浅谈EPC 总承包企业项目风险管理——以观景口水利枢纽EPC总承包为例

张晓明，万 蔚

（重庆市观景口水利开发有限公司，401336，重庆）

EPC，即Engineering（设计）-Procurement（采购）-Construction（建造），是国际通用的工程总承包模式的统称。与一般设计和建设公司仅在设计和施工阶段面临风险相比，EPC总承包项目面临的风险呈现出多样性、复杂性、全局性的特征，EPC总承包商在整个设计、采购、施工、安装和调试过程中面临多样风险，需要解决的风险要比设计或建设等单项承包复杂得多，风险也更大，需从整体和全流程通盘考虑，统筹管理好整个工程项目。为提升工程项目管理效率、探究EPC总承包模式在企业项目中的应用风险，本文以观景口水利枢纽EPC总承包为例，分析了企业在EPC模式下承担的风险，提出了风险管理的措施。

一、EPC总承包工程项目风险管理的具体内容

1.投标风险管理

在项目承包的传统模式下，建设单位提供项目工作列表，投标方提供建设所需的技术图纸和所承担工作列表，并根据项目工作列表收集相关项目问题，两者之间的责任分配非常明确。采用EPC总承包项目架构时，建设单位仅提供技术标准、项目使用和其他问题的宏观要求，缺乏对图纸和项目工作列表的详细规划，使投标方难以准确获得项目工作量的信息数据，也无法准确控制成本。同时，建设工程本身有很多不确定因素影响工程建设进展和质量，这些因素都会影响投标方的准确报价。

为应对投标风险，投标前，承包企业应熟悉投标文件，全面了解相关建设单位的要求，尽可能彻底审查所有相关数据并进行详细的现场调查，了解地质条件、水文、天气、地区政治条件和项目现场的材料及设备供应等。承包企业应尽可能与建设单位沟通，了解建设单位的设计思路，减少对方案的变更次数，并让有经验的设计单位提出报价和建议。

2.设计风险管理

建设企业应解决设计错误及后续的风险控制问题，EPC总承包模式允许将设计风险的责任转移给总承包商，增加了总承包商的风险因素。

在工程设计时，可以使用BIM（Building Information Model，建筑信息模型）中的高级技术工具来提高设计出图的质量，以避免之后增加项目成本。在施工组织招标要求符合建筑企业组织要求的前提下，持续优化设计，避免工程未稳定下的二次深化设计对造价变化产生不利影响。安排具有丰富经验的人员参与项目，确保设计符合现场实际情况且方便实施。

3.施工风险

①施工质量风险

在实际施工过程中，影响施工质量的常见风险因素包括但不限于以下方面：管理人员或施工人员的专业水平不高；管理人员占比过低；工程机械性能不符合要求；施工过程质量控制差；施工技术尚不成熟。影响施工质量的因素较多，如果不能有效控制质量风险，就会对工程的质量、安全、成本和施工时间产生严重影响。项目管理人员应根据施工的实际状况确定风险，并采取适当的应对措施。

②施工安全风险

建筑安全管理是整个EPC项目过程管理的首要任务，施工前要掌握和分析整个施工过程中的安全风险。为了保障参与者的人身和财产安全，要根据各种安全风险采取应对措施，促进项目的顺利运行。项目建设中影响安全风险的一般因素包括但不限于以下方面：施工人员未按规范要求操作；施工机器没有检查和维护；未能监测到主要危险源；没有进行安全教育；安全管理人员不足。在整个施工过程中，必须注意安全风险的管理和控制，否则微小的潜在风险也会造成巨大损失。

二、观景口水利枢纽EPC总承包项目风险管理措施

1.项目业主风险管理措施

经过慎重的风险识别和分析后，观景口水利枢纽EPC项目业主采取EPC合同的形式固定总价格，然后合理划分投标部分，设置投标人资格，制定投标价格限制（包括风险资金），鼓励设计优化，并实施征地移民“双包干”，加大征地移民工作协调力度，采用先进的微盾构顶管机械化隧洞施工工艺，增加施工图设计的审查及控制环节，通过加强管理措施对项目风险进行化解、分散、规避和转移。

2.设计方风险管理措施

①设计方超概算风险管理措施

为避免施工图超出项目估算，设计人员参照下列流程设计：以总承包合同为参照，通过对所有子项目进行估算，在此基础上进行限额设计；结合设计图纸和客户的实际需要，在设计基础上进行优化；结合优化设计方案，逐步完善工程图纸，随时监控项目内容使其不超过初步设计标准，准确控制所需的基础材料使其不超过投资限制。

②设计方错漏风险管理措施

设计方要及时评价工程图的设计结果，从施工、材料、设备等多个方面对工程图结果进行必要的市场调查和可行性研究，及时发现工程图设计过程中出现的误差、漏洞和缺陷，结合现场实际情况及时解决相关问题，监督变更内容实施，有效提高工程图项目的质量。

施工图设计完成后，EPC总承包企业利用BIM技术为设施布设建立模型，特别是地下室通风、消防等管道的布置；查明存在的误差、漏洞，发现施工图纸存在的不足问题，指导现场施工。

3.施工方风险管理措施

①施工质量风险管理措施

施工方必须严格管理整个施工过程的质量。施工方应建立完善的质量管理机制，应用PDCA循环方法控制施工现场质量，保证管理人员人数应占项目施工人员的10%以上；对整个过程的技术进行交底，增强各级管理和施工人员的质量意识和水平；使用BIM技术对管线安装、玻璃幕墙和具有两个曲面的形状进行三维建模并指导施工。

②施工安全风险管理措施

施工方要做好工程建设安全风险防范工作，严格有效控制整个施工过程，消除早期隐藏的安全威胁。应建立有效的安全监管机制，每天对施工现场隐藏的安全隐患进行检查，若发现安全问题，确需停工的必须停工，在限期内整改并做好总结。定期开展安全培训，加强施工人员的安全教育，增强安全意识。此外还应定期检查和维护所有工程机械（塔式起重机、人货梯等），以确保其正常使用。

三、结 语

在EPC项目实施中，承包者应积极运用风险管理技术规避、减轻和分散总承包项目的风险因素，不断完善风险管理体系，适应国际竞争的要求，在激烈的市场竞争中加快发展。积极总结经验，使EPC模式在建设领域得到广泛应用，加快我国工程建设与国际接轨的步伐。项目业主和工程总承包企业要不断完善风险管理体系，适应市场竞争的需要，在项目建设中获得双赢。