“云南自贸区”企业知识产权管理问题探讨

[摘 要]随着技术创新愈来愈成为企业增强自身核心竞争力的原动力，知识产权也成为当前企业发展的核心，有效的知识产权管理能够以科学的手段提升企业的自主创新能力与市场竞争力。2019年中国（云南）自由贸易试验区在云南挂牌，云南企业迎来巨大的发展机遇，知识产权的管理与运营成为云南品牌建设重要一环，然而目前云南的知识产权管理存在诸如专利保护意识薄弱、管理经验落后等问题，故文章将对云南省企业知识产权管理中存在的问题及原因进行分析，并提出相关的改进建议。

[关键词]云南企业;知识产权管理;自贸区

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2021.04.072

1 前言

企业的知识产权管理，指对知识产权运营开发以及风险控制等进行综合性的管理。企业通过建立自身的知识产权管理体系，将其创新研发成果转化为独占性的知识产权，从而实现对其核心技术成果的保护，并基于知识产权的使用和运营，扩大市场的占有率，同时在企业生产经营活动中控制、排除、规避知识产权风险，降低知识产权的运用成本。

2019年8月中国（云南）自由贸易试验区在昆明、红河、德宏三片区正式挂牌。三片区发展各有侧重，昆明片区的功能定位是发展高端制造业、新能源汽车、新材料、数字经济产业等新兴产业;红河片区发展跨境旅游、电商、加工贸易等产业;德宏片区则重点发展跨境产能合作、金融等产业，发挥其自身区位优势，打造沿边开放先行区，建设“中缅经济走廊”。 《中国（云南）自由贸易试验区挂牌》，载https：//mbd.baidu.com/newspage/data/landingsuper？context=%7B%22nid%22%3A%22news_9600971821767355895%22%7D&n_type=0&p_from=1.

在此机遇下，云南企业如何提升市场竞争力、打造品牌成为其战略之重点，其中最为关键的则是企业核心技术创新与保护，然而目前省内诸多企业的知识产权管理存在缺失，未从市场角度意识到知识产权对企业提升市场竞争力的重要性，也未建立完善的知识产权管理的体系制度。

2 云南企业知识产权管理问题

2.1 云南企业知识产权管理意识不强

云南企业对于知识产权管理意识欠缺，主要体现在以下三个方面：

一是企业重视知识产权保护、建立内部知识产权制度数量少。2019年我国民营企业设立专门的知识产权管理机构比例为34.1%，国有企业为49.9%《2019年中国专利调查报告》。，同时数据显示云南省在2017年与2018年的知识产权创造发展指数为63.09、65.67，分别位于全国第18与20位《2018年中国专利调查报告》。，可见云南省企业的知识产权管理意识较弱，创新层次低。

二是专利申请量少，未发挥自身动植物资源优势。截至2019年年底，我国发明专利拥有量（每万人口）排名前3位的省（区、市）为：北京（132.0件）、上海（53.5件）、江苏（30.2件），云南省仅2.85件云南知识产权创新保护双推进，载http：//www.gov.cn/xinwen/2020-04/21/content_5504640.htm.，在云南省为数不多的专利申请中，技术含量和水平远比不上经济相对发达地区的企业;在植物新品种授权量上云南2018年仅为20余件，远低于河南、山东等地②。

2.2 企业知识产权管理缺乏战略

省内除红塔、云南白药等少数企业对知识产权管理有规范化管理外，其他企业局限于对自身现有的有形资产的管理，缺乏长远战略规划。数据显示，2019年云南省新增知识产权管理体系认证企业仅为26家③，若企业的科技研发过程没有知识产权战略的引导，其在选项、立项、专利申请、保护各个环节的运作都将无法得到保证。

2.3 企业知识产权侵权处理的应对措施亟待加强

企业知识产权侵权处理包括对侵权行为的判定以及救济途径的选择。目前企业产权救济途径趋向多元化，如知识产权权利的海关登记备案制度可让海关对进出口侵权货物予以没收并给予进出口企业行政处罚，及时有效保护权利人的合法权益。但根据笔者近期查询，云南省企业目前拥有的自主知识产权在海关总署进行知识产权权利登记备案较少，且主要集中于烟草企业。

与此同时，许多企业忽视专利信息的利用，企业研发人员未及时进行行业专利信息检索和分析，只顾一味埋头苦干，不知已经成熟的专利早已被竞争对手申请，结果让自身投入了大量资金的项目打水漂，同时也会无意间侵犯他人的专利权，支付高额的侵权赔偿款。

3 问题存在的原因分析

3.1 企业知识产权管理积极性低

企业实施知识产权管理受到行为变迁带来的利益驱动影响，企业行为的变迁可以理解为两类即供给政府主导型变迁与诱致性變迁，其中供给政府主导型变迁是由政府法令引起的变迁，而诱致性变迁是指由于制度不均衡所导致获利机会，企业为获利而出现自发性的变迁 [1]。

目前企业普遍为被动适应政府法令进行产权管理，主动实施产权管理的积极性不足，原因在于供给政府主导型变迁是政府通过强制性引导企业促进企业行为变迁;而诱致性变迁与企业自身的技术发展水平、战略规划、知识产权人才水平有关，让其自发进行知识产权管理需要较长的时间，同时在我国知识产权体系未完善的政策背景下，其开展产权管理活动缺乏足够的制度土壤，投入产出效益低风险大，积极性必然降低。

3.2 企业知识产权管理人才缺乏

企业知识产权管理很大程度上依赖于知识产权人才，近年来，尽管我国企业的知识产权保护意识增强，但对知识产权人才的重视程度依然很低，没有意识到专业人才对企业整体的知识产权运行系统的构筑的决定性作用。根据数据显示，国内企业知识产权部门在企业内部地位低下，大多为二、三级部门《中国知识产权经理人职业状况调查报告》（2013）。;同时部门的负责人地位低，许多职位达到总监级别的经理人在企业中的地位低于财务总监，有些知识产权经理甚至没有独立办公空间。[2]可见目前我国企业知识产权管理人才地位低、待遇差，极易造成企业知识产权专业人才流失。

4 企业知识产权管理的对策与建议

4.1 加大政府支持力度，创新自贸区知识产权监督机制

政府作为宏观政策的实施者，是建设良好的市场秩序和制度环境的主体，其应当为企业知识产权战略的实施提供较为稳定的外部环境与政策支持。一方面加大对企业的资金投入和引导，如对企业知识产权的申请尤其是对自贸区企业在境外的知识产权申请与维持费用给予补助;另一方面创新自贸区知识产权监督机制，自贸区对货物的进口实行“一线放开、二线管住”，即让货物从“先报关、后入区”转变为“先入区、后报关”，企业凭借进口的舱单可将货物直接运入自贸区，但该项政策会使得海关所实施的扣留涉嫌侵权货物等产权保护措施的作用被弱化限制，自贸区对知识产权保护的影响与对策，载https：//www.chinacourt.org/article/detail/2014/01/id/1173765.shtml.故亟须为自贸区建立特殊的知识产权监管机制，为权利人提供畅通的权利救济途径，笔者认为在未来可设立自贸区专门的知识产权法庭，为企业开展涉及境外合作的知识产权管理运营等活动提供司法保障。

4.2 加强企业知识产权管理与保护

企业需完善自身知识产权的管理机构并配备具有知识产权专业知识的管理、科研人员以及法律方面的人员，专门负责企业有关专利申请、保护以及商标保护等事务，以及职员知识产权培训、产权战略制订等工作。

另外，提升证据意识与保护意识，积极处理产权方面的法律纠纷，对于研发过程中的各项核心原始数据及时收集保存，以备作为企业陷入权利纠纷时主张权利的证据材料。

4.3 建设企业技术中心，开拓国际合作之路

云南省企业要增加知识产权产出量，需要完整的技术创新体系的支持，一是要加强建设企业技术中心，让其成为知识产权战略实施、产品技术研发能够依托的平台;二是借助“产学研”合作模式，加强与云南省内科学研究所、高校的合作，共同开发新技术、新产品，培养专业创新人才，為企业技术创新不断注入“新鲜血液”。

另外，加强国际交流与合作，实施专利引进战略。资料显示，20世纪六七十年代日本投资57亿美元，引进了2.5万件专利 [3]，而这些技术若依靠日本自主研发，将花费2000亿美元，可见国际专利引进能够为企业节省巨大的成本。云南省具备得天独厚的区位优势，与东南亚各国接壤，为其进行跨境产能合作、金融等国际交流项目的开展提供巨大便利，故云南企业应将知识产权管理的高度置于世界平台，加强与国外企业的技术合作交流，并同步加强对国外同行业专利技术的跟踪，在交流与引进技术时取得自主知识产权，防止自身的科研成果流失。

4.4 建设企业知识产权文化

员工是企业的细胞，企业推进知识产权管理有赖于员工的支持，因此企业需加强知识产权培训，培养员工产权观念，让其意识到知识产权是法律赋予权利人的特殊合法垄断权利，能够以此提升企业在技术市场的份额，提升其核心竞争力;创新产权激励制度，按照股权平等、按股分红的原则，通过制定职务技术成果入股制度，以及为突出员工颁发“技术创新奖”与奖金等方式 [4]充分调动企业技术开发人员的积极性，使重视知识产权、注重技术创新成为企业文化的一部分。

4.5 建设自贸区“专利池”与“专利联盟”

专利池是一个组织，多个专利权人授权该组织向用户发放其专利许可，且用户从该组织获得必需的各种许可;专利联盟是多个企业之间基于共同利益，以一组相关的专利技术为纽带，为能在彼此之间分享专利技术或者统一对外进行专利许可而形成的联盟组织。[5]两者本质上属于集中管理专利的模式，对于云南自贸区企业，其通过建立同类型企业之间专利联盟，实现专利交叉许可，让企业能够使用彼此的专利技术，显著降低专利许可的交易成本，同时对外形成竞争力，有效规避“专利丛林”。

参考文献：

[1]林毅夫.关于制度变迁的经济学理论：诱致性变迁与强制性变迁[M].上海：上海三联书店，1994.

[2]王博雅，向晶.我国企业知识产权人才建设问题分析及政策建议[J].知识产权，2018（2）：82-89.

[3]李然.知识经济时代的企业专利战略[J].企业改革与管理，2012（1）：31-32.

[4]魏芳，魏纪林.试析以知识产权文化为核心的企业制度创新[J].知识产权，2014（8）：69-72.

[5]李岩，陈燕，孙全亮.构建我国企业专利池的策略及运作模式研究[J].知识产权，2013（10）：83-89.

[作者简介]刘钟文（1998—），男，汉族，湖南永州人，本科，研究方向：法学。