甘肃省规上企业生态技术创新的现状分析及对策研究

王新友 王红艳 刘淑菊

摘要：文章以甘肃省规上企业为研究对象，系统梳理其生态技术创新的基础条件、投入现状、产出现状和环境产出现状，分析其时空演化过程。结果表明：甘肃省规上企业的生态技术创新基础条件较为薄弱，经济基础差，投入严重不足，产出相对较高，环境产出大部分符合期望。为此，提出提升生态技术创新的对策建议：优化全省营商环境，促进中小企业做大做强;加大企业研发投入，制定和落实相关激励政策;深化工业企业在科研成果申报和转化、人才引领等方面的改革;大力推进经济、能源、产业结构转型升级。

关键词：甘肃规上工业企业;生态技术创新;现状与对策

中图分类号：F273.1;F425文献标志码：A

0引言

科学创新能够对经济增长产生显著的正向影响m，是引领经济高质量发展的核心驱动力⑵。技术创新作为科学创新的主要类型之一，是企业竞争优势的重要来源，也是企业可持续发展的重要保障。工业企业是技术创新主体中的中坚力量「气有效的技术创新一般发生在规上企业中⑷。根据生态技术创新效率理论，参考已有成果'句，文章从规上企业生态技术创新的基础条件、投入现状、产出现状和环境产出现状四个方面进行分析。

西部地区大中型工业企业技术创新效率对区域经济发展至关重要[ ]。工业企业是甘肃经济增长的主要引擎，提高规上企业的技术创新效率，对甘肃在“十四五”期间推进工业转型升级、发展社会经济具有重大的战略意义⑺。就甘肃省工业企业技术创新这一问题，已有学者进行了富有成效的研究探索。邓寿鹏从企业技术创新的实证调査及主要结论、企业技术创新与经济增长方式的转变和促进企业技术创新的政策基础及其周边关系三个方面阐述了甘肃工业企业技术创新调査叫庞智强和张廖运用因子分析法，分别从地区、行业等多个视角实证研究甘肃省工业企业的自主创新能力，并且从全省、市州和行业角度提出提高企业自主创新能力的建议乌兰和伊茹通过研究，建议甘肃省大、中型工业企业通过加大技术创新投入力度、强化优势产业人才引进和培养、发挥市场机制的手段，促进技术创新面。赵继宗评价研究甘肃大中型工业企业，认为其2000～ 2014年的技术创新效率呈现快速增长趋势，与其他省份差距较大m」。陈娜和唐健在分析甘肃省工业企业技术创新现状的基础上，研究存在的问题，提出若干对策建议'句。王丽和刘海兵对比分析甘肃18家上市工业企业，表明主要受制于创新投入、创新管理水平、创新意愿和知识产权管理，甘肃上市工业企业创新效率低下[12]。王莉和刘海兵对1113个甘肃上市工业企业2015- 2017年的技术创新投入和产出数据进行实证分析，发现甘肃上市工业企业技术创新效率并非“普遍低下”，规模效率问题是制约其技术创新效率的主要因素⑺。邵欣欣利用2017-2019年甘肃省工业企业效益数据，研究“减税降费”政策的落地情况，分析取得的成效及影响因素，提出相关对策建议吧以上研究尽管涉猎了较多方面，但是有关甘肃省规上工业企业生态技术创新方面的研究尚未报道。

工业企业绿色技术创新与经济高质量发展呈明显正相关“气因此，在“十四五”开局之年，开展甘肃省规上企业生态技术创新的现状分析和研究，能够反映甘肃省工业企业生存发展的环境和经济状况，为政府制定和推动创新经济发展政策提供相关依据，促进社会的绿色可持续发展。

1甘肃省规上企业生态技术创新的基础条件

分析甘肃省规上企业的相关基础情况，以期对其技术创新现状有一个初步了解与认识。2010- 2019年，甘肃省规上企业数由2010年的2001个减少到2019年的1825个，减少了8.8%。其中，从2010年到2011年急剧减少，随后在2011～ 2015年快速增加，2016年之后整体上缓慢减少。开展R&D活动企业数从2010年起先缓慢增加，2013年起快速增加，到2015年达到10年峰值，增长2.6倍;随后先减后增，在2010- 2019年整体上呈增加趋势，增长2.3倍。拥有科技机构企业数在2010～ 2019年先减少后增加，后再减少，整体上呈增加趋势，增加17.4%，峰值出现在2014年，增长0.9倍，见表1所列。综合来看，甘肃省规上企业在2010-2019年數量略有减少，拥有科技机构企业数稍有增加，开展R&D活动企业数显著增长，表明甘肃省规上企业技术创新活动相对显著增加，相关基础情况趋于向好。

2010～2019年，拥有科技机构企业数占企业总数的比重先增加后减少，2010～2014年上升，2015～2018年持续下降，2018-2019年相对稳定，略有增长，10年间整体呈上升趋势，增长28.7% ，但所占比重均不足15%，如图1所示。开展R&D活动企业所占比重尽管在2015～ 2018年有所下降，但是2010～ 2019年整体上呈明显的上升态势，10年间上升2.6倍，但是最高值仅为22.9%。这说明甘肃省规上企业不仅数量较少，而且严重缺乏技术创新意识，需要进一步提高。2014年之后，在拥有科技机构企业数占企业总数的比重持续下降的情况下，开展R&D活动企业所占比重整体持续上升，表明甘肃省规模以上工业意识到技术创新活动的重要性，增加了技术创新方面的投入。

2 甘肃省规上企业生态技术创新投入现状

从人力投入、财力投入和中间投入三个方面对甘肃省规上企业生态技术创新活动进行分析，数据取自2010～2019年《甘肃省发展年鉴》。

2.1人力投入

R&D人员是生态技术创新活动的主体，研发人员投入数量是工业企业技术创新活动质量和效率的关键影响因素之一。

如图2所示，工业企业的R&D人员全时当量在2010-2019年时间尺度上，从2010年的9561人年，下降到了2019年的8547人年，呈减小-增大-减小-增大交替振荡的局面;峰值出现在2014年，比2010年增长50.4%;整体上在10年间呈下降趋势，下降10.6% o R&D人员全时当量同比增长率10年间4次为负值，5次为正值;2014-2018年，仅有2016年的R&D人员全时当量同比增长率大于0，为0.3%，其余3年均表现为较大幅度下降，最小下降额为12.5%，最大达20.5%。说明部分工业企业受经济下行的影响，在研发人员上减少了投入，可能导致企业的生态技术创新水平下降、可持续发展性变差。

2.2财力投入

R&D经费内部支出是企业内部技术创新的保障。如图3所示，工业企业的财力投入逐年增加。2010-2016年间，R&D经费内部支出从2010年的218590万元增长到2016年的509228万元，增长1.33倍;2017年略有下降，2018年后重拾升势，10年间整体呈上升趋势，增长1.31倍。2010-2019年，全部项目经费内部支出从2010年的152320万元，达到了2019年的443073万元，尽管在2016年和2018年分别出现过1.9%和9%的下降，但是整体呈上升趋势，增长了1.9倍;峰值出现在2017年，是2010年的2.1倍。综合来看，近年来甘肃省各规上企业在研发资金投入方面不断增加。在2010-2019年，R&D经费同比增长率呈增大-减小-增大的波浪起伏变化趋势，最大值出现在2012年，高达50.1%， 2017年出现负增长，为-8.3%;整体呈下降趋势，下降65.7%o全部项目经费同比增长率呈增大-减小-增大-减小-增大的波浪起伏变化趋势，最大值出现在2012年，高达31%，2016和2018年分别出现-1.9%和-9%的负增长;整体呈下降趋势，下降45.5%O

R&D经费和全部项目经费同比增长率呈波浪起伏变化，且整体上呈下降趋势，说明工业企业的研发资金和财力投入方面不稳定，投入力度不够。

2.3中间投入

中间投入是工业企业研发技术创新水平提升的外援，它通过投入技术改造费用、购买国内技术费用来实现。

从图4可以看出，2010- 2019年，甘肃省工业企业技术改造经费支出从2010年的408340万元，达到2019年的518759万元，呈增大-减小-增大的“N字型”变化规律，整体呈上升趋势，增长27%。技术改造经费支出同比增长率在2010～ 2013年表现为正值，2014- 2017年表现为负值，2018-2019年持续增长，且增幅扩大。说明甘肃省整体工业企业在研发活动过程中，对技术改造升级的重视度不稳定，但是近两年来提高了重视程度。

2010～ 2019年，甘肃省工业企业购买国内技术经费支出从2010年的44929万元，达到2019年的85538万元，呈减小-增大-减小-增大-减小-增大的“波浪式”无序变化规律。购买国内技术经费支出波动剧烈，但是整体呈上升趋势，增长90%，尤其在2017年之后出现爆发式增长，于2019年达到1005.6%o然而，购买国内技术费用投入整体非常低，且反复出现下降趋势，说明甘肃省整体工业企业在研发活动过程中，忽视了外部技术的引进与改造，近年来企业在技术创新过程中逐渐意识到引进先进技术的重要性，加快了技术升级换代的速度。

3甘肃省规上企业生态技术创新产出现状

文章立足于专利申请数、有效发明专利数和新产品销售收入来分析规上企业生态技术创新产出情况。

3.1专利申请数和有效发明专利数

工业企业生态技术创新水平可以由专利申请数和有效发明专利数直观的反映出来，而且后者更能够反映当期的技术水平和市场价值，可作为衡量工业企业生态技术创新水平的标尺。

如图5所示，专利申请数在2015年出现上涨途中的短暂下跌，之后在2016年即重拾升势，整体呈明显上升的趋势;2019年，工业企业的专利申请数为3393件，比2010年增长了2.25倍。有效发明专利数持续上涨，呈明显上升的趋势;从2010年的402件，增加到2019年的3 413件，增加了7.49倍。持续大幅度增长的有效发明专利数表明甘肃规上企业对企业研发与技术创新的重视程度越来越高。有效发明专利数占全部专利申请数的比重在2013年和2016年出现过下降，其余2010～ 2019年均逐年增加，最高的占比为2019年的100.6%。说明甘肃省规上企业逐步认识到科技成果转化的重要性，科技成果转化能力近年来有所提升。

3.2新產品销售收入

甘肃规上企业新产品销售收入从2010年的349.06亿元，增长到2019年的552.71亿元，整体上增长了58%，但是10年间波动幅度相对较大。从图6可看出，新产品销售收入在2010～ 2014年呈逐年上升趋势，同比增长率最大达48.6%（2010年），最小也有3.9%（2011年）;2015～2016年出现大幅下降，同比增长率最大为-47.2%;2017～2019年呈现波动幅度相对较大的起伏，先增大后减小再增大，其中2019年同比增长率达100.9%，为10年最高值。说明甘肃省工业企业的整体科技成果转化能力不稳定，还有待大力提升，但是近2年来有所改善。

4甘肃省规上企业生态技术创新环境产出现状

文章将工业企业在进行研发与生态技术创新过程中产生的“三废”等污染排放物作为非期望产出。考虑2019年的数据缺失，收集2009-2018年的数据，分析甘肃省规上企业生态技术创新在环境产出方面的现状。

从表2可以看出，甘肃省规上企业工业废水排放量从2009年的16363.61万t先减少，后增加，在2013年达到峰值20170.92万t，之后稳定下降，到2018年为10539.00万t， 10年间整体下降了35.6%o工业废气排放量从2009年的6313.95亿标立方米，先增加，2013年达到峰值13900亿标立方米，之后出现减少和增加交叉的波动趋势，2018年为11937.70亿标立方米，10年间整体增长了89.07%。工业二氧化硫和工业烟（粉）尘排放量在2009- 2014年有增长和减少的波动，但是到2015年出现大幅下降，降幅达99.99%， 2015年之后基本稳定，维持在很小规模o工业废物产生量在2009～ 2012年快速增长，在2012年达到峰值6671.17万t， 2013年出现回落，2014年略有反弹，2015年起稳定下降，但10年间整体呈增长趋势，上涨59.56%。危险废物产生量在2009～ 2018年均呈现出明显的上升趋势，10年间整体上涨7.99倍。

甘肃省规上企业的工业废水排放量、工业二氧化硫和工业煙（粉）尘排放量呈明显下降的趋势，说明工业企业在创新发展过程中投入资金加强污水、硫化物和烟（粉）尘的生态环保基础设施建设，减少了这些污染物的排放量，该部分的情况有明显改善。但是，工业废气排放量、工业废物产生量和危险废物产生量均出现大幅度增长，说明工业企业在研发与技术创新过程中，仍需要加大工业废气、工业废物和危险废物的循环利用，努力践行生态环保可持续发展理念。

5结论

文章通过对甘肃省规上企业生态技术创新的基础条件、投入、创新产出和环境非期望产出现状等方面的分析，得出结论。

⑴甘肃省规上企业生态技术创新基础条件较为薄弱，经济基础差，但是生态技术创新意识正在增强。甘肃省规上企业数量持续减少;拥有科技机构企业数略有增加;开展R&D活动企业数显著增长。

（2）甘肃省规上企业生态技术创新投入严重不足。在研发人员的投入方面明显不足，可能导致企业的生态技术创新水平下降、可持续发展性变差;在财力方面的投入整体呈上升态势，但是研发资金和财力投入不稳定，投入力度不够;在中间投入上，长期忽视外部技术的引进与改造，直到近年来才认识到重要性并加快技术升级换代的速度。

（3）甘肃省规上企业生态技术创新产出相对较高，但是科技成果转化能力仍有待提升。发明专利申请数量和有效发明专利数持续大幅度增长，表明甘肃规上企业对企业研发与技术创新的重视程度越来越高;有效发明专利数占全部专利申请数的比重越来越大，表明甘肃省规上企业逐步认识到科技成果转化的重要性，科技成果转化能力近年来有所提升;新产品销售收入尽管整体在增长，但是不稳定，科技成果转化能力仍有待大力提升。

（4）甘肃省规上企业生态技术创新环境产出大部分符合期望，但是还需要努力践行生态环保可持续发展理念。一是甘肃省规上企业的工业废水排放量、工业二氧化硫和工业烟（粉）尘排放量呈明显下降的趋势，污水、硫化物和烟（粉）尘的生态环保基础设施建设已到位。二是工业废气排放量、工业废物产生量和危险废物产生量均出现大幅度增长，在这些方面的循环利用亟待加强。

基于评价与分析结果，现提出以下建议。

（1）优化全省营商环境，着力助推中小企业做大做强、扩大运营规模，实现企业的规模经济，提升工业企业规模效率，增加规上企业数量，从而增加拥有科技机构企业数和开展R&D活动企业数，实现生态技术创新效率的有效提高。

（2）加大对企业研发投入的支持力度，完善和设定规上企业研发投入视同企业利润的考核机制和研发投入比例下限，制定和落实企业研发投入激励政策。

（3）开展工业企业在科研成果申报、科技成果转化、人才弓I领等领域的深化改革，推出一系列能够帮助规上工业企业深入践行新发展理念的政策措施，优化创新创业生态。政府增强服务企业的积极性、主动性，营造技术创新的浓厚氛围和良好环境。一方面要加大力度鼓励规上工业企业参与高校、科研院所的科研活动，另一方面要实施高校、科研院所的科技成果积极向省内企业转化的激励制度。

（4）大力推进经济结构、能源结构、产业结构转型升级，努力实现环境保护与经济发展协同共进。淘汰落后产能，发展绿色循环经济，积极探索工业废气、废物和危险废物的循环利用技术和措施。

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