专利制度与北京上市企业专利产出情况分析*

邓佳祺，高明珠

（北方工业大学 经济管理学院，北京100144）

1 北京市拥有专利的上市企业概况

截止2019年北京上市企业共计346家，作者共收集了320家北京上市企业的信息，其中拥有专利的上市企业共计235家，占比73.44%；85家上市企业无专利产出，占比26.56%。在1985年《专利法》实行初期，北京市上市企业中拥有专利企业数量仅为5家，主要是高新技术产业以及国有企业，分别为：安泰科技、中国石油、中国建筑、中国软件、工商银行。由此可见，此时期大部分企业对于专利的保护意识还未觉醒，仅有几家规模较大，专利利用率较高的企业进行了专利申请。随着专利法的不断完善，北京市对于专利保护相应政策的出台，拥有专利上市企业数量不断攀升。从图1 中可以看到，在2000年至2010年拥有专利上市企业数量由53家增长至180家，与1985年至2000年相比，增长率显著提高，呈现出飞速增长态势。在此阶段上市企业对于专利的保护意识进一步加强。其中制造行业，特别是电子制造业增长尤为明显。2011年至2019年拥有专利企业由191家增长至236家，与上一阶段相比增长率明显降低，增长较为缓慢，大部分行业由于行业技术饱和以及政府对于专利申请提出了更加严格的质量要求，使得大多数行业的上市企业的专利申请陷入停滞。此阶段只有高新技术产业还在进行专利的不断输出，电子制造、软件开发、信息服务行业成为专利申请的主力军。

总体来讲，受专利制度影响最大的是电子信息、电子制造行业。专利制度不断改革使得原来的模仿成本提高，从而促进产业创新效率的提升，因此显著提升了电子信息、制造行业的创新性。吴磊在《专利制度与企业变革》一文中，运用STATA 计量软件动态研究得出这一结论。[1]

图1 北京市拥有专利上市企业变化趋势

2 北京市专利制度变迁情况分析

我国《专利法》于1985年4月1 日起正式开始实施，前后一共经历了三次修订。本文以此为主要依据，并结合图2情况的反映，将北京市的专利制度变迁分为三个阶段：探索期（1985-1997），改进期（1998-2008），发展期（2009－2017）。

2.1 北京市专利制度的探索期（1985－1997年）

专利制度产生于改革开放的大背景之下。对内来说，专利制度的确立是建立以竞争为基础的市场经济的基本条件；就外部环境来看，在第二次世界大战之后，许多国家都经历了经济衰退期，充分认识到技术创新对经济发展的重要性以及专利制度对创新的激励作用，纷纷在国内实施强专利化政策，专利制度不断国际化。而我国在对外开放之初需要的是能够和国际交往对象有着共同的国际规则。因此建立专利制度是对内改革、对外交往的必然要求，但总的来说更多是内需的驱使。[2]

基于对内和对外的必然要求，我国通过学习和借鉴西方发达国家专利制度建设的成功经验，于1984年颁布《中华人民共和国专利法》，并于1985年4月1 日，正式开始实施。我国的专利制度建设正式拉开帷幕。同期，北京市专利管理局成立。北京市政府发布《贯彻国务院进一步加强知识产权保护工作决定的通知》（京政发〔1995〕2 号），决定建立北京市知识产权办公会议制度。

继1982年8月颁布《商标法》之后，我国于1984年3月颁布了《专利权法》，1989年5月颁布了《著作权法》，并将计算机软件列为《著作权法》的重要保护实体。这三部法律的颁布实施。标志着知识产权保护法律体系已经在中国基本建立。同时，我国还积极参加知识产权的国际保护，先后于1985年和1989年加入了《保护工业产权的巴黎公约》和《商标国际注册马德里协定》。并同许多国家签订了一系列保护知识产权协定，加强了对知识产权的双边保护。1989年世界知识产权组织和中国专利局共同在北京成功地举办了“21 世纪专利研讨会”，次年，我国参加了由世界知识产权组织主持的签订国际专利法协调条约大会，被推举为大会副主席。[3]

《科学技术黄皮书-中国科技指标》是在我国首先正式使用专利指标的科技政策文献。第一号《黄皮书》于1992年出版，此后每两年出版一期，每期都给予专利指标以相应的地位。原国家科委于1994年2月发布了《国家高技术研究发展计划知识产权管理办法（试行）》。[4]

2.2 北京市知识产权制度改进期（1998-2008年）

2001年，北京市政府出台了《北京市奥林匹克知识产权保护规定》。2005年，市人大常委会通过了《北京市专利保护和促进条例》，条例规定“市和区县人民政府应当将专利工作纳入国民经济和社会发展规划，各有关部门应当遵循鼓励创新，依法保护，完善服务的原则，做好专利保护和促进工作”。

北京市政府为适应首都经济社会发展的需要，将北京市知识产权局由副局级升格为正局级单位，18个区县也相继在科委建立了知识产权局。1985年全年的专利申请和授权量为14372件增长到2005年的383157件，20年增长了近26倍；从1985年4月到2005年12月，全国累计申请专利2257515件。

2008年修改过后的《专利法》，与2000年《专利法》相比，主要是强调了“提高创新能力”，同时将“有利于发明创造的推广应用”修改为“推动发明创造的应用”，强化了《专利法》在促进发明创造应用方面的功能和作用，与“提高创新能力”一脉相承。[5]

2.3 北京市知识产权制度的发展期（2009－2017）

2009年12月国务院办公厅专门成立促进中小企业发展工作领导小组，以加强对促进中小企业发展工作的组织领导和政策协调。2011年4月两部门印发《中小企业集聚区知识产权托管工作指南》以帮助中小企业解决自身知识产权管理能力不足的问题。为加强全国专利信息的公共服务体系建设，国家知识产权局2009年7月印发《全国专利信息公共服务体系建设规划》，2013年4月发布《全国专利信息公共服务指南》，2006年国家知识产权局制定的《专利费用减缓办法》允许确有困难的申请人或专利权人减缓缴纳有关专利费用，财政部在2009年制定《资助向国外申请专利专项资金 管理暂行办法》并于2012 进行修改。在促进知识产权运用和融资方面，各级政府都提起广泛重视，积极与金融机构开展合作。2011年11月商务部成立企业知识产权海外援助中心，2013年开始实施专利行政执法能力提升工程并制定《专利行政执法能力提升工程方案》[6]。2012年，党的十八大明确提出了“实施知识产权战略，加强知识产权保护”的指导方针[7]。

2011-2015年间，北京市专利试点合格单位1611家，专利示范单位达到125家。发布了《北京市加强专利运用工作暂行办法》《关于加强经济和信息化领域知识产权工作的意见》《北京市加强知识产权纠纷多元调解工作的意见》《专利代理机构等级评定规范》地方标准，贯彻了《政府机关使用正版软件管理办法》。专利管理工作逐步完善。2018年10月根据党中央、国务院批准《北京市机构改革方案》，北京市知识产权局保持市政府直属机构，同时划入的市工商局的商标管理职责、市质监局的原产地地理标志管理职责；划出专利执法职责给市场监督管理局。

2015年12月，《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》（国发〔2015〕71 号）正式印发，首次提出“研究制定标准必要专利布局指南”[8]。2016年7月，国务院办公厅印发《〈国务院关于新·Policies and Regulations Research·38 标准科学2018年第2 期形势下加快知识产权强国建设的若干意见〉重点任务分工方案》。如何结合我国当前的发展形势以及企业的标准化工作实践，做好标准必要专利布局指南的编制和实施工作是有关部门、企业和科研机构应重点加以研究的问题[5]。

“十二五”时期，为适应行政管理体制改革的要求，构建知识产权工作的新格局，知识产权行政管理体系进一步健全，实现了知识产权工作的有效管理。修订了《北京市专利保护和促进条例》《北京市专利资助金管理办法》，制订了《关于促进首都知识产权服务业发展的意见》充分发挥知识产权在首都产业结构调整中的支撑作用，释放知识产权正能量。

同时，北京市大力发展知识产权服务业，成立了全国首家知识产权服务业协会。中关村在全国率先开展了国家知识产权服务业集聚发展试验区、国家专利导航产业发展实验区、国家知识产权战略实施先导区建设和全国知识产权投融资服务试点、全国专利保险试点、全国知识产权评议试点工作。印发了《中关村知识产权领军企业培育方案》，确定了首批27家领军企业培育单位。

3 专利制度演进过程中北京上市企业专利产出变化情况分析

图2 北京市上市企业拥有专利总量变化趋势

根据图2 的反映，下面我们将北京上市企业专利产出变化情况分成了四个阶段进行分析。第一个阶段：专利产出的出现（1985-1997），第二阶段：专利数量的稳步上升（1998-2008），第三阶段：专利数量的迅速增加（2009-2017）。第四阶段：专利总量的减少（2017-至今）。

1985-1996年是上市企业开始出现专利的阶段。在这一阶段因为一切都处在摸索阶段，《专利法》也刚颁布不久，因此各个企业在专利总量这一块的产出都很少。在1985年，最先拥有专利的企业为中国石油、中国建筑、工商银行、安泰科技、中国软件这五家企业。而这五家的实际控制人除工商银行没有实际控制人以外，其余的都为国务院国有资产监督管理委员会。并且中国建筑和中国软件属于央企，工商银行和安泰科技属于央企，中国石油既属于国企又属于央企。中国石油所处的行业为石油开采；中国建筑所处行业为房屋建筑；工商银行所处行业为货币银行服务；安泰科技所处行业其他科技推广和应用服务业；中国软件所处行业为软件开发。

据此我们发现，在北京市专利制度的探索期和专利产出出现时期（1985-1996年）当中拥有专利数量的很大一部分企业都是国企和央企，它们最先响应国家的号召，企业所拥有的创新能力也是最强大的。同时，它们所处的行业也都是我国的重要行业。以中国石油为例，我们可以观察到在1985-1996年期间，它的专利总量变化情况如图3 所示。

在这十几年之间中国石油的专利总量始终处于稳步上升的情况。其中，1995-1997年专利总量迅速增加。我们推测可能与1992年对《专利法》进行首次修改有关，同时与在1994年4月15 日正式签署的《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPs）也有一定的关系。因为标志着进入专利制度国际化发展阶段，是以《与贸易有关的知识产权协定》的签订为起点[7]。

图3 中国石油在1985-1997年所拥有的专利总量变化情况

1998-2008年是专利数量的稳步上升阶段。这一阶段，随着专利制度的提出以及不断改进，拥有专利的北京上市企业数量也有所上涨，共有100 多家，专利数量达到了21263。再次以中国石油为例来进行分析，如图4 所示。

图4 中国石油在1998-2008年所拥有的专利总量变化情况

从图4 中我们发现，中国石油所拥有的专利总量2006年首次达到了1000，我们推测可能的原因有：《专利法》经历了2000年的再一次修订。同时，2001年12月11 日，我国正式加入世界贸易组织，成为第143个会员国。专利制度建设经历了一个由外部环境为驱动力、内部主动改变以顺应国际环境并逐渐与国际接轨的过程。

2009-2017年是专利数量的迅速增加阶段。与前面的缓慢增长不同，这一阶段的专利数量增加的最快，并且在2017年这一年达到了专利数量的峰值，这一年的专利总量为16827。拥有专利的企业数量达到了200 多家，专利数量约为146677。仍然以中国石油为例进行分析，如图5 所示。

这一阶段中国石油所拥有的专利数量涨幅最大，从2009年的2000 多一直涨到了2017年的8892，将近一万。而发生这一变化的原因，从北京市知识产权制度的发展期（2009－2017）也可观察到。这一时期颁布的专利制度数量最多；同时，在2008年，《专利法》也迎来了它的第三次修订。这一次修改过后的《专利法》，与2000年《专利法》相比，有一个重要特点即是在对发明、实用新型和外观设计专利新颖性标准上，引进了很多国家采用的绝对新颖性标准，取消了现有技术和现有设计的地域限制。有利于提高我国专利授权的质量，提高我国自主创新能力[5]。并且此次是真正源于内在的自觉冲动，也是从被迫接轨到为我所用的转变[2]。

图5 中国石油在2009-2017年所拥有的专利总量变化情况

到2011年底，我国专利申请总量跃居世界第一位，成为令国际社会瞩目的名副其实的专利大国[2]。

2017-至今是专利总量减少的阶段。2017年是一个拐点。从2017年开始，专利数量不再像往常一样保持增长的趋势，而是有了明显的下降趋势。经过分析我们发现，在专利总量超过100 的87家上市企业当中，共有41家专利数量较2017年相比有所下降，占比47%，46家专利数量较217年相比有所增加，占比53%。从这我们可以发现，专利数量增加的企业数量和专利数量减少的企业数量相差没有很大，那么可以说明专利数量减少的企业所减少的专利数是大幅度的减少，而专利数量增加的企业的专利数却是小幅度的减少。为了找到发生这一变化的原因，我们从专利数量减少最多的企业中选择中国石油为例，从专利数量增加最多的企业中选择中国电建为例，如图6，图7 所示。

通过图6 和图7 的对比我们明显观察到，专利数量的减少量以及减少比例远远大于专利数量的增加量以及增加比例。并且中国石油和中国电建都属于国企。通过收集到的企业所属行业信息及以上数据，我们可以推断出专利数量的减少并非集中在某个行业领域。可能是由政策所导致从而产生的结果。

图6 2017-2019年中国石油拥有专利数量变化情况

图7 2017-2019年中国电建拥有专利数量变化情况

根据国家知识产权局发布的数据显示，自2011年开始，我国的专利申请量连续多年居世界首位。在专利申请量和授权量快速增长的同时，随着国内外市场竞争的加剧，《专利法》在实施过程中也不断出现新问题和新矛盾，专利侵权案件不断涌现，加强专利保护和维护专利权人的合法权益的呼声日益高涨[9]。

并且存在着数量激增质量不高，发明专利比例小，商业化运用程度低，重大核心技术较为缺乏等问题。因此，需要针对现状找出问题关键，逐步向专利强国迈进。“质量”一词渐渐出现在多项政策文件的政策目标和任务中，特别是2016年国家知识产权局开始实施专利质量提升工程以来，出台了多项专利质量提升的专项政策，治理问题专利，提升专利质量，提高专利的技术含量已经成为此阶段的重要任务。而知识产权“城市”“强省”“强市”的建设是知识产权强国建设的重要内容，通过对重点示范城市的知识产权建设与管理从而带动区域和整个国家的创新发展[2]。

由此我们得出结论，自2017年开始出现的专利数量减少问题，是由于国家在专利制度方面对于“质量”问题的重视所导致的。可是，这并不意味者不好的结果，而是说明专利的质量在逐渐提高，专利制度的演变向着成熟阶段发展。而我国也在从专利大国向着专利强国迈进。

4 专利制度对企业创新的影响分析

发明与创造是社会发展的原动力，技术创新是企业成长与发展的根本要素。专利制度通过对发明成果给予法律上的保护，限制其他企业或个人无偿使用他人专利成果，从而使发明创造者获得更大收益，提升创新积极性和发明动力。针对北京市而言，自《专利法》实施后，紧跟改革发展步伐，针对专利保护、专利资助、专利纠纷等问题提出了一系列相应的制度举措，北京市拥有专利企业数量不断攀升。特别是2009年至2017年，专利制度的发展时期，北京市政府对于专利保护重视程度进一步加强。在2008年《专利法》的修改调整中，扩大了专利保护范围，大力提倡创新，同时也强调了发明创造的应用性[10]。伴随着经济发展，使得在这个时期北京拥有专利企业数量和专利申请年总量的增长率达到顶峰。在此之后，拥有专利企业增长率和专利申请年总量呈现出逐年下降趋势，排除个别行业由于技术饱和限制，主要原因在于2016年知识产权局实施专利质量提升工程，专利申请的审核更加严格，从而导致一部分质量不高的专利申请被驳回。从整体数据上来看虽然专利质量提升工程导致了其下滑，但从长远来看注重专利质量更加有利于对高质量专利的保护、提升企业创新的应用性以及促进高质量发明创造的产生，是对刺激企业创新起推动作用的举措。

现阶段，中国不断鼓励自主创新，注重提升专利申请质量，进一步打造技术强国。根据北京市上市企业现状，目前信息服务、电子制造行业为专利拥有量的龙头行业，因此建议进一步加强对其专利申请的质量把控，不断完善专利的审核制度，提升专利应用性以及投入社会生产利用率。另外政策应加强对新兴行业专利申请的保护与扶持，促使我国的技术创新全面发展。