轨道交通牵引控制系统国产化研究中的风险控制

李宇涵

（中车大连电力牵引研发中心有限公司，辽宁大连 116000）

0 引言

城市化进程加快对城市交通工具提出了更高的要求。轨道交通能解决地面交通拥挤问题，在城市发展中扮演重要角色。我国城轨交通建设步入黄金时期，为保证车辆正常运营，未来几年轨道交通车辆将进入维修期，带来庞大的牵引控制系统运维市场。但轨道交通产业牵引控制系统关键技术被国外行业巨头垄断。

我国成立了专项管理部门推进轨道交通牵引控制系统国产化。中车大连电力牵引研发中心有限公司（以下简称中车大连电牵公司）是轨道交通关键设备系统承包商，企业牵引控制系统研发具有良好技术基础，中车大连电牵公司启动国产化研发工作，旨在抓住市场机遇实现战略目标。研发项目技术难度大，要有较高的安全性，项目研发面临众多不确定因素，研发项目风险管理成为项目成败的重要因素[1]。

1 轨道交通牵引控制系统国产化研发项目风险管理规划

中车大连电牵公司是轨道交通专业系统供应商，公司以总包形式承担轨道交通牵引系统项目。列车牵引控制系统总包业务投入大，并能带来较高收益。轨道交通牵引控制系统市场具有很大商机。牵引系统国产化率成为制约我国城轨交通产业发展的瓶颈。中车大连电牵公司在轨道交通牵引控制系统方面具有雄厚的技术实力，迅速抓住了国家发展城轨交通的契机，进行了国产化研发，提升了创新研发能力。

城轨列车牵引系统组成包括牵引控制系统、牵引电机、齿轮箱、接地装置等。牵引控制系统包含逆变器、高速断路器、整流器、司控器、高压电气箱、开关箱、制动电阻等。牵引控制系统在国产化研发中面临诸多技术难点，为满足系统高性能要求，系统核心技术分为控制技术与变流驱动技术。牵引控制系统是城轨车辆牵引系统研究核心部件，具有产品附加值高等特点，国内大多数系统生产企业不具有完整关键技术。中车大连电牵公司采取自主与合作开发同步技术线路，实现TCU的本质国产化，有效缓解地铁运营公司牵引系统设备购置方面依赖国外的状况。

中车大连电牵公司牵引控制系统国产化研发流程包括立项阶段，性能样机研制与产业化阶段。牵引控制系统风险管理规划是风险管理的基础，根据国产化阶段制定风险管理加护，落实风险管理部门岗位职责，在研制各阶段进行风险预警，提醒项目组采取预防行动降低风险损失。牵引控制系统国产化研发管理规划以风险管理会议形式进行，参会人员包括项目组成员、外部专家及涉及风险规划干系人。制定风险管理目标，专门设计风险管理流程，在关键控制点设置预警参数，有效评估设备风险[2]。

轨道交通牵引控制系统国产化研发项目风险规划组织，先建立风险管理小组，要求管理人员具有专业风险管理知识，研发项目团队成员有风险管理责任。项目经理组织研发工作。牵引控制系统国产化风险计划是阐述项目中风险管理步骤，包括项目进度安排重大节点，风险分解结构与量化级别。根据牵引控制系统研发风险概率，将系统国产化风险级别分为高中低3类。系统项目将风险定性评价基准为0.3，将项目风险分为10级。低风险发生概率较小，中等风险需采取必要应对措施，高风险对项目目标影响大。

2 牵引控制系统国产化研发项目风险分析

城轨交通牵引控制系统国产化研发风险识别有项目经理、公司外部特聘专家、机车主机厂家及行业高校与风险管理专家等组成。结合公司实际情况选择适合的工具，对研发面临风险进行预测评估。风险识别贯穿项目管理始终，随着牵引控制系统研发项目进展，新风险出现频率根据实际情况策划应对。牵引控制系统研发项目风险是公司实力、项目难度、研发团队能力等因素综合效应结果。

根据风险讨论会意见，将牵引控制系统国产化研发项目风险分为技术资金管理与政策风险等。各种风险相互影响，综合各种情况分析技术风险是项目面临最大风险。国外负责研发生产核心部件的企业，国内拥有自主知识产权产品的公司，都是中车大连电牵公司的竞争对手。进行自主研发会遇到专利纠纷。牵引控制系统国产化研发中面临诸多技术难点，比如如何实现电机牵引准确控制，如何在不同气候条件下实现最佳黏着利用，如何提高牵引传动电子产品耐受性等。为满足牵引系统研发高性能要求，需对关键技术进行研究。系统工程、技术复杂度、国内相关配套特殊元器件等是影响项目研发国产化的风险因素。

牵引控制系统国产化研发技术进度决定项目成败。技术成熟部分可按预定计划实现，科研存在很大风险，有限资源下攻克技术难题任务艰巨。关键系统供货影响进度，设备中有些关键元器件国内缺乏供货商，供货渠道是否畅通等会影响项目进度。牵引控制系统计算是关系到列车安全的核心技术，研发技术走向市场非常困难，研发项目市场风险包括技术门槛、技术产业化等。公交工具将安全放在首位，需要经大量的验证才能达到使用条件，使得研发项目面临巨大的风险。系统研发成功后实现规模化生产具有不确定性风险，新产品推向市场要节约成本，能否保证市场占有率存在风险。

牵引控制系统国产化研发项目风险识别首先是收集资料，然后估计项目风险，最后呈现预警信息识别潜在风险。根据研发过程有多种风险识别方法，采用会议讨论，包括行业资深专家、查询项目相关资料。中车公司决定立项进行系统研发项目，制定项目研发目标，确定符合企业现状的研发路线，为实现企业核心竞争力奠定基础。对牵引控制系统研发风险识别，对项目风险进行分析评价，牵引控制系统国产化研发风评取决于影响程度，风险发生率及风险状态评估。系统研发风险发生率分为低、中、高等级，风险影响度是对期望目标产生影响度，风险事件状态是综合评价风险程度，可对风险情况进行排序。系统国产化研发中技术不成熟，核心模块研发等风险度较高[3]。

3 牵引控制系统国产化研发项目风险控制策略

轨道交通牵引控制系统国产化研发项目风险控制目标是规避风险，降低风险损失。根据风险优先级水平制定相应措施。风险应对策略包括改变风险后果性质，减少风险影响。消极风险应对策略包括回避、转移，积极风险应对策略包括分享、开拓等。牵引控制系统国产化研发应对根据风险来源进行分类并制定相应风险应对措施，减少风险对项目造成的损失。考虑牵引控制系统国产化研发项目环境制定相应措施。

中车大连电牵公司牵引控制系统国产化研发项目面临风险包括技术进度与市场资金风险等。技术风险包括技术不成熟，核心模块设计、综合性能测试等，针对系统研发项目技术风险采取相应对策措施。根据国产化研发目标需列出制约瓶颈的关键技术，针对系统条件建设，部件层面控制技术等方面关键技术重点投入资源，确保提前释放研制风险。关键元器件外购方面要精心选型，在参数选择及依托其他合作单位，建立适合的关键物资采购渠道。拥有良好技术基础，选用成熟的技术减少风险，制定周密的技术研发流程，合理安排合适的研发专家。技术风险是研发重要风险，要重点关注技术风险防控。

牵引控制系统国产化研发项目进度风险控制，要制定详细的进度计划，为计划制定合适的资源保障，严格控制关键技术的进度，运用多种技术及时升级保障条件。市场风险控制要制定市场策略，利用多种手段积极营销，选择合适的公司特色市场定位，积极与主机厂和领头科研机构合作，成为机车厂的合格供应商。资金风险控制要高度关注关键技术攻关进展，减少超出预算带来的损失，严格控制成本管理，尽量采用成熟的货架产品。政策风险控制要充分利用轨道协会及政府主管部门会议机会，避免方向性错误，积极了解产业政策规划。管理风险控制要合理选择合作伙伴，制定合理高效的研发机制，对核心技术专家进行资源倾斜，建立通畅高效的沟通渠道，选择高效科学的决策机制。

监控风险贯穿于项目过程，跟踪识别风险，新风险管理有效性，项目风险监控包括跟踪识别风险发展及调整风险应对计划。风险监控输入包括项目管理计划与绩效报告。风险监控工具包括趋势分析、储备分析等。根据项目研发流程及风险管理状况完成风险监控，制定各阶段检查表，邀请各相关方人员参加评审会决定是否转入下阶段，以会议纪要形式记录发现的问题及完成时间，对各阶段计划输出文件进行审核，有效监控项目各阶段风险变化。项目研发需要考虑很多因素，风险监控需要及时反馈变化情况。

4 结语

当前我国轨道交通发展迎来难得机遇，牵引控制系统国产化有利于提高我国自主创新能力，为公司带来巨大经济效益。项目研发是中车大连电牵公司战略发展的重要环节，在项目之初识别评估风险，进行全过程风险管控成为项目成功的关键。本文论述轨道交通牵引控制系统国产化研发项目风险管理理论，分析项目研发风险管理过程，充分考虑各种因素顶层设计风险管理，精心组织统筹策划，保证项目风险得到有效控制。