新形势下工程总承包模式的发展探讨

冯宁军 李鹏 谢辉 西安陕鼓动力股份有限公司

工程总承包（EPC）模式是集设计、采购、施工于一体的工程建设模式，对工程项目的勘察、设计、采购、施工等实行全过程的承包，并对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责的承包方式。自20 世纪90 年代引入国内，工程总承包模式逐渐成为工程建设主流模式，发挥着越来越重要的作用。据统计，各省区勘察设计企业工程总承包收入占总收入之比约为44%～53%。

本文从EPC 模式在国内发展的历程出发，阐述其优势、劣势，讨论在新规下工程总承包的发展前景，进而分析工程总承包企业未来的努力方向。

一、工程总承包的发展

建国后，我国工程建设管理模式主要为建设方自营主导方式，五六十年代借鉴苏联模式，以建设方为主的甲、乙、丙三方制。而在六十、八十年代初，形成了工程建设指挥部为主的组织形式，后来到了八十年代，开始学习西方的项目管理模式。

改革开放后，随着国外的工程公司及其先进的工程管理、承包理念进入中国市场，为克服我国传统工程建设模式中超预算、拖工期等缺点，国内开始尝试以设计主导的项目建设总承包。90 年代末，为适应市场经济的发展，我国开始在石油、化工等领域试点EPC 总承包模式，如在中石化公司。但因体制、行业等束缚，发展缓慢。2003 年，政府部门颁布发展指导意见，开始大力推广工程总承包模式。

进入21 世纪后，随着总承包管理方式、规范、办法的进一步完善，工程总承包进入蓬勃发展时期，进入各个领域，如电力、市政、冶金等行业。国家在不断发布文件，支持工程总承包企业的发展，同时进一步规范建筑行业工程总承包的各种行为，以利于发挥总承包优势。

二、工程总承包的优势

工程总承包对于发包方、总包方都有一定的优势。由于集设计、采购、施工于一体，使发包方减少了管理难度，只需要管理总包方即可。

（一）降低工程成本

对于项目的发包方来说，总承包模式可以大大减少发包数量，减小工作量，降低了管理成本，同时也可以实现总投资预算的降低。

承包方一般都是具有相应资质、相应业绩的工程总承包企业，在行业里面具有丰富的设计、施工等经验，他们往往比发包方能了解工程的关键点。他们能够发挥成本优势，在全过程中整合资源，降低施工、采购成本，间接降低了发包方的投资成本。例如，化工建设领域，化建单位累积了几十年的设计、施工经验，他们比发包方能了解怎么优化设计、降低成本、缩短工期，往往能够帮助发包方取得很好的降本增效。

（二）减少发包方的管理风险

在传统的平行发包模式下，发包方与承包方的风险分担大致是对等的。而在发包方采用工程总承包模式时，承包方负责设计、采购、施工，并对发包方承担进度、安全、质量责任。这大大降低了发包方的管理风险，摆脱了工程建设中的各种烦琐事务，发包方往往只需要少量的管理人员，就可以完成工程建设的管理任务。

在工程总承包模式条件下，由于承包商的承揽范围包括工程设计，因而很自然地要承担设计风险。此外，在其他模式中均由业主承担的一个有经验的承包商不可预见且无法合理防范的风险，在工程总承包模式中也由承包方承担，这是一类较为常见的风险，一旦发生一般都会引起费用增加和工期延误，在其他模式中承包方对此所享有的索赔权在 EPC 模式中不复存在。

（三）利于设计优化

在工程总承包模式中，承包方负责工程设计。承包方可根据自己丰富的施工、采购经验，反馈至工程设计人员，使工程设计不断优化。承包方还可以联合生产技术人员、施工人员，综合考虑施工难度、生产运营需要，满足工艺流程、功能需要，还达到降本的效果。目前我国的大型工程公司、设计院，都有自己的设计院或设计部门，组织架构上利于沟通，在施工过程中，内部沟通比外部沟通更加方便快捷，使设计变更减少，返工减少，降低了成本。

（四）利于缩短工期

采用工程总承包模式，发包方在工程初始就可以进行发包，无须详细的施工图纸，通常采用固定总价或者部分固定总价合同模式。承包方联合设计、采购、施工各个部门，可采取边设计、边采购的模式，大大缩短了建设周期，也降低了承包方的管理费。

（五）利于推动管理现代化进程

工程总承包模式作为协调中枢须借助现代化数据系统，特别是近年来全面推广的全过程BIM 技术、大数据等现代化信息技术，使各阶段工作均实现了自动化和规范化，大幅提高了管理水平和效率，对于企业的国际承包竞争力提高具有里程碑式的意义。

三、工程总承包的劣势

工程总承包模式下，总承包单位承担了大部分风险，包括质量、进度、安全、成本等风险，对承包方的管理能力要求较高，特别是大型的化工建设项目，必须是拥有丰富经验的大型总包企业才能胜任。

（一）成本风险

工程总承包合同一般是固定总价合同，这样就减小了发包方的成本风险，但是增大了总包方的成本风险。往往有些发包方会规定一些霸王条款，比如遇到任何事情均不调整合同价格的条款，承包方为了承接合同，不得不接受这样的条款。如果后期执行合同过程中，碰见材料上涨、不良天气等因素，承包方就会承担很大的损失，发包方往往以合同约定为由，拒绝调整价格。例如2020年年底的“新冠”疫情，很多工程项目被迫暂停施工，给承包方带来很大的经济损失，即使后期复工，要投入大量资金进行防疫，这些都增加了承包方的成本支出。

（二）进度风险

工程总承包模式下，承包方承担工程进度的管理职责。承包方应编制项目的总进度计划，包含设计、采购、施工、调试计划，这些计划环环相扣，任何一个环节出现问题或者衔接不好，都可能使总计划滞后，这就会造成承包方的进度风险。

四、工程总承包未来的发展方向

为了促进总承包模式的发展，住建部先后颁布了《关于培育发展工程总承包和工程项 目管理企业的指导意见》和《房屋建筑和市政基础设施工程总承包招标投标管理办法》，国务院颁布了《关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定》，这些意见、办法成为实施总承包制度的政策基础。

2020 年3 月1 日，《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》（简称“新规”）正式实施。“新规”规定，工程总承包活动应当遵循合法、公平、诚实守信的原则，合理分担风险，保证工程质量和安全，节约能源，保护生态环境，不得损害社会公共利益和他人的合法权益。

“新规”还指出：工程总承包单位应当同时具有与工程规模相适应的工程设计资质和施工资质，或者由具有相应资质的设计单位和施工单位组成联合体。

从这条可以看出，新规要求工程总承包单位应同时具有工程设计资质和施工资质，而在新规颁布之前，工程总承包单位一般具有施工资质，而不具有设计资质或者设计院仅有设计资质而不具有施工资质。这就表明，国家进一步明确了在房屋建筑和市政基础设施项目建设领域大力推行工程总承包模式，这极大地促进了工程总承包建设的规范化、法制化和专业化，指出了施工企业或设计院未来发展的方向：必须具有双资质。

五、工程总承包企业升级转型

工程总承包企业面对行业国家双碳新形势、国家建设新政策时，应积极转型升级，提升工程管理水平，加强核心能力建设，多元化合同模式，发挥自身优势，抢占市场高地，不止做大规模，更要做精做强。

（一）提升管理能力

工程总承包模式侧重组织管理能力，管理水平对工程项目的顺利实施起到很大的影响。企业应持续提升项目管理能力，着重于项目管理的关键点，对项目的质量、进度、安全等方面形成制度性文件，使工程管理能够做到有文件可依、有制度可查。这样，一个工程项目能否顺利执行不再依赖于项目经理的个人能力，而是依赖于团队的执行力。只要团队能够按照制度性管理文件落实执行，就能把项目顺利执行下去。

目前我国大型企业，都有自己内部的质量、安全、进度的控制文件，企业要做到百分百宣贯到位，使新员工能够快速学习成长，形成新力量。

（二）多元化融资模式

面对国内经济形势的复杂性，很多工程项目对总承包企业的要求越来越多，他们往往要求企业具有一定的垫资能力，使承包方承担了很大风险。最近几年，诞生了诸多模式，如BOO、BOT、BOOT 模式，这就要求工程总承包企业一方面应快速适应这些模式，利用这些模式获得订单；另一方面，工程总承包企业应该不断创造新的模式，扩大自己的业务范围。

BOT（建设-经营-转让）这种投资与建设方式被一些发展中国家用来进行其基础设施建设并取得了一定的成功，引起了世界范围广泛的青睐。BOT 模式具有很多优点：1.可利用私人企业投资，减少政府公共借款和直接投资，缓和政府的财务负担；2.避免或减少政府投资带来的各种风险，如利率和汇率风险、市场风险、技术风险；3.有利于提高项目的运作效益；4.可提前满足社会和公众需求；5.可以给大型承包企业提供更多的发展机会，有利于刺激经济发展；6.BOT项目的运作可以带来技术转让、培训本国人员、发展资本市场等相关利益。

（三）强强联合

随着国家经济规模的扩大，越来越多的大型工程项目出现，这些项目动辄几十亿、几百亿甚至上千亿，而且工艺流程复杂，施工难度很大。这就要求大型工程企业要联合起来，发挥各自的优势，才能把项目做好。强强联合可以节省人力、物力，是资源的最大化利用。大型设计院与大型施工企业的联合，可以优化设计，避免施工浪费，可以是设计院了解施工管理重点，提升各自的业务水平，提升综合能力建设。

六、总结

工程总承包是未来工程施工的主流趋势，随着国家政策、制度的健全，工程总承包制度会在我国越来越成熟，工程施工也会越来越规范、安全。这也要求工程总承包企业要顺应时代趋势，加快升级转型，在未来的市场中才能抢占高地。