高速铁路职工违章作业行为分析及治理策略探讨

田雷，贾永刚，刘新

（中国铁道科学研究院集团有限公司运输及经济研究所，北京100081）

0 引言

高速铁路运输直接关系到人民生命财产安全，铁路行业的发展核心始终是“安全第一，预防为主”。铁路技术规章体系是按照国家铁路运输发展的需要，围绕技术规章管理工作的全要素、全过程以及其内在联系构建而成的科学有机整体［1］。通过制定科学合理的技术管理规章制度，以规范新技术和设备的运用、管理和维修，是维护正常的铁路运输组织和安全生产的重要手段［2］。我国国家铁路技术规章体系由中国国家铁路集团有限公司（简称国铁集团）、铁路局集团公司以及站段3级架构组成［3］，是指导基层职工日常工作的重要规章制度。但是，由于技术规章涉及专业复杂、数量繁多以及基层监督管理疏漏等问题，基层职工在日常工作中时常会出现违章违规操作问题，存在安全隐患。2020年1月，国铁集团党组提出组织开展“敬畏规章、执行标准、夯实基础”的专项教育工作，各铁路局集团公司也已制定规章整治专项行动的计划安排并严格落实相关要求。由此可见，规范高速铁路职工行为，对违章问题的成因进行深入研究对于控制违章行为具有重要意义［4］。

计划行为理论（TPB）是社会心理学中著名的态度行为关系理论，被应用在众多行为领域方面的研究［5］。然而，基于TPB开展的针对铁路行业职工违章行为的研究较少。张爱涛［6］应用TPB对铁路工务段作业违章问题开展了研究；傅文森［7］应用TPB对铁路营业线工务作业违章违纪现象进行了研究，提出了影响铁路工务段行为人的行为意向的主要因素。但二者均是针对普速铁路工务作业展开。由于高速铁路无论是在技术设备还是调度指挥方面，均与普速铁路存在一定差异，例如高速铁路调度指挥作业重点在于设备操作和运行盯控，而普速铁路重点在于列车运行调整和日常货物列车作业安排［8］。此外，不同专业的作业要求和内容差别较大。因此，有必要开展高速铁路职工违章行为的研究。

1 违章作业模型构建

TPB是社会心理学中研究个人行为的重要理论，其将行为态度（BA）、主观规范（SN）以及知觉行为控制（PBC）视为影响行为意向（BI）的主要因素，而行为意向最终直接影响个体行为。此外，Oliver等［9］提出行为态度与主观规范之间相互影响；Bagozzi等［10］通过研究发现行为态度与知觉行为控制间存在相互影响，因此，提出以下假设:H1:行为态度与行为意向有显著影响关系；H2:主观规范与行为意向有显著影响关系；H3:知觉行为控制与行为意向有显著影响关系；H4:行为态度在主观规范和行为意向影响间起关联作用；H5:行为态度在知觉行为控制和行为意向影响间起关联作用。

以上假设是基于计划行为理论的一般化模型，研究高速铁路职工违章作业行为需考虑引入其他因素，作为研究行为意向影响的补充因素，以获得更为准确的模型。经过前期现场调研的初步结论，职工往往会根据现场作业环境与个人过去行为经验，通过个人判断违章风险与收益之间的比重，从而决定违章与否。因此，在前述3项因素的基础上增加“作业环境（WE）”与“过去行为（PB）”，并提出如下假设:H6:作业环境与行为意向有影响关系；H7:过去行为与行为意向有影响关系；H8:过去行为对行为态度、主观规范以及作业环境等因素影响行为意向均起作用；H9:作业环境在知觉行为控制和行为意向影响间起关联作用。

通过以上假设，可以构建铁路职工违章作业行为的理论模式图（见图1）。

图1 高铁职工违章作业行为理论模式图

2 调查问卷的设计

为全面反映高速铁路职工违章行为的决策影响因素，基于问卷内容简单明了的原则，设计的调查问卷包括2个部分:

第1部分特征变量，包括违章职工的基本信息，包括性别、年龄、工龄、学历以及从事专业等。

第2部分行为个体的自变量，问题设置从违章作业行为理论模式图出发，采用李克特5级量表进行计分，现对变量含义及测试题目进行说明。

行为态度是职工对于违章行为所秉持的感觉，包括正、负2个方面，表示职工对于此违章行为的评价经过问题具体化后的态度，反映职工的安全意识和对规章的敬畏心。因此，从行为态度方面设置:规章对于安全保障十分重要；对本作业岗位所需掌握规章的熟悉程度；认为违章行为严重影响到生产安全；违章行为是对他人以及自己的不负责任的行为等4项问题。

主观规范是指职工针对某项违章行为个人将面临的社会压力，表现为对该职工具有影响力的团体或个人对于他的违章行为所发挥的影响力的大小，反映职工的集体意识以及监督机制的效果。因此，从主观规范方面设置:是否认为同事中有人违章；上级是否知道有违章现象存在；家人对违章作业的态度；单位对违章行为有严格的惩罚措施等4项问题。

知觉行为控制是反映职工以往的经验和对预期的阻碍，当职工认为其将采取违章行为时，衡量自身对各种影响违章的利害因素的掌握情况。该因素对了解行为意向提供动机上的支撑，同时在一定程度上可以直接用于预测违章行为。因此，从知觉行为控制方面设置:按常识作业比按规章更安全；违章作业需要下很大的决心；由于单位的检查机制，选择违章作业是困难的；是否经常接受应急处置培训；上级是否能够及时察觉到个人的违章行为等5项问题。

过去行为是针对铁路职工现场作业存在大量重复工作现象而提出的重要影响因素，反映职工在一段工作时间内，不同时刻对于某一相同工作的完成行为。Norman等［11］在对酗酒行为研究过程中曾提出过去行为对今后行为决定有重要影响。因此，从过去行为方面设置:是否有过违章行为；是否对过去的违章行为存在悔意；过去的违章行为对现在的工作存在影响等3项问题。

作业环境是指在不同作业场景下，职工会通过感知以及分析过去行为，对当前环境的自我判断，从而决策是否做出违章行为。该因素的提出主要参考李豹等对于信号交叉口行人违章行为的研究分析［12］，属于影响职工违章行为的客观因素。因此，从作业环境方面设置:是否有时候必须违章才能完成工作；如果没有人发现，会通过违章来提高工作效率等2项问题。

行为意向是指职工对于某一工作采取违章行为的主观判定，反映职工对于违章行为的采取意愿。最后，从行为意向方面设置:以后是否会违章；可能通过违章来减少作业程序。

3 问卷结果统计与分析

问卷调查面向某铁路局集团公司开展，以专业站段职工为调研对象，共发放问卷500份，收回有效问卷489份，有效样本回收率达97.8%。运用SPSS22.0对调查结果进行信度分析后，问卷的整体Cronbach'sα值为0.731，6项变量的Cronbach'sα值无论从整体还是各变量角度，Cronbach'sα值均大于0.7（见表1），表明问卷具有较高的有效性，满足问卷设计的要求，同时，变量的内部一致性信度水平较高，模型实证性研究具备一定的实践意义。

表1 各变量的Cronbach'sα值

利用AMOS软件对假设关系进行显著性验证，取显著性水平0.05，计算结果显示路径系数均为正值，说明假设关系均为正向影响。同时，显著性系数计算值均＜0.05，表明假设关系中各因素间影响显著。在此基础上，对高速铁路职工违章计划行为模型进一步分析，采用极大似然估计法，对结构方程模型（SEM）参数进行分析，根据模型适配度评价指标对结果进行修正，选取卡方自由度比值（NC值）、拟合优度指标（GFI）、调整拟合优度指数（AGFI）、规范拟合指数（NFI）、比较拟合指数（CFI）以及近视误差的均方根（RMSEA）等6项作为评价指标。经过计算，模型适配的拟合评价结果见表2。

表2 模型适配的拟合指标对比

由表2可知，各项模拟结果均满足适配标准要求，其中RMSEA值虽略大于0.05但小于0.08，说明实测数据与模型的拟合度良好。结合TPB以及铁路职工违章行为的实际情况，可以绘制路径分析（见图2），图中Qn（n=1，2，…）表示对各测量变量所设置的调查问卷中的具体问题；连线表示测量变量两者间存在影响关系以及测量变量对应的调查问题；具体数字表示对应关系下的影响权重，数值越大，表明所占的权重越大。

图2 路径分析结果

4 违章行为治理策略研究

由图2可知，研究所建模型中提出的5项影响因素均对高速铁路职工违章行为意向产生作用，其影响权重从高到低依次为过去行为、主观规范、行为态度、知觉行为控制以及作业环境。因此，从以上5个方面开展规避违章风险的策略研究具有一定的科学性和合理性。

（1）针对过去行为提出的3项问题，从问卷结果统计显示，职工过去是否存在违章行为对于其将来是否会再次出现违章行为的意向决策影响最大。曾出现过违章的职工在面对同样或类似情况时，存在较高的违章风险，因此，在进行规避职工违章风险策略研究时，应重点针对出现过违章行为的职工加强规章安全教育，对惯性违章行为强化整治。通过这方面的改进与增强可以一定程度上强化主观规范、行为态度以及作业环境3个方面的策略效果。

（2）从主观规范的角度分析，职工违章存在一定的“从众心理”。外界的影响和压力会直接作用于职工个体，影响其行为意向的决策。针对这方面问题，应加强日常的监管工作，建立严格的监督制度和奖惩措施，对违章问题中存在的监督不力的情况需加大惩治力度。

（3）强化职工的安全意识，增强敬畏规章的意识。从行为态度的角度出发，通过研究发现，职工对于“规章的重要性”以及“违章对于自身和他人危害”2方面的认识是影响其违章决策的主要因素。因此，从违章典型案例入手，从工作与家庭2个方面就违章行为导致的惨痛后果对职工进行教育工作。加强对规章条款的讲解工作，对违章存在的安全风险进行具象化的解释说明，让职工充分认识到规章对于安全生产的重要性，以及违章背后存在的危险。

（4）通过调研分析发现，职工的违章行为受自我肯定影响较大，认为个人的工作经验以及对周围工作环境的判断能够让自己通过违章作业提高工作效率，并且逃避相应的惩罚。其中就知觉行为控制以及作业环境2个方面的研究结果中可以得出，对于规避检查机制的惩罚以及“提高工作效率”2个角度出发的违章行为影响因素权重最高。因此，严明检查机制、营造积极向上的工作环境对于预防职工违章能够起到积极的作用。此外，通过开展事故模拟演练以及规章条款应用情况测试等工作，可以促进职工学习和应用规章、降低因个人经验而出现违章行为的风险。

5 结论

高速铁路技术规章是指导铁路职工日常工作的重要规章制度，职工违章作业严重威胁着铁路运输组织及生产安全。基于TPB分析高速铁路职工违章行为能够科学地发现影响职工违章决策的主要因素，通过数据分析表明，研究所建模型具有科学性和合理性，假设关系中的行为态度、主观规范、知觉行为控制、过去行为以及作业环境均对行为意向产生一定影响，从而影响高速铁路职工违章行为决策，其中，过去行为对于行为意向的影响最强。进一步对数据分析结果展开策略研究，提出加强对存在违章作业行为的职工开展更多的安全教育工作；对违章问题中存在的监督不力的情况，加大惩治力度；以违章典型案例入手，从工作与家庭2个方面就违章行为导致的惨痛后果对职工进行教育工作等一系列规避职工违章风险的有效手段。研究工作面向多个专业的高速铁路职工开展，相关建议可为各铁路局集团公司开展的技术规章整治工作起指导作用。