传统监理企业开展全过程工程咨询业务的几点思考

刘家澍，孙孟州（中国水利水电建设工程咨询中南有限公司， 湖南 长沙 410114）

0 引 言

2017年5月，住房和城乡建设部公布第一批40家试行推广全过程工程咨询业务的企业，涵盖勘察设计、工程监理、工程咨询、项目管理等行业，其中从事监理业务的企业16家。工程监理企业是目前工程建设管理的重要参与者，是未来全过程工程咨询业务的中坚力量。

1 国内外全过程工程咨询服务发展现状

1.1 国外发展现状

1913年，国际咨询工程师联合会成立，工程建设咨询行业开始飞速发展。目前，国际工程咨询业务已经实现了由只参与项目实施阶段到覆盖整个建设活动全过程的飞跃。

1.2 国内发展现状

进入21世纪，我国工程咨询行业得到了广泛的培育和发展，但是，现阶段国内具备“全牌照”“全资质”的全能型咨询单位还很少，尤其是对于大部分传统型监理企业而言，其往往只具备“工程监理”这一项资质，要赶上全过程工程咨询这波“红利”，还有许多工作要做。

2 监理企业开展全过程工程咨询的意义

推行全过程工程咨询，有利于提高建筑业项目实施效率、节约工程投资、优化投融资环境促进建筑业转型升级。对于传统监理企业而言，推广全过程工程咨询还具有以下几方面的意义。

2.1 有利于促进行业资源整合

工程监理是工程咨询业务不可分割的一部分，推行全过程工程咨询，建筑业将演变出建设方、全过程工程咨询方、EPC总承包方三雄分立的铁三角合作模式，更多资源将向这三方倾斜、聚拢，建设工程合同模式得到精简，离散化的咨询服务资源逐步向全过程工程咨询集中靠拢，形成全阶段、全专业、全生命周期的咨询服务新业态。

2.2 有利于充分发挥监理企业的现场管理优势

监理单位对工程项目建设管理的参与度仅次于建设单位和施工单位。建设项目推行全过程工程咨询，其最核心、最重要的部分是全过程项目管理，相比于造价咨询、勘察设计、招标代理等咨询单位而言，监理人员长期奋战项目实施一线，深度介入实施阶段项目管理，较单一的项目管理人员而言更具优势。

2.3 有利于改善监理企业的人才队伍架构

目前国内咨询企业人才架构中，咨询管理类人才占比不到40%，以监理为主体的技术类专业人才占比超过60%，传统监理企业这一占比甚至高达90%，而国际咨询公司以监理为主体的技术类人才占比不足25%，设计和项目管理等咨询类人才占比超过75%。不难看出，国内咨询企业尤其是传统监理企业想要开展全过程工程咨询业务，必须在人才队伍架构上做出彻底改变，全力引进设计和项目管理类的高端专业技术人才，扩充咨询团队人才队伍，以提供更专业化、精细化的高端咨询技术服务。

2.4 有利于推动监理企业的转型升级

发展全过程工程咨询是整个建筑业改革的必然趋势，对于监理企业而言，虽然部分监理企业同时具备了招标代理、造价咨询等业务资质，也开展过一些独立的招标代理、造价咨询业务，但是在投资决策及勘察设计方面，目前能独立承担相关业务的监理企业几乎没有。因此，监理企业想要开展全过程工程咨询业务，就必须通过企业并购重组、开展内部研发创新、培养和引进高复合型人才等方式，不断完善企业人才架构和业务体系，实现转型升级。

3 传统监理企业开展全过程工程咨询的方式

目前国内具备综合资质的设计单位大部分同时具备造价咨询和监理资质，具备综合资质的监理企业也同时具备造价咨询和招标代理资质，因此我国现阶段开展全过程工程咨询的主流思路有两种，分别为设计牵头向上下延伸和监理牵头设计分包。传统监理企业在“监理牵头、设计分包”的格局下，开展全过程工程咨询业务，可以采用以下几种方式。

3.1 联合经营

目前我国监理单位从业人员中很多具有监理工程师、造价工程师证书，但是却只有少数人持有勘察设计工程师证书。另外，虽然很多监理单位拥有造价工程师持证人员，但是受企业无造价咨询资质限制，这些造价工程师持证人员很少拥有造价咨询从业业绩。部分监理企业作为设计院的独立子公司，在设计咨询、投资决策咨询等方面，有设计院的强大技术力量作为支撑，因此采取与母公司或外部相关单位组成联合体的模式，先行开展全过程工程咨询业务。这也是目前国内多数监理企业开展全过程工程咨询最直接、最便捷、最行之有效的一种途径。

3.2 并购重组

国内某项目管理有限公司，从一家以从事施工为主的项目管理公司，到收购咨询公司开展代建和设计咨询等业务开始，再到收购监理公司并整合重组获得造价、招标代理资质，最后再收购甲级设计院，一步步完善了企业的业务模块，最终成为了一家具备全专业、全资质的综合型项目管理公司。有一定经济实力的监理企业，可以采取并购重组的方式，收购小型单一资质设计公司、造价咨询公司，扩充监理企业业务范围，使企业具备从事全专业、全过程工程咨询的能力。

3.3 内部改革创新

内部改革创新主要是指人员机构改革和管理模式创新。传统监理企业人员构成以从事监理业务的现场技术类专业人才为主，而全过程工程咨询需要配备专业齐全的技术人才队伍。该队伍不仅要专业基础扎实，还必须具备一定的统筹协调与现场管理能力，适应一专多能的市场业务环境。在管理模式上，传统监理企业大多实行总监负责制，无论是工作内容还是薪酬体制都有比较成熟的制度约束，开展全过程工程咨询后，总监角色需要向全过程工程总咨询师的角色转换。对于如何定义总咨询师的工作内容和激励总咨询师全力开展工作、积极推进项目实施等问题，每个监理企业都必须结合企业自身人员结构特点及薪酬模式，探索适合自身企业的全新管理模式。只有人才改革和管理创新双重举措双管齐下，传统监理企业才有希望真正做好全过程工程咨询业务。

3.4 以EPC工程监理为平台，拓展全过程工程咨询业务

目前我国真正意义上进入实施阶段的全过程工程咨询项目，大部分仍然局限于勘察设计咨询、造价咨询以及施工咨询（施工监理）加全过程项目管理，前期投资决策咨询及项目立项报批等阶段目前并未纳入全过程咨询管理范畴。EPC工程总承包作为目前住建部全力推行的工程发承包模式，囊括了勘察设计（造价）、设备采购、现场施工、项目管理等建设阶段，其对项目全过程管理能力水平的要求在某些方面较全过程工程咨询有过之而无不及。

4 监理企业从事全过程工程咨询业务可能面临的主要风险

4.1 合同签订把关不严，交底工作执行不到位

目前国内还没有发布正式的全过程工程咨询合同示范文本，多数已签合同都是在FIDIC咨询合同文本的基础上通过补充修订而成。监理企业由于对项目前期策划、招投标、勘察设计、造价咨询等阶段的具体工作内容、工作要求、技术标准等并不完全了解，在签订合同过程中可能存在合同条款把关不严、关键技术指标不明确、工作界面界定不清晰、隐含技术风险预判不到位等问题。同时，目前国内大部分企业的经营理念都是“履约促经营”，实际经营与履约并未有效衔接，未重视合同的技术交底工作，导致后期履约阶段出现各类不满足合同约定条件的违约问题，引发业主不满。

4.2 人才储备不足以支撑项目履约要求

传统监理企业人才架构中，以监理为主体的技术类专业人才占比超过90%，其中具备投资决策咨询、勘察设计咨询、造价咨询能力的人屈指可数。全过程工程咨询团队需配备能够从事项目策划、投资决策、报建报批、招标采购、勘察设计、造价咨询、项目管理、现场监理、运维管理等一项或多项业务的复合型技术人才，目前国内监理企业在人才储备上均无法满足这项要求。如果项目实施过程中建设单位要求必须按照上述专业配备相关人员，监理企业和可能面临无法满足必要履约人员的风险。

4.3 阶段性咨询成果无法做到无缝对接

全过程工程咨询可以将工程建设各阶段碎片化的咨询任务集中到一家或几家咨询单位，以达到简化合同关系、缩短咨询周期、提高咨询效率的目的。由于全部咨询业务都集中在了一家单位，相对而言，专业间的衔接由传统模式上的业主协调转变成了企业内部协调，在沟通便捷度、流畅度以及沟通效率上都会有极大改善，但是监理企业由于对投资决策、勘察设计、造价咨询等专业领域涉猎不深，对于相关专业间的工作衔接、成果转换等无法做到高效过渡，难以满足建设单位对全过程工程咨询高质量、高效率的工作要求。

4.4 市场政策变化频繁

全过程工程咨询作为新兴业务，目前在国内尚未建立规范、完善的行业法规、政策体系及制度文件，各地区都在大力推广全过程工程咨询，新政策、新制度在各地区如雨后春笋般相继出台，监理企业开展传统业务时往往只需要关注与监理相关的法律法规、政策制度，且该部分法律法规、制度文件经过几十年的发展，已经接近成熟，不会有大的变化。全过程工程咨询相关的法律法规目前基本没有，政策、制度也是刚发布，市场认可度不高，需要不断调整、完善，监理企业稍不注意，就有可能脱离政策的导向，违背制度的意图，导致业务开展失败。

5 监理企业应对工程咨询风险防控的几点措施

（1）业务整合，资源集中。全过程工程咨询涉及的专业多、持续时间长，咨询业务开展需要各专业间紧密衔接、互相配合。传统工程建设程序中，阶段性咨询成果转化程度的高低、上下游专业配合度的高低是项目咨询整体效果好坏的主要控制因素，将离散化的工程建设咨询集中到一家或两三家咨询单位，可以进一步优化项目建设程序，提高咨询成果质量，规避过程风险，提升整体项目咨询水平。

（2）理顺机制，树立全局意识。从建设项目全生命周期的角度出发，梳理项目各实施阶段的风险点，以项目全生命周期利益最大化为原则，在合理范围内对潜在的风险点进行有限的化解，弃卒保车，避重就轻，使得各阶段风险点在建设项目全阶段得到均衡分解，最终使建设项目得到增值。

（3）提前介入，从细节入手。传统离散化的项目咨询，其工作范围仅仅局限在本阶段的某个单一咨询业务内，对于全过程工程咨询，工作范围上下延伸到了项目全生命建设期，作为全过程工程咨询单位，在以往开展单一咨询业务的基础上，需要加大对上下游各阶段咨询工作的熟悉和了解，从每一个细节上做到极致优化，循序渐进，从而为整个项目咨询全过程带来整体上的效益优化。

（4）加强培训，做到全员覆盖。全过程工程咨询是高端技术型服务，开展好全过程工程咨询业务，不仅要求全过程工程咨询项目负责人即“总咨询师”具有过硬的专业基础知识，丰富的现场管理能力，还要求整个咨询团队的每个成员必须都是相关领域高水平专业技术人员。这样才能保证从咨询团队出来的每一个咨询成果，都具有指导意义、咨询价值。

（5）程序合规，全过程监管。各项程序合法合规是建设项目实施的最基本原则，任何工程项目建设活动的开展，都必须依法依规，开展全过程工程咨询，必须从建设项目全生命周期的角度，审视项目建设过程的每一个环节、每一个步骤，做到全过程监管，避免出现监管漏洞、违规建设。

6 结 语

全过程工程咨询是建筑业未来发展的趋势，建设单位＋EPC总承包＋全过程工程咨询这一建设项目实施模式，将成为我国将来建筑业项目实施的主流。监理企业作为传统建设项目参建五方责任主体的重要责任主体，是我国工程建设必须获取的力量，但监理企业想要做好全过程工程咨询，仅靠自身的传统经验和人才积累是远远不够的，要不断尝试通过联合经营、并购重组、内部改革创新等方式，积极拓展全过程工程咨询业务。在拓展业务的同时，要着重关注开展全过程工程咨询业务可能面临的主要风险，提前做好风险分析，制定相应的风险应对措施，通过不断积累，丰富企业咨询项目业绩，优化人才队伍建设，提升专业技术水平。

总体而言，目前国内监理企业的整体技术水平，距离独立开展全过程工程咨询业务的能力要求还存在较大差距，但监理企业有其独特的技术优势。监理企业只要不断加强技术、经验积累，强化企业人才队伍建设，全力推进内部改革创新，必将在21世纪的未来在全过程工程咨询业务领域立于不败之地。