建设工程监理风险分析与风险控制对策

雷 云

葛洲坝集团项目管理有限公司（443002）

工程监理的主要工作是对施工中的质量、进度、成本等进行协同管理控制，但受到工程监理自身性质的影响， 在开展监理工作中也面临很多风险， 致使监理的职能和价值难以充分地发挥出来。基于此，开展建设工程监理风险及控制对策的分析研究就显得尤为必要。

1 建设工程监理中常见的风险

1.1 责任风险

工程监理在工作中需要面临很多风险，其中责任风险是众多风险中最为严重的风险。在建筑工程施工过程中开展了工程监理工作， 但在竣工时，如果建筑工程在投资、质量、进度等方面没有完成既定的目标，甚至发生了工期延后问题、重大质量问题、安全事故等，工程监理必须承担相应的责任；如果情况严重，甚至需要承担政策风险，负法律责任。

1.2 经济风险

监理企业发展经营的首要目标是为建筑工程建设提供优质的技术服务，在保证预定目标能够顺利实现的前提下，获得相应的经济利润。简而言之，高效经济效益是工程监理单位追求的主要目标，但监理单位在承接工程监理业务之初，就需要对建筑工程的结构特性、复杂程度等进行详细分析。 但目前我国监理市场存在同行竞争压价严重、管理不规范等问题，致使很多监理单位的经济效益变得越来越差，甚至存在成本都无法收回的问题；再就是监理管理体制不够完善，监理成本浪费严重，极易发生经济风险。就目前我国建筑工程监理市场发展现状而言，很多监理企业疏于对当前的风险管理和控制，未对风险进行全面系统分析，是引发经济风险的主要原因之一。

1.3 个人安全风险

建筑工程施工中影响因素比较多，高空作业量大、施工现场混乱、机械设备众多；监理单位难以对每个环节、 每个细节都实施行之有效的监督管理，监理风险系数大。 受到多方因素的共同影响，施工现场很容易发生人员伤亡问题，不仅会增加施工成本、延误工期，而且会影响监理单位的市场形象，不利于监理单位的长久发展。

2 建设工程监理风险识别方法

2.1 专家调查法

专家调查法是建设工程监理风险识别中比较常用的方法，主要是通过专家问卷调查或者定期开展专家研讨会的方式，对建设工程监理风险进行商讨和识别。 在采用此项工程监理风险识别技术时，选择的专家应该具有代表性、权威性和普遍性。 通过多方专家的商讨，对存在的风险进行识别、监控、处理，避免引发更大的风险问题。

2.2 财务分析法

财务分析法也是识别工程监理风险的主要方法， 是通过分析建筑工程施工财务报表的方法，对工程监理风险进行识别。 通过分析财务报表，可确定建筑工程施工建设中受到哪些损失，或者在何种状况下造成的损失[1]；获知施工企业目前的财务资源和工程监理的责任损失风险。 将财务报表和工程概预算相互结合，就可以准确获知建筑工程监理存在的风险情况。

2.3 流程图法

建筑工程施工建设具有很强的系统性，需要按照特定的流程和工序才能高质量、高效率地完成施工任务， 每个工程项目都有其特有的施工流程，每个流程中又都存在潜在的风险因素和风险隐患。 通过流程图法，可让工程监理明确各个施工环节存在的风险隐患，及时制订有针对性的解决方法，以保证施工的安全性和施工质量。

2.4 经验数据法

经验数据法也被称之为统一资料法，主要机理是按照已经建设完成的各类建筑工程和风险相关的统计资料来识别拟建工程风险的方法。 不同的监理风险管理主体都有与之相对应的经验数据和统计资料。 其中统计资料的主要来源是参与工程项目建设的每个参建方，包括业主、施工单位、监理单位、设计统计等。 不同主题风险管理的数据、资料等有一定差别，但当统计资料足够多时，就能建立起初始风险清单，用于对建设工程监理风险的识别。

3 建设工程监理风险控制对策

3.1 建立完善系统的监理风险预警机制

建设工程监理风险具有多样性、不确定，影响因素比较多， 通过完善系统的监理风险预警机制，可对建筑工程监理中各种风险的来源进行科学有效的识别，并帮助现场工作人员明确风险种类及其可能造成的后果及危害等，为工程监理单位开展风险控制和管理提供必要的参考和指导[2]。 完善的监理风险预警机制，还可以为风险控制和风险处理提供基础。 如承包商放线预警、承包方风险预警、监理风险预警等，可在风险发生的第一时间就明确风险的种类、位置等，以便及时开展有针对性的风险处理工作，保证建筑工程各道工序都能安全、高效的开展。 发包方可根据实际情况对自身存在的风险预警进行全面分析，包括工程风险预警、契约风险预警、工程资金预警等；工程监理方包括管理能力预警、监理行为预警、监理队伍预警等。 预警是处理和化解风险的重中之重， 可在风险尚未发生之前，提前准备好处理方法，以降低风险发生的概率和造成的损失。

3.2 完善风险管控措施

对建设工程监理而言，受到监理特殊性的影响，为降低监理风险造成的损失和后果，需要积极引进新技术、新理念、新模式等，不断完善监理风险管控措施，充分发挥监理的职能和作用，以更好适应新时期建筑工程的发展要求。 建筑工程监理风险管控措施主要有两类，其一是非系统性管控措施，按照建筑工程施工中面临的实际情况对风险源进行识别、确定、管控，以免发生更多的风险损失；其二是系统性管控措施， 对影响整个工程的风险进行管理，同时结合实际情况，采取有针对性的措施，将监理风险控制在允许、合理的范围内，促使建筑工程施工中各道工序能够高品质地开展。 此外，还要加强对监理人员的安全教育，将最新的监理风险控制技术和知识传授给每位监理人员，提升监理人员的安全监理职业素养，保证每位监理人员都能在承接监理业务和履行监理合同过程中，能够拥有良好的风险防范意识， 能够很好的承接各项监理业务，针对那些不熟悉或者经验不足的建设工程，要求监理单位在承接业务时要小心谨慎。 对那些资金不到位，缺乏完善融资渠道的施工单位，监理单位在承接相关业务时更要小心谨慎。 监理单位和施工单位在签署监理合同时，需要对工程安全监理双方的权利义务等相关条款进行补充，以协助工程建设企业更好的选择施工单位。

3.3 完善监理风险评估流程

风险评估流程是风险控制的重中之重，为降低监理风险发生的概率，需要以风险识别的结果为基础，对监理风险进行行之有效的管理，为建筑工程后期施工营造良好的环境[3]。 按照完善的风险评估流程（包括风险评估的主体、风险评估的方法、风险评估的规则等），通过参建各方的协同合作，明确风险的种类、内容、容易引发的后果等，为风险处理和监控提供数据支持和理论指导，以使建筑工程监理的价值和作用能够充分发挥出来。 如建筑工程建立风险的评估主体，可由专业风险评估人员、非专业人士、各类专家和学者共同组成，按照目前建筑工程监理市场发展实际情况， 结合面临的风险的种类，制订出更加科学合理的风险评估规则，以保证风险评估的科学性和合理性，提升风险评估的准确性和及时性，按照风险评估的结果，制订出合理的风险控制措施，更好的控制建筑工程监理风险[4]。

4 结语

监理单位是控制建筑工程施工质量、施工成本、施工进度的关键单位。 但监理单位的特性决定了监理工作面临很多风险，监理的作用难以充分发挥出来。 因此，需要结合工程特性，选择有针对性的监理风险识别技术和控制对策，最大限度地保证施工质量和进度，促使施工目标能够顺利完成。