项目竣工验收实际相符；（2）设计单位按DL/T 5229-2016的规定编制竣工图，建设单位对竣工图编制深度和出图范围有特殊要求的，应在合同中约定；（3）由施工单位绘制竣工图的，要按照《建设项目档案管理规范》（DA/T28-2018）的相关规定执行；（4）竣工图加盖竣工图章，盖在已折叠好的A4幅面（白面）的右下角。竣工图章尺寸及样式按DL/T5229-2016的规定执行；（5）监理单位应对设计单位的竣工图进行审查，并在竣工图上卷册目录上加盖竣工图审查章。

4）设备文件，应分专业、系统、台件按质量证明文件、开箱验收、设备技术文件及随机图纸、安装调试（测试）和运行记录顺序排列。卷内文件应遵循文字在前，图纸在后的规律排列。

5）监理文件，应按管理文件（项目部成立和印章启动文件、监理大纲、监理人员资质、监理细则、项目划分汇总表、监理工程师通知单、质量评估文件）、监理日志、监理记录、监理月报、监理会议文件、监理总结顺序排列。卷内文件按问题、时间排列。

6）声像资料（包括录像、录音、照片资料，照片打印为5寸）。（1）声像资料应附有文字说明，说明包括事由、时间、地点、人物（设备主体）、背景、摄影者等六个要素，说明应做到文字简洁、语言顺通，照片以每一张为单元编写，一般不超过200字。（2）声像内容：（包括但不仅限于以下内容）。1.上级领导及乙方主要领导现场检查、指导工作；各专业部门主要人员现场工作。2.各单项工程开工前、施工（安装）中、完工后的相关工程节点过程。3.现场缺陷及消缺后情况。（3）声像资料收集时要求电子文件、照片说明齐全；电子文件与照片影像相符。

5 验收与移交

1）项目竣工后，建设单位应按有关规定对移交的项目档案的完整性、准确性、系统性、有效性及案卷质量进行审查，审查时，需要填写“竣工资料案卷质量审核表”经过验收通过方可进行装订。

2）单位工程形成的档案，应在工程完工后及时进行审查，施工单位、监理单位、建设单位各方审查人应在审查页上签字确认。

3）施工单位把通过审查合格的文件按装订要求负责装订，对竣工资料未通过审查的单位工程不得办理竣工结算。

本办法规定了技改竣工文件的建立、实施、审查、移交、归档等过程的具体操作方法，旨在保证各种地上、地下建筑物、构筑物和设备安装等环节的质量记录的真实性、准确性、完整性以及质量和质量责任的可追溯性，从而促进技改竣工技术资料管理的制度化、规 范化。