浅谈商用航空发动机企业的专利挖掘与布局工作

宋冠群

当今世界，随着各国企业知识产权意识的不断提高，在各个技术领域激烈的市场竞争中，包括专利在内的知识产权的地位和作用日益重要，一些跨国企业十分重视专利挖掘和全球的布局规划，往往会利用它作为有效武器，提升技术创新效率、保护自身利益、增强竞争能力、稳固自身市场份额。相比而言，我国大多数企业仍很缺乏主动进行专利挖掘的意识，在专利布局规划工作上也尚处于起步阶段，特别对于是中国首创的技术，如果仅在中国进行了专利申请，并没有进入其他国家和地区，那么美国、欧洲等企业都可以免费模仿使用，只要不进入中国就不存在侵犯知识产权问题。这样的专利布局颇为遗憾，不仅使得中国权利人今后对该技术进行产业化会受到国外竞争对手的限制，而且对国内其他企业的潜在影响将会更大①佑斌.从清华“天机芯”看我国高科技领域知识产权保护的困境.(2019-08-04)[2020-07-10)].https://www.163.com/dy/article/ELOAE09P0511TCAU.html.。

一、专利挖掘与布局规划的意义

目前国内的大多数企业和科研机构虽然已经逐渐意识到了专利申请的重要性，但在实践操作中往往缺乏主动进行专利挖掘和布局规划的意识，只是在研发工作完成后，才基于技术人员提出的“技术创新点”，从孤立的技术点的角度出发，逐一转化成专利申请提案。

这样产生的专利申请提案，从专利申请的角度来看，对现有技术缺乏足够了解，也无法明确自身技术方案中真正的技术创新点，以保证创新方案的新颖性或创造性，因而不仅会影响到未来专利的授权，多数情况下还会影响未来专利申请所获权利的保护范围；从专利布局的角度来看，由于这些提案未经过整体规划，只是技术人员零散地提出，无法对产品或技术方案中的全部创新点进行覆盖，很难对整个产品或创新方案形成全面保护，也就很难为企业的专利战略和技术市场竞争力提供有效支撑。

专利挖掘是指有意识地对创新性成果进行创造性的剖析和甄选，进而从最合理的权利保护角度确定用以申请专利的技术创新点和技术方案的过程②马天旗.专利挖掘[M].北京：知识产权出版社,2016:2.。简而言之，专利挖掘是专利人员和技术人员主动发现、挖掘出更多的可以或适合申请专利的技术点，由特定需求产生的创新点而形成专利申请的过程，是后续专利布局规划工作的重要支撑。

专利布局规划，是指企业项目出于商业竞争的目的，基于企业的经营理念、战略定位和创新体系，综合考虑产业、市场、技术、法律等因素，辅以专利挖掘，在技术领域、专利申请地域、申请时间、申请类型和申请数量等方面，进行针对性的、策略性和前瞻性的专利申请或以其他方式获取专利的规划和动态部署过程，从而形成严密高效的专利保护网，实现专利价值和竞争利益的最大化③马天旗.专利布局[M].北京：知识产权出版社,2016:1.。

因此，对企业而言，需要通过专利挖掘和布局规划工作，对专利的产生和获取过程进行有效管理，以期对企业的创新成果进行全面、系统的专利保护，从而实现利益最大化。

二、专利挖掘与布局规划的方法和思路

有效的专利挖掘和布局规划工作，首先需要对现有技术情况进行收集和分析，其次需要通过科学的专利挖掘方法，对技术方案中的技术创新点进行全面的剖析和梳理，最后通过合理的技术层面、时间层面、地域层面等多方位的规划，站在企业经营战略的高度，对创新成果以专利组合的形式，形成具有战略和市场价值的专利布局。下文主要从技术角度，明确了专利人员、技术人员在专利挖掘和布局规划工作中承担的角色和职责。

如表1 所示，通常情况下，专利挖掘和布局规划工作可大致分为三个主要的阶段，各阶段均需要企业内部的技术人员、专利人员参与。其中，技术人员主要参与专利挖掘和布局规划工作中的技术头脑风暴讨论，决定了挖掘出的技术内容的创新程度；专利人员通过对相关专利布局情况的了解，与技术人员沟通，制订专利挖掘的方案，也从企业专利管理的角度向技术人员提供参考和建议。

表1 专利挖掘与布局规划项目主要阶段

下文将结合“某适航验证关键技术”专利挖掘与布局规划项目的过程，对专利挖掘与布局规划工作各阶段的主要工作内容和目标进行详细阐述。

（一）项目启动阶段

1.专利挖掘和布局规划相关培训

技术人员是创新技术方案的来源，同时也是专利挖掘和布局规划工作的重要参与者，专利人员除了日常向技术人员提供知识产权基础培训外，还应提供专利挖掘和布局规划相关的培训和介绍，让技术人员对专利挖掘和布局规划工作的目的、方式和意义等基本知识有一定的了解，同时使技术人员逐步培养出专利挖掘和布局规划的意识。

2.需求梳理和确认

需求梳理和确认对于项目后续工作的开展至关重要。为确保专利挖掘和布局规划工作的针对性，在开展项目工作前，技术人员需要向专利人员提出初步需求，其中包括对需求内容、产生的背景、期望目标等信息的介绍。

在实践操作中，可以通过表2 示例的项目需求表的形式展现。

表2 项目需求表示例

项目需求表是介绍项目来源、项目技术背景和项目需求的重要技术文件，也是技术人员向专利人员传递信息的重要介质。若该项目隶属于系列项目，则前期项目成果也应填入需求表，若技术人员对国内外整体技术背景已做过初步调研，也应将整体技术背景情况填写入需求表，包括已有的参考文献，也可填入表中，便于其他参与人员快速理解技术。

专利人员应当针对技术人员提出的初步需求进行梳理，帮助技术人员对较为宽泛的需求进行归纳提炼，并指导技术人员采用合适的专利挖掘和布局规划方法。

3.技术交底

在完成需求梳理和确认后，专利人员应与技术人员进行面对面的交流和沟通。

其中，由技术人员向专利人员进行技术交底，针对整体技术背景情况、已取得的研究成果和需要开展知识产权调研工作的技术点应进行详细介绍，涉及具体技术内容的部分应配合图示进行说明，对于技术内容中存在笼统或不清楚之处，应在技术交底过程中通过沟通协商加以明确。

由专利人员根据项目需求，向技术人员介绍项目后续的工作计划和安排，必要时，也可对技术人员针对性的进行专利挖掘和布局规划相关的培训或介绍。

（二）专利挖掘阶段

对企业而言，企业在研发过程中技术人员必然会面临各种技术问题，需要通过技术改进等手段进行解决，是企业产生专利可能性最大的场景。专利挖掘工作始于创新点的发掘。创新点最为集中的是企业自身研发项目，尤其对于创新型企业来讲，项目研发就是发明创造及技术改进的过程，会解决各种各样的问题，这些都是创新点的来源。另外，对于已经公开的专利技术，企业可以利用这些资源来了解行业发展路线，识别专利保护区与空白点，进而产生创新点。因此专利挖掘的类型可以分为以研发创新为基础的专利挖掘和以现有专利为基础的专利挖掘。

在“某适航验证关键技术”专利挖掘与布局规划项目中，根据项目启动阶段与技术人员沟通的结果，该项目的技术主题目前已经有初步确定的技术方案，其中部分技术分支是企业技术人员提出的创新点，但尚未开展深入研究，需要围绕该创新点进行专利挖掘。下文将主要针对基于研发创新的专利挖掘与布局规划方式进行详细阐述。

1.基于研发创新的专利挖掘

在企业的专利挖掘工作中，基于创新点的挖掘是最为常见的专利挖掘类型之一。这种类型的专利挖掘需要通过对研发创新点的技术方案进行分解，对其中可专利的创新方向进行挖掘和梳理，包括创新点分解、现有技术调查和分析、创新点挖掘三个阶段（如图1所示），由专利人员和技术人员共同参与。

图1 基于研发创新点的专利挖掘流程

（1）创新点分解

由于企业的研发项目具有复杂性的特点，那么基于研发创新的专利挖掘，要从技术研发项目出发进行技术分解（如图2 所示），即按照项目需要达到的技术效果或技术构架进行逐级拆分，以达到梳理技术分支、把握技术要素、明确创新点的目的。

图2 技术内容分解表示例

例如，对于该项目中创新的“混合结构叶片”，可以从结构形式、连接方式、制造方法等等多个角度进行分解。

（2）现有技术调查和分析

根据基础创新点分解的结果，专利人员应针对创新点相关技术领域中的现有技术专利进行全面的检索和收集，专利人员应制定检索策略并与设计人员沟通确认。

对于检索命中的专利文献，专利人员应根据技术分解的结果逐一进行筛选和分类，并分别通过定量和定性分析对现有技术专利的申请情况进行分析，为后续的专利挖掘和布局规划提供支持。

针对相关专利的非技术指标进行定量分析，包括：历年专利申请量分析、专利地域布局分析、申请人分析等，帮助技术人员从宏观角度了解相关技术领域现有专利申请的总体发展现状。

针对相关专利的技术分类结果进行定性分析，通过技术热点分析、技术重点分析、技术空白点分析、竞争对手专利布局分析、技术发展路线分析等，帮助技术人员从技术细节的角度了解相关技术领域专利申请的分布情况，也为后续的专利挖掘和布局规划工作提供参考。

（3）创新点挖掘

专利人员应和技术人员一同参加会议，进行面对面的讨论和沟通，在对现有技术专利布局进行梳理的基础上，沿创新点分解后形成的技术分支中的各技术要素逐一进行技术分析和挖掘，寻找其中可能存在的创新点。

针对具体的技术要素，在挖掘过程中可以应用一些挖掘工具，例如：头脑风暴法、TRIZ 理论等。其中头脑风暴法可用于解决任何技术问题，但主要依赖参与者的技术支持储备、技术经验积累以及思维能力，属于相对依赖主观因素的挖掘方法。而TRIZ 理论是基于知识的方法论，本质上是通过从专利数据中整理出的对于特定问题的解决方式来启发解决问题的创新方法。

除前述技术分解获得的技术分支和技术要素外，专利挖掘工作还可以结合企业未来产品在产业中的定位，基于目标创新点，向关联的技术方向进行适当延伸，也即对已有技术方案的配套技术、外围技术、接续技术等进行拓展，如产品的配套设计方法、核心产品的外围产品、生产工艺中的前序或后续工艺等。

同样，创新点挖掘过程中还可借鉴其他相关技术方案中的专利布局，将其他相关技术领域的特定技术引入本技术领域，进行创新性结合，形成新的可创新方向。

2.专利挖掘成果梳理

专利人员和技术人员应一同对专利挖掘成果进行梳理，包括对背景技术、创新技术内容相较于现有技术的区别点或改进点、所解决的技术问题、实现的技术效果、实现方式及替代方式等等。其中，实现的技术效果应考虑两方面，即应用该方案对于最终产品所产生的改进技术效果和所产生的其他技术效果。

专利挖掘的成果可以通过表格的形式进行归纳梳理，直观地展示创新点的技术内容，以便专利人员开展后续的专利布局规划工作，同时便于技术人员进一步从技术可行性角度筛选可创新方向，作为后续进一步研发的基础。

（三）专利布局规划阶段

专利布局规划能够帮助企业对产品开发中的技术成果，特别是优势技术进行合理有效的专利部署，从短期来看，能够为即将上市的产品提供保护，从长期来看，在形成一定数量规模的专利组合后，能够帮助企业支撑起健康稳定的商业发展战略和产品规划路线。

在本阶段中，专利人员对创新点梳理成果的专利性进行评估，在此基础上，协同技术人员一起，从技术、优先级、时间、空间等角度对后续的专利布局进行规划，并整理专利布局建议清单。

表3 是本项目专利布局建议的要点示例，以清晰明了的形式呈现专利布局规划成果，以便企业后续专利布局规划工作的落实。

表3 专利布局建议要点示例

1.专利性评估

对于挖掘出的创新点，应由专利人员进行创新性评估。通过评估可以判断其授权前景，并为申请类型确定、专利组合策划、申请的重要程度以及个案的权利要求布局打下良好基础。

创新性评估能对创新点进行重新确认，从而及时调整或者补充相关的创新点，同时，根据创新的评估结果，确定重点开展布局的专利组合，并对组合中的各个专利的权利要求进行布局。

2.布局规划

实施专利布局规划时，应考虑技术要素、权利要素、产品要素、价值要素、时间要素和地域要素，对于这些基本要素的选择、使用和综合是实现各种专利布局规划意图的基本手段和措施。

（1）技术布局规划

专利布局要围绕技术的延续、发展以及不同技术之间的关联支撑关系，综合分析在技术上具有关联性的创新点，制定能够最大限度保护自身技术的专利布局策略：针对涉及核心技术的创新点，可采用抢先申请策略；针对涉及外围技术的创新点，可采用迷惑申请策略，综合起来对核心技术形成专利网保护。从竞争对手研发方向的角度出发，还可采用专利围墙型布局策略，利用系列专利形成对竞争对手研发的阻碍。

单独分析各创新点技术内容，基于专利性评估结果，重新分析梳理各创新点的专利保护点，确定专利申请的核心内容，对创新方案最终申请的保护主题、申请类型和独立权利要求保护范围形成初步规划，合理划分必要技术特征和附加技术特征，对从属权利要求的技术内容进行初步构思，对可申请的权项数进行规划。

（2）优先级布局规划

优先级是创新点申请优先顺序的指标，评估优先级时，应将创新点的易观察度、易模仿度、商业价值等因素纳入考量。其中，易观察度是指该创新点涉及的结构或方法是否易被观察到，易模仿度是指创新点涉及的结构或方法是否易被他人模仿，商业价值是指与产品卖点的关联性，若创新点的易观察度、易模仿度和商业价值都较高，则应当优先考虑申请，以降低其被侵权的风险。

（3）时间布局规划

基于专利的时限特点和技术产业的时间演进特点，专利布局时应对时间结构进行合理设计。考虑到目前世界上主要的国家普遍都实行先申请原则，及时申请专利非常重要。但是，申请专利的时间并不是越早越好，过早申请也会存在一些缺陷。在企业技术创新成果尚未成熟时申请专利可能会影响专利权的获得。专利申请最佳时机，应当根据特定技术成果的具体情况，充分考虑竞争对手目前的状况，特别是研究相同发明创造的可能。

时间布局的规划因素应包括内部研发进度和生产进度、外部技术周期和产品周期，还应包括专利申请过程中的各类时间节点和宽限期等因素，在此基础上综合规划专利申请提交时限，能实现对产品的最大保护期限，还可以达到隐藏自身研发动向、迷惑竞争对手的效果。

（4）空间布局规划

专利的保护具有地域性，这决定了从空间角度对专利布局进行规划的重要性。“产品出口，专利先行”是多年来我国企业在对外贸易中得出的经验与教训，然而由于专利申请和维护的成本，专利布局的地域并不是多多益善，选择在哪些国家申请专利，从根本上说取决于占领市场的需要。

为了平衡专利申请成本和专利保护效果，地域布局应主要从商业角度出发进行评估，在市场人员、法务人员和经营管理人员的共同参与下，综合考虑产品出口意向、产品市场分布等商业因素、竞争对手地域分布情况及业内诉讼多发地情况，从专利申请地区角度为创新点专利布局提出建议。

易于被竞争对手模仿的创新点，可在主要生产国和市场国进行专利布局，从而保护本公司产品在生产和销售过程中不受侵害，确保企业的竞争力；而对于比较重要且相对较难被模仿的创新点，可在竞争对手所在地进行布局，形成技术储备性布局，以对竞争对手的研发进行限制，也可在未来可能的商业博弈中增加己方的筹码。

三、结语

综上所述，本文结合“某适航验证关键技术”专利挖掘与布局规划项目的过程，对专利规划工作各阶段的主要工作内容和目标进行详细阐述，明确了专利人员、技术人员在过程中承担的角色和责任，在整个专利挖掘和布局规划过程中相辅相成、缺一不可，只有通力配合、紧密合作，才能确保企业技术研发中的技术创新能够被有效的转化为专利布局，使专利布局在今后的技术研发和市场竞争中为企业真正起到保驾护航的作用，提高企业的核心竞争力。