进口中间品对制造业企业出口技术复杂度的影响

俞丹璐

（浙江工商大学经济学院，浙江 杭州 310018）

一、引言

进入新世纪以来，我国制造业出口对世界制造业发展的重要性与日俱增。2019年我国工业制成品出口额达23655.13亿美元，与2000年相比增长近10倍，年均增长率约为12.51%，约占世界制造业出口比重的18.56%，我国已成为名副其实世界“制造大国”。然而，我国竞争力仅排名全球第二十位，这与我国一直以来保持的较高出口贸易额不相匹配，也从侧面反映出我国的出口竞争力有待提高。随着全球化程度不断加深，中间品贸易逐渐成为推动国际贸易发展的重要力量。我国制造业企业多为从事简单装配工作的加工贸易企业，在生产过程中对中间品需求较高，在此背景下，探讨进口中间品对我国制造业企业出口技术复杂度的影响，不仅有利于推动我国积极参与全球中间品贸易，还可以为提升出口竞争力寻找另一有效途径。

二、文献综述

学术界对于进口中间品能否提高出口技术复杂度水平的观点并不一致，主要包括分为以下几类。

一方面，有部分研究认为进口中间品会带来正向技术溢出。中间品中内化了出口国的知识和技术（Zaclicever 等，2018），随着国际分工体系不断深入，中间品的跨境流动使其内含的知识和技术逐步扩散到不同国家。Grossman 等（1991）分析了开放经济下中间品贸易的影响，发现进口国受中间品的技术溢出后会带动本国创新能力的提高。进一步地，Acharya 等（2009）研究发现是进口中间品产生的研发溢出加快了进口国的创新活动。从进口中间品的异质性来看，齐俊妍等（2016）发现其正向作用仅在与国内产品的技术水平相吻合时才会显著。

另一方面，也有观点认为进口中间品不利于技术水平提升。Gereffi 等（2005）发现进口中间品会使进口国产生依赖，将进口国的产品技术水平锁定在生产链的低端环节。祝树金等（2013）认为这种负面影响对资本和技术密集型企业更为显著。进一步地，陈晓华等（2021）从进口中间品的技术水平切入，研究发现进口技术含量越高的中间品越会使进口国产生中间品进口依赖。周记顺等（2021）基于我国企业层面的数据分析，发现进口中间品会通过抑制企业研发投入、挤出人力资本等方式抑制我国企业技术水平提升。

综上所述，已有一些文献讨论了进口中间品对出口技术含量的影响，但是还存在一些不足之处：一是有关的实证研究大多集中在国家、地区等宏观层面，对微观层面的研究相对较少，而企业作为市场经济主体，对其进行研究是很有必要的；二是在计算出口技术复杂度时大多采用了Hausmann 等（2007）的做法，未考虑产品可能存在的相对质量水平差异。本文基于此，将工业企业数据库与海关贸易数据库合并，使用企业层面的面板数据进行分析。

三、理论机制

进口中间品对企业出口技术复杂度的影响可以通过以下三个方面来实现。一是技术溢出效应。进口中间品内化了出口国较高的技术水平，这为进口国起到了良好的示范作用。同时，进口国还可以通过在“干”中学，通过吸收和模仿先进技术以提高自身技术水平，结合自身实际进行模仿创新和二次创新，并扩散到整个行业，使行业技术水平也得到有效提升。二是研发互补效应。在同等资金水平下，企业会选择优先进口技术含量较高的中间产品。当国内产品的技术水平与进口中间品相似时，国内产品的技术含量才有可能上升（齐俊妍等，2016）。为有效使用进口的中间品，企业势必会提高研发水平，加大研发资金投入，引进更多研发人员，促进自身技术水平提升。三是竞争效应。中间品的引入会导致市场竞争加剧，挤占本国同类或替代产品市场。企业为继续在市场生存，不得不加大研发投入，改进自身技术，优化产品，进而提高出口技术复杂度。而对于无法转变的企业，则会因此而被挤出市场，在生产要素得到重新配置后又会进一步提高企业技术水平。

四、研究样本与数据

1.数据来源说明

本文使用的数据区间为2006年至2012年，数据主要来源于联合国商品贸易数据库、世界银行、中国工业企业数据库以及海关贸易数据库等。由于工企数据库与海关数据库中的企业代码并不统一，因此，本文借鉴吕越（2020）的思路将这两者匹配成一套数据库：首先用企业名称和年份匹配，接着对于无法用企业名称匹配的企业，使用企业所在地的邮政编码和企业电话后七位再次进行合并。关于中间品的识别，本文按照BEC分类筛选出代码为21、22、31、42、53、111、121、322的中间品，并与HS编码合并，最后得到中间品进口额。

2.变量定义

（1）被解释变量

本文的被解释变量是制造业企业出口技术复杂度（ESI_adj）。本文参照Hausmann 等（2007）的思想，先计算产品出口技术复杂度，考虑到同种产品可能存在不同质量，再参考Xu（2007）的方法对其进行调整，接着借鉴盛斌等（2017）的方法，将产品出口技术复杂度加总到企业层面。具体计算方法如下。

首先，计算产品j的技术复杂度，记为prodyj。

其中，xmj代表m国或地区产品j的出口额，Xm代表m国或地区的出口总额，Ym代表m国或地区的人均GDP。然后衡量该产品的质量水平，记为qmj。

其中，pmj表示m国或地区产品j的出口价格，Xmj/∑mXmj表示m国或地区产品j的出口额占产品j全国出口总额的比重。接着，沿袭Xu（2007）的做法，令λ=0.2，由此可以得到相对价格指数调整后的产品技术复杂度，记为prodyjadj。

再计算企业i出口技术复杂度，记为ESIi_adj。

（2）核心解释变量

本文用中间品进口额来衡量进口中间产品的情况。中间品进口额可以体现出一国进口中间品的总量，大多学者选用中间品进口额或中间品关税作为进口中间品的代理变量。由于制造业细分行业较多且不同行业的中间品关税不同，本文选择使用中间品进口额来体现中间品进口的情况。

（3）控制变量

为控制其他因素可能对制造业企业出口技术复杂度产生的影响，本文参考大多文献的做法加入如下控制变量：企业存活年限（lnage），以当年年份与企业成年之年取对数来衡量；企业规模（lnsize），以企业销售额取对数衡量；行业集中度（hhi），使用赫芬达尔指数来衡量；盈利能力（profit），以利润总额与主营业务收入的比值来衡量；劳动生产率（lp），以工业总产值与就业人数来衡量；企业负债率（debt），以利息支出与资产总额的比值来衡量。

3.描述性统计

本文主要变量的描述性统计如表1所示。

表1 变量的描述性统计

五、实证分析结果

1.基准模型设定

基于前文的机制分析，本文构建的基准模型如下：

其中，下标i表示国家，t表示年份，ESI_adjit表示i企业t年的出口技术复杂度；midsumit代表示i企业在t年的进口中间品，Xit表示一系列控制变量，vi表示企业固定效应，vt为年份固定效应，εit表示随机误差项。

2.基准回归结果分析

首先进行Hausman检验，检验结果显示显著拒绝使用随机效应的原假设，故本文选择使用固定效应模型进行估计，回归结果如表2所示。

表2 进口中间品对制造业企业出口技术复杂度影响的回归结果

回归结果显示，在不加入任何控制变量的情况下，进口中间品每上升1个单位，制造业企业出口技术复杂度将增加0.002个单位。在逐步加入控制变量后，显著性水平和回归系数均未出现较大变动，这表明进口中间品有利于促进制造业企业出口技术复杂度提高。

从控制变量的结果来看，企业存活年限（lnage）的回归系数显著为负，这可能是因为成熟企业的生产模式较为稳定，其创新意愿不如初创企业强烈；企业规模（lnsize）与制造业企业出口技术复杂度之间的关系显著为负，规模越大的企业一般来说生产经验更为丰富，但其面临的转型困难也较大；行业集中度（hhi）会抑制制造业企业提升出口技术含量，这与盛斌等（2017）的研究一致，行业集中度越高的企业所处环境的竞争越不激烈，升级产品的动力不足。劳动生产率（lp）越高，在提高产品技术含量方面的能力也就越大。企业盈利能力（profit）越强的企业越有能力引进高质量人才和扩大研发资金投入，为提高产品技术含量提供物质保障。企业负债率（debt）越高则受融资约束的限制越小，意味着企业可以加大研发投入以促进企业创新，有助于提升产品出口技术复杂度。

六、结论及政策建议

本文从进口中间品角度切入，研究其对制造业企业出口技术复杂度的影响。首先从理论层面分析了进口中间品如何通过技术溢出效应、研发互补效应和竞争效应影响企业出口技术复杂度，然后使用2006年至2012年企业层面的面板数据进行固定效应回归，得出如下结论：第一，进口中间品显著提升了制造业企业出口技术复杂度，说明中间品的流入有利于提升我国制造业企业出口技术含量；第二，企业存活年限、企业规模和行业集中度会抑制制造业企业出口技术复杂提升，而劳动生产率、企业盈利能力以及企业负债率会对其产生正向作用。

基于研究结果，本文提出政策建议。一是扩大中间品进口。进口中间品能够提高企业出口技术复杂度，因此在制定相关政策应努力降低企业在进口时的成本，发挥进口中间品推动制造业出口竞争力提升的重要作用。二是需提高企业的学习和模仿能力。通过充分吸收进口中间品中内含的先进技术，结合自身产品的特点进行模仿，由此提高企业出口技术水平。