底线思维下企业技术创新风险治理

尤雨骅

在现代化社会中，企业逐渐加强对技术创新的重视。企业技术创新过程中，不可避免地存在风险。其风险具有长期性和潜伏性等特征，需要结合企业实际情况进行管控。在管控和治理技术创新风险时，企业需要坚持底线思维，设定且严守风险底线。本文首先梳理底线思维基本框架，其次，总结企业技术创新风险特征，最后，研究企业技术创新风险治理中应用底线思维的路径。

近些年来，绝大多数企业为了满足现代发展需求，开始重视技术创新。而技术创新风险，就是技术创新活动开展中可能会出现的一种可能性。企业在内部因素、外部因素的影响下，导致技术创新活动失败，从而对企业造成的损失可能性。若未采取合理的应对措施，可能会使企业发生系统性的危机，遭受较大的生存压力，甚至会面临破产。

聚焦恶劣情况并面对恶劣后果

通过对底线思维的分析，可明确防范最坏情况是其基本点，设置最低目标为尽可能地避免发生恶劣情况。若存在最坏可能性，无论其可能性多小，都要加以重视，不能够心存侥幸。首先，对恶劣情况进行优先思考。底线思维下，就是重点考虑利与害之间的害。其次，对恶劣形势坦然面对。底线思维认为，最坏局势有发生的可能性。最后，构想不利局势的情景。对于最坏的情形，要做到心中有数，只有这样才能够迎难而上，提出解决的措施，化解危机。

未雨绸缪降低坏结局发生率

要坚持底线思维，对最坏可能性充分估计，同时通过工作中的关注尽量避免出现最坏情境。其一，设置底线。底线思维强调，将思考基点设为最有害情况，根据最害怕的恶劣局势，提前设置底线，并且严防死守所设置的底线。其二，对引发恶劣情况的因素进行客观分析。从比较全面的角度上，对可能引发恶劣情况的危险因素进行识别，并始终保持警惕和谨慎的态度。其三，针对性措施。针对不利性因素，以针对性的措施进行清除。

积极进取以争取最优结果

底线思维中，对底线的坚守并不是消极防守，而是融合防守与进攻。被动地对底线进行防守，很难守住底线。底线思维强调敬畏底线，将坚守底线作为重点。与此同时，要求在坚守底线时要具备比较强烈的进取心。不断追求最优结果。一方面，要保持积极心态。在做最坏打算时，也要有自信心，勇敢地对最好未来情景加以谋划。另一方面，对最坏与最优结果的转化条件进行冷静分析。通过分析结果，尽最大的努力消除可能会引发恶劣结果的危险因素，为最优结果创造条件。

易致性特征

技术创新活动开展中，极容易在多种因素的影响下产生风险。技术创新风险的易致性，主要表现在内部因素、外部因素中有很多因素，都可能会引发技术创新风险。在内部因素中，企业的结构、企业的规模、企业的现金流、企业的人力资源等，都可能诱发技术创新风险。在外部因素中，地区经济发展水平、产权保护水平、产业结构等，都可能诱发技术创新风险。

浅隐性特征

企业技术创新活动开展中，风险发生时不容易被人察觉，处于潜伏状态、隐性状态。在风险发酵到特定程度后，会突然引发风险事件，造成不可挽回的损失。在利好因素的影响下，技术创新风险并未被察觉。而企业发展出现问题时，技术创新风险会与脆弱性因素相互作用，若没有及时发现或是及时应对，可能会造成连锁反应，使企业承受巨大损失。

长期性特征

在强化风险意识的情况下，企业能够对技术创新风险进行预防，在一定程度上减少企业的损失。不过，企业技术创新风险并不能完全消除，只要存在技术创新，就会有风险。在企业发展中，技术创新是长期性的任务，而与技术创新如影随形的风险，也就具有长期性特征。技术创新风险，不会因完善风险防范机制而消失。

利用稳健性技术创新战略设置底线

企业技术创新初始阶段，无论是构想设计方案的可选择度，还是方案的淘汰率，均比较高。不过，该阶段因并未投入大量的投资成本，所以风险并不是很高。伴随创新的推进，技术创新风险会不断增加。举例来说，产品商业化阶段有较高的风险。主要是该阶段需要投入大量的资金，会累积比较高的投资额，失敗率虽然会低于技术创新的初始阶段，但是因企业的选择余地受到限制，所以会增加面临的风险。若活动失败，企业和将会面临惨重的损失。所以，企业技术创新阶段结合实际情况，正确选择方向是尤为必要的，技术创新战略的价值凸显出来。通常来说，依据风险、收益的选择方式，可将技术创新战略划分成三种类型。第一是激进型。首要目标是将利益最大化，为了获得高额收益，愿意开展高风险。此种战略若成功，会获得惊人的收益。不过，失败也将会使企业面临惨重损失。第二是稳健型。以突出风险、收益平衡为主，为获得较大的收益，愿意承担比较合理的相对较大风险。即便失败，也不会对企业的生存产生威胁。第三是保守型。以安全为主，安全系数比较高，规避中风险、高风险的项目。风险小，成功率高，不过所获得的效益不是很高。

就企业的长远性发展来看，企业在技术创新过程中，要坚持底线思维。其一，明确风险底线。若所开展的技术创新活动超过所明确的风险底线，无论其可能创造的收益多大，都要果断放弃。在技术创新初期要严格的筛选技术创新项目，将风险大、成功率低的项目尽早放弃。其二，合理冒险。积极关注收益高、风险大且能够控制的高端技术创新项目，结合企业实际情况，为企业的跨越式发展奠定基础。

构建完善的风险防控体系严防底线

企业技术创新风险，有一定的不确定性。部分风险可能会演化成严重的风险事件，使企业承担大量的损失。底线思维，是从企业技术创新最坏的角度出发，强调防范各种风险可能演变成的风险事件。对风险进行主动管理，尽可能杜绝风险事件发生率。底线思维，比较强调预防，在危险未发生前就对可能发生的危险进行思考。而此种思考活动，需要结合技术创新活动实际情况展开动态性的风险评估。根据企业的实际情况，动态评估企业技术创新风险。在技术创新的初级阶段，重点是要对技术创新的可行性、成功概率、风险程度及收益情况等进行综合的评估。在中级阶段，要加强对技术稳定性与市场潜力情况的关注。在后期阶段，要对技术产品的成熟度情况、设备调试费用等情况加以分析。所以，评估企业技术创新项目风险时，要详细且认真的评估技术创新的每个阶段。

底线思维认为，要尽早发现和清除小风险、小隐患，避免小风险、小隐患演变成严重的风险事件。在此理念下，技术创新活动中要完善风险监测机制。以实时、动态的角度对技术创新过程进行监测，随时了解和掌握技术创新风险的变动，依据对不同风险的分析，采取合理的干预措施，尽可能降低技术创新风险发生率。与此同时，要深入调研与技术创新风险事件的数据，建立相应的数据库，借鉴优秀企业对技术创新风险事件的处理措施，结合本企业实际情况优化风险事件的处置方案。由此，從根本上降低技术企业风险可能为企业带来的损失。

提升企业技术创新能力以瞄准高端

在企业技术创新风险治理中，不能在底线思维防范技术下，满足于对风险的防范。而是要结合企业实际情况，围绕底线思维，在守住底线的基础上获取更多利益。底线思维更重视的是防守与进攻一体化，其本身蕴含要求比较高，是争取最优结果。所以，企业在技术创新活动开展中对风险底线严防死守的同时，要不断提高技术创新能力、绩效，提高企业产品质量。企业技术创新风险治理的根本，就是提高企业创新能力及成功率。一般来说，企业的技术创新能力不同，其所面临的技术创新风险也会存在差异。就类似技术创新项目而言，企业的技术创新能力强，其所面临的技术创新风险就会相对更小，且成功率相对更高。而技术创新能力比较强的企业，也会比较关注技术创新风险的治理。企业结合自身实际情况，提高技术创新能力，可充分将技术创新成功经验积累起来，提高技术创新的韧性及成效。若企业出现技术创新风险事件，在相对丰富的经验下，企业也会有一定的应对能力，可通过对资源的合理配置，实现对技术创新风险的控制，减少企业的损失，使企业尽快从技术创新风险事件中恢复。

在企业发展进程中，企业技术创新属于风险比较高但是成功率偏低的活动。在技术创新活动中，对技术的要求比较复杂，对资金的需求较大。若未结合企业的实际情况对技术创新风险进行治理，可能会造成不可挽回的后果。本文章在掌握底线思维框架和技术创新风险特征的基础上，从设置底线、严防底线和瞄准高端等方面，研究企业技术创新风险治理中应用底线思维的具体路径。期望本文为企业提高技术创新风险治理水平有所帮助。

（中国运载火箭技术研究院）