关于水利水电工程合同管理中变更索赔风险及防范对策研究

雅砻江流域水电开发有限公司 四川 成都 610051

1 引言

2020年,我国水电总装机容量达到3.8亿千瓦,为国家经济发展及人们生活提供了大量清洁能源。同时,鉴于水利水电工程项目建设周期较长且建设过程中所涉及的法律与经济关系、各项内容等都比较复杂,在施工过程中受到外界因素影响而出现合同变更现象较为常见。同时,由于施工中遇到合同条款缺陷、自然地质条件等客观因素变化、合同管理手段不强等各种因素造成合同边界条件等发生变化,就会引发索赔。为尽可能降低合同变更所引发的索赔风险及其造成不必要的损失,项目业主就需要准确识别合同管理中变更索赔的风险并制定实施有效的防范对策。

2 合同管理中变更索赔的成因分析

在水电开发项目的合同管理工作中,所谓变更就是合同条件中的范围发生了改变,比如在工程建设中出现工程量的增减、工程施工中的尺寸或位置等变化以及施工质量出现变化等,这些变更属于合同管理中相关因素的变更,并不会对合同本质造成影响。但是在合同执行过程中,如果出现了一方未完全执行合同要求而对另一方造成损失的情况,另一方则可以按照法律规定及合同约定向违约方发起索赔。在水电开发项目建设中,通常会由于一方违约而造成工期延误、出现施工质量问题或者施工设备损坏时则会发起索赔。

总结变更索赔的原因,首先是合同管理过程中出现了不可抗力或者复杂气象、地质等自然因素的影响,比如在遇到极端恶劣天气或者地震海啸等灾情时,所影响工程建设并导致变更索赔问题。其次是工程建设过程中所用业主提供的图纸、设备和材料,如果由于失误而出现质量问题,也会引发索赔问题。再次由于施工中出现工程量改变的情况会改变相应的施工技术,进而也需要修改原合同中的施工计划,这也引发索赔问题。最后是如果在施工中出现施工队伍或人员随意更改施工顺序等问题,对竣工时间和施工质量造成影响而导致业主受损,或者是选用不符合标准要求的施工材料等,会造成竣工验收时的质量,并导致变更索赔问题。

3 合同管理中变更索赔的风险识别

3.1 准备阶段中的风险 在合同管理的准备阶段也就是基础阶段,需要编制严谨且科学的招标文件,否则会由于招标文件不够全面与合理(如技术条款要求不够明确等)而造成合同条款缺陷、管理不当、工程施工质量问题等,将会导致施工中变更索赔风险。

3.2 招评标阶段的风险 在此阶段中,招标人需要设置合理的投标人资格条件,严格审核投标人的资质和能力等,如果在此过程中审查不够严格而出现投标人缺乏施工经验等问题,会直接影响后续施工质量与进度,增加工程施工中出现变更索赔问题风险。

3.3 合同签订阶段的风险 在此阶段中需要深入挖掘和分析评标过程中发现的问题,通过合同谈判的方式澄清上述问题,同时又不改变招标文件的实质内容,有助于降低双方对合同内容认识上的差异而尽量减少合同执行过程中的变更索赔。但是如果在此阶段中没有开展上述澄清工作,或者澄清不够彻底和全面,则会增加产生变更索赔的风险。

3.4 合同实施阶段的风险 在工程施工过程中,应严格履行合同。这个阶段,常见因前期勘探未发现的地质问题等引起大的变更或索赔,或是由于施工队伍之间协调不当,或者出现意外而没有采取正确的紧急处理措施,这些都可能会引发变更索赔问题。

3.5 完工验收和决算阶段的风险 此阶段是工程建设的收尾阶段,直接决定工程质量和成本,需要施工单位提供决算申请书并由项目部和监察部开展审核与检查工作,也就是统一清算合同中的经济往来和问题,其中审核的重点也是变更索赔问题。

4 合同管理中变更索赔风险的防范对策

4.1 做好源头上的风险防控 在初期设计阶段,通过公开招标选择有经验的设计单位,在设计合同中明确设计单位的责任及违约条款,给设计单位足够的勘探、设计、评审修改的时间。

4.2 谨慎选择施工队伍 在招评标阶段,根据项目规模及特点设置合理的投标人资格条件,评标时严格按照招标文件要求严格审查投标人的资质符合情况。在保证招标文件的规范性的同时,严格执行招标文件要求来选择施工队伍,保证其符合施工标准要求并胜任此施工工作,还要确保双方对合同内容的理解一致。

4.3 转嫁风险 正是由于合同管理中引发变更索赔的原因比较复杂,且容易出现不可预料的自然因素引发的变更索赔问题,因此在合同签订之前需要开展实地考察并预测可能出现的问题,通过购买保险等方式减少风险所造成的损失,转嫁风险并降低自身损失。

4.4 加强合同实施过程中的监管 在施工过程中强化监理单位的管理作用,监督和管理合同实施过程中的材料质量、施工技术工艺的执行情况,做好整个施工过程中的严格质量把控和监督工作,最大化减少此过程中可能出现的变更索赔问题。

4.5 制定完善的合同管理制度 在工程施工之前,要求施工单位结合现场人员、材料、设备等情况制定科学的施工组设计。同时,严格执行合同,通过明确和严厉的奖惩制度来约束承包人。制定应急制度,保证在出现突发状况时可以正确应对,减少变更索赔风险及其造成的损失。

4.6 实行水电建设项目设计施工总承包 在条件具备的前提下,推行水电建设项目设计施工总承包,可以较好的解决设计深度不足、招标项目多、不同施工单位间干扰大、协调难、地质变化等诸多问题导致的变更与索赔。目前已在我公司开发的杨房沟水电站试行,取得了较好的效果。

5 结语

针对目前规模不断扩大且数量不断增多的水电开发项目,由于在项目的设计准备、招评标、合同签订、合同实施以及竣工验收和决算阶段容易出现各种原因引发的变更索赔问题,引发可能造成不同程度损失的风险。这就需要做好工程施工不同阶段的合同管理工作,减少出现变更索赔风险的概率以及降低风险所造成的危害,保障水电开发事业的稳定发展。