实行告知 承诺创新信用监管 资质管理和信用工作不断迈向新阶段

国家能源局电力业务资质管理中心主任 陈涛

国家能源局电力业务资质管理中心（简称资质中心）主要承担电力业务资质管理（简称资质管理）和能源行业信用体系建设工作（简称信用工作）。以电力业务许可（发电类、输电类、供电类）和承装（修、试）电力设施许可为主要内容的资质管理，和作为国家社会信用体系重要组成部分的能源信用工作，是优化营商环境、维护市场秩序、惠企利民的重要平台，影响社会公众对能源监管效能和服务水平的评判，直接关系到国家能源局的窗口形象。在国家能源局党组的坚强领导下，2020 年资质管理和信用工作融合发展，持续向纵深推进，为2021年步入新阶段、做出新成绩创造了良好条件。

2020：资质许可和信用监管深度融合，呈现新态势

按照国家能源局党组总体部署，2020年，资质中心及时传达学习党的十九届四中、五中全会精神，不折不扣落实习近平总书记重要指示批示精神和党中央重大决策部署，进一步增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”；坚持统筹推进党建和业务，坚决走好第一方阵，持续传递“快乐工作、健康生活、微笑文化”理念，营造风清气正、团结和谐的政治生态和机关文化；坚持稳中求进，精心布局，组织指导派出机构简化许可、深化信用、强化监管、优化服务，在深化“放管服”改革、优化营商环境、探索创新新型监管机制等方面取得新进展，为2021 年“十四五”开好局迈好步、展现新作为新风采打下坚实的基础。

简化许可，释放市场活力，营商环境持续优化

印发实施《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》（国家发展改革委令2020 年第36 号，简称36 号令），发布国家能源局3 号、4 号公告，精简申请条件，缩短办理时限，取消与许可申请相关的所有证明材料，废止5个与36号令不再相适的规范性文件。优化许可管理事项，豁免许可4400 多家，大幅减少持证企业数量。试点“证照分离”改革和告知承诺制，惠及企业5000多家。

深化信用，实施分类评价，信用约束不断增强

开展电力企业信用分级分类综合评价，推进资质许可信用监管常态化，对信用好的企业实行容缺受理、告知承诺，对信用差的企业从严审查、重点监管，精准实施激励惩戒。累计编发26期《能源行业失信联合惩戒对象统计分析报告》，预警信用风险，推动联合惩戒。与国家公共信用信息中心、市场监督管理总局等部门信用信息合作共享机制日益完善，电力、煤炭、油气等领域信用信息归集达到54 万余条、企业96000多家。信用能源网站影响力持续增强，点击量超过1亿次。及时归集持证企业工商营业执照吊销信息，对62家企业依法办理许可证注销手续。牵头联系多部门（单位），启动构建以信用为基础的新型能源监管机制研究，探索监管新路。

强化监管，严把准入退出，市场秩序依法规范

结合“双随机、一公开”和信用分级分类监管方式，首次开展以信用为基础的资质许可专项监管，抽检持证企业367 家，对查出的9 类违反资质许可制度问题（涉及企业47家），采取约谈、行政处罚、实施联合惩戒等方式分类进行处理。落实电力体制改革要求，服务增量配电项目，为34 个增量配电项目业主颁发供电类许可证，累计颁发171个。加强新建煤电机组准入监管，有序开展淘汰关停机组许可证注销工作。修订完善《电力业务许可证监督管理办法》，优化事中事后监管，推动许可监管与信用监管相融合。

优化服务，实现一网通办，服务水平显著提升

整合形成“纵向到底、横向到边”的国家能源局资质和信用信息系统，实现能源信用工作与资质管理业务“一网通办”。落实国务院要求，建立“好差评”制度，许可服务在线评价2800多件，好评率99.8%。组织部分派出机构开展“放管服”改革落实情况评价，通报存在问题，推动自我完善。编制形成电力业务许可和承装（修、试）电力设施许可两项电子证照标准，由国办电子政务办正式发布，推进许可证照电子化。发布《电力业务资质管理年度报告》和《能源行业信用状况年度报告》，资质报告对4万余家持证企业区域分布、规模结构、落实许可制度中存在的突出问题和出现的新情况进行全面分析；信用报告对8 万多家能源企业开展综合评价，信用优级、良级企业占比达到95%，信用差级企业占比3.6%。

统筹安排，做好新冠肺炎疫情防控，助力企业复工复产

国家能源局电力业务资质管理中心主任陈涛赴福建调研信用体系建设工作。（福建能源监管办供图）

在抓好自身新冠肺炎疫情防控、稳步推进资质管理和信用工作的同时，及时指导派出机构立足辖区实际，认真落实“六稳六保”要求，助力企业克服疫情影响、尽早复工复产。18家派出机构多措并举，创新开展工作，取得良好成效。比如，华北能源监管局通过网站“零见面”指导企业完成材料申报，为1475 家企业办理了许可。南方能源监管局提前实现辖区“证照分离”改革全覆盖，800 多家企业采取“证照分离”方式取得许可证。山东能源监管办制作可视化许可办理指南，非接触式办理资质许可事项400 多项。浙江能源监管办推行许可“零时限”“零证明”，以告知承诺方式办理许可件数超过170 件，占同期申请许可总数的98%。湖南能源监管办立足“六稳六保”大局，开辟绿色通道，加快许可审发，服务湖南劳务输出大省和电力建设湘军的实际需要，赢得广泛好评。

2021：优化许可服务和创新信用监管并驾齐驱，致力新作为

当前，“放管服”改革持续深化，许可告知承诺制即将实施，而政务信息资源共享不畅，事中事后在线核查难度大，行政风险压力大；国家社会信用体系建设提出新要求，规范失信约束制度、大力推进以信用为基础的新型监管机制建设箭在弦上；强化“互联网+监管”技术支撑，亟需加紧完善资质和信用信息系统功能，更好适应监管要求和社会需要。刚刚召开的全国能源工作会议和能源监管工作会议，对当前和今后一个时期推动能源高质量发展提出明确要求。

面对新形势新要求，资质中心认真研判，结合实际，确定了2021年总体工作思路和目标：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神以及中央经济工作会议精神，全面落实党中央、国务院决策部署及全国能源工作会议、能源监管工作会议要求，坚持加强政治机关建设一个核心，围绕“优化许可服务和创新信用监管”两条主线，抓住“告知承诺、专项监管、新型机制、系统平台”四个关键，突出六个重点，完善六项制度，编发六个报告，促进“简化许可、深化信用、强化监管、优化服务”再上新台阶，为落实能源安全新战略、助推能源高质量发展做出新成绩。

突出六个重点

实行告知承诺：按照国务院统一部署要求，及时推进许可告知承诺，服务企业和群众办事创业。开展专项监管：围绕新能源企业依法持证经营、涉网工程落实承装（修、试）许可制度情况，组织开展许可信用专项监管。探索新型机制：组织联系有关部门（单位）持续推进“以信用为基础、贯穿市场主体全生命周期，衔接事前、事中、事后全监管流程”的新型监管机制建设研究。做强系统平台：聚焦告知承诺制等业务新需求，完善资质和信用信息系统平台功能，深化系统平台应用。做好许可服务评价：持续推进许可服务“好差评”，继续组织开展“放管服”改革落实情况自查，2021年底前实现派出机构评价全覆盖。落细落实36号令：做好《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》（36 号令）落地跟踪，及时解决新情况、新问题，促进新举措惠企利民。

完善六项制度

修订三个清单：按照国家新要求，及时修订能源行业信用数据清单、行为清单和应用措施清单，规范开展信用信息归集共享、公示披露和失信约束工作。出台两个办法：组织修订《电力业务许可证注销管理办法》，研究出台《承装（修、试）电力设施许可证注销管理办法》。完善标准化文件：结合告知承诺制、“证照分离”改革等内容，修订许可标准化文件。

编发六个报告

一个专项监管报告：立足新能源项目许可信用专项监管，编制印发监管报告。两个年度发展报告：编发能源行业信用状况年度报告和电力业务资质管理年度报告。三个日常分析报告：编发电力行业公共信用综合评价报告，能源行业失信联合惩戒对象统计分析报告，行政性信用信息归集情况统计报告。

与此同时，切实做好增量配电项目许可证（供电类）核发、新建煤电机组许可核查和淘汰关停机组许可证注销等资质许可管理工作；坚持实施分级分类监管，推进许可信用常态化；围绕能源行业信用工作实际需求，积极探索行业共建等。

律回岁晚冰霜少，春到人间草木知。2021年，资质中心将紧紧围绕国家能源局党组工作部署，进一步强化政治机关意识，充分认识新发展阶段能源改革发展面临的新形势，深刻领会新发展理念对能源监管提出的新要求，准确把握新发展格局对资质管理和信用工作提出的新任务，以高度的政治责任感和历史使命感，以忠诚干净担当的政治品质和勤勉尽责高效的工作作风，求真务实，奋发有为，推动资质管理和信用工作迈向高质量发展新阶段，以优异成绩庆祝建党100周年！