EPC总承包与代建制风险防范策略的有关探讨

周 森

深圳市大铲湾港口投资发展有限公司（518102）

0 前言

现如今，EPC与代建制存在着界定不清的情况，其各自的风险与防范也往往会混淆，进而导致承包商对风险防范忽视或不当处理，从而造成损失，所以相关企业承包商需要弄清EPC总承包与代建制的风险防范区别及其相对应的策略与措施，便于及时规避与解决风险，减少损失。

1 EPC总承包与代建制概念

EPC全 称 为 Engineering Procurement Construction， 工 程 (Engineering)、 采 购（Procurement）、建设（Construction），是国际通用的工程总承包产业的总称。总承包是指相关公司接到业主所发出的委托，签订合同并按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工及试运营等全过程或若干过程进行承包。一般情况下，承包公司会在总价合同内，对所承包工程的安全、质量、费用、进度等负责。EPC总承包模式较于传统承包模式的优势为承包公司对整个工程项目进行承包，利于承包商发挥主导作用，便于整个工程各个环节的进行及管理，且承担相应责任及风险。所以，近年来EPC承包模式逐渐兴起于各行各业[1-2]。代建制则是指政府通过招标等方式，委托给专业的建设公司，由其负责相关工程项目的投资管理与建设组织实施工作。这两种承包模式广泛应用于我国现代各行各业中，相应地风险便随之而来。

2 EPC总承包风险及防范措施与策略

2.1 EPC总承包主要防范风险

2.1.1 投标报价风险

承包商在承包前对承包工程的施工环境、施工条件及当地的市场行情等方面的了解有限，且所得到的资料也较为简单粗略，施工图纸及方案可能与实际的情况存在差异，导致改变工程量，与承包项目的实际工程量与预估的差距过大。各类费用如材料、施工、机械投入、人工等都会上涨，导致实际所需费用超过预支，延长工期，增加不确定因素等。故此，容易造成工程的承包报价与实际所需出现较大差异，导致工程资金不足，让承包商承担重大损失。

2.1.2 组织协调风险

EPC工程项目规模普遍较大，所涉及的专业技术十分繁多，分包商也较多，而工程建设的设计、采购及施工的涉及覆盖面也十分广泛。所以，不同分包商都会优先考虑自身的利益，并没有考虑与顾及整体的利益，使得工程的组织协调工作混乱，拖延工程的整体进度，影响整个工程的建设。

2.1.3 合同风险

EPC总承包的合同是较为复杂的。业主直接将整个工程交给承包商，故总承包商的承包范围较大。总承包商对整个建设项目负责，需要满足业主的要求，还要为承包商的资料、建议书以及合同中应尽的义务进行全面负责。总承包商将一些工程交给分包商，分包商负责这些工程的诸如材料采购、施工建设、工程设计等[3]。由此，总承包商又需要与分包商们签订合同，形成多层次多阶段的合同模式，而这种模式下的合同数量繁多，级别分化较细，任何一个环节的合同都会存在风险，而任何一个阶段的合同出现问题都会影响到第一级的合同，进而影响这个工程的承包工作。

2.2 EPC总承包风险防范措施及策略

2.2.1 做好前期的市场调研与实地考察工作

企业在投标前需要对投标工程所在地区的市场、政策、施工条件、施工环境、施工材料、当地劳动力情况等进行较为细致的考察与了解，充分了解与分析当地的各类条件，结合投标工程项目的设计、要求与资料等进行分析。对可能会出现的问题与风险如物价上涨、工程设计与实地情况不符需进行修改，对工期延长、设备更新、突发意外风险等各类情况进行预估评判，且应当预备相应解决措施[4]。分析合同内的责任条款等条件，使得最终在投标时可以进行合理评估并给予报价。如工程项目风险量过大，企业凭自身条件与技术也难以控制与承担，则应当及时放弃该工程项目，以避免造成更大损失。

2.2.2 合理分工承包工程

总承包商往往采用分包的形式将一些工程项目交给一些分包商完成。在分包工作时，需要更加细致合理地将分包工作交给分包商。对此，总承包商要对分包商进行有效分配，对分包商的工作要严格要求，并明确其相关责任。如分期支付资金等方式，规定在承包商完成目标后，再支付相应的下一阶段的工程款，提高分包商积极性和工作效率，进而提高整个工程的完成效率。

2.2.3 规范合法签订合同，提高法律与风险防范意识

承包商在签订合同时，要对合同的风险项目进行预估，在遵循法律法规的同时，需要对合同的风险问题进行交涉与协调。合同双方在签订合同时，应当对双方的对应责任进行细致区分，明确双方应当承担的责任[5-6]。详细标明工程费用的支付、违约赔偿及责任认定等细节。明确双方责任归属，在保护合同双方的利益的同时，将损失降至最低。

3 代建制主要防范风险措施与策略

3.1 代建制主要防范风险

3.1.1 委托双方违约风险

代建制中，委托双方都会出现违约的风险。其中，委托方政府会存在的违规干预的问题，而代建人则可能能力不足，未按照合约规定完成工程项目。在代建制模式下，有些建设项目并没有真正分离干净，从而导致一些责任不清晰。一些政府单位或业主单位会出于自身利益去干预一些项目的进行，一定程度上破坏了代建单位的管理模式，进而对代建单位的建设积极性与主动性造成了影响，且影响整个工程项目顺利进行。在代建制模式下，代建公司是否具有代建资格，专业水平是否合格，代建公司的管理水平是否达标，都是十分重要的。有些企业存在转包工程、允许挂靠、出借证件等情况，让一些并没有代建资格与专业技术水平的代建公司进行承包。这些企业工作效率较低且容易出现偷工减料等情况，使工程项目的质量不达标，存在安全隐患，损害委托方利益。

3.1.2 制度风险

代建制下的代建单位往往只对工程项目进行管理，并未参与实际的具体施工。这使得整个工程项目施工团队的施工质量参差不齐，相关施工配套措施并不能很好组织分配，对整体的施工流程造成了阻碍延期等。这是相关制度不完善引起的，也是代建制承包模式的主要风险。

3.1.3 政策风险

代建制模式下，工程项目的规模一般较大，投入的成本也较大，建设周期等也都较长。所以，代建工程所在地的任何政策都会改变代工程的难度及规模。相对宽松的政策更便于代建方规划工程项目流程等，对工程项目的整体预估更加合理科学。反之，则会增加工程建设的难度，增加预算等。相关的规章制度并不完善，以至于相关部门无法对工程进行科学合理的规范管理等，进而容易造成代建项目出现风险。

3.2 代建制风险防范措施及策略

3.2.1 确定好代建单位责任

在代建制模式下，代建单位非常容易混淆自身的责任范围，应当首先确定好各单位的责任。所以，签订合同时，应当明确双方的责任、权利及风险条款，做好责任规划与项目分配，明确代建单位的工作内容及范围，确定自己的主体地位，完善对风险的防范措施。

3.2.2 加强对于代建制的制度建设

预防代建制度不规范风险，需要加强代建制的制度建设。这需要对整个项目的每个环节，如设计、规划、组织、管理等每一个环节进行评判，并制订相应的规范制度，且应当严格执行，拒绝形式化管理。委托方政府需要加强对工程项目的监督、制订相应的配套管制制度与严格的督察制度。

3.2.3 明晰的产权制度

在产权制度明晰的今天，各方如委托方、代建公司等单位都会追求自身的最大利益，在遵循市场原则与法律法规的前提下，形成相互监督与制衡的局面。并充分发挥基于业主制的风险约束与投资控制的作用。否则各单位产权不明确，则不能实现利益最大化。

4 结语

EPC总承包与代建制两种承包模式都存在着一定的风险。EPC总承包主要风险在于投标报价风险、组织风险、合同风险，针对此类风险，应当做好前期的市场调研与实地考察工作，合理分工承包工程，规范合法签订合同，提高法律与风险防范意识。代建制出现的主要风险为委托双方违约风险、制度风险、政策风险。主要防范措施为确定好代建单位责任，加强代建制的制度建设，明晰产权制度。风险越大利益越大，两种承包模式下，风险管理则成为需要关注的重点。