日本“超级国际化大学”图书馆开放获取方针调查分析及启示*

石 晨

（北京语言大学图书馆 北京 100083）

2014年9 月，日本文部科学省正式启动“超级国际化大学”项目。所谓“超级国际化大学”是指以培养国际化高素质人才和推动世界性研究为目标的大学[1]。该项目旨在提高日本高等教育的国际竞争力，通过与海外优秀大学的合作和大学改革来推进彻底的国际化，对进行世界级教育研究的顶尖大学和引领国际化的全球化大学进行制度改革和组合重点支援[2]。目前，在日本全国775所高校中共有37所高校入选该项目。其中A类（顶尖型）高校13所，包括东京大学、京都大学、北海道大学等，以成为跻身于世界百强，进行世界级教育研究的大学为目标；B类（国际化牵引型）高校24所，包括东京外国语大学、千叶大学、金泽大学等，以成为引领日本社会全球化的大学为目标[3]。

自20世纪90年代末，欧美开始兴起开放获取运动。该运动促使大量学术信息免费向公众开放，打破了价格障碍及使用权限障碍，促进了科学与人文信息的传播利用[4]120。开放获取提倡将文献发布在公共互联网上供任何用户免费阅读、下载、复制、传递或用于其他任何合法用途，用户只需保持文献的完整性、使用时正确告知和标注作者[4]121。21世纪初，日本大学图书馆开始致力于将馆藏资源电子化并对外公开，这是日本大学图书馆采取开放获取形式的开端。本文通过文献调查和网络调查的方式，调研了37所日本“超级国际化大学”图书馆开放获取方针的制定和实施情况，以期对我国相关政策的制定和实施提供启示和参考。

1 日本“超级国际化大学”图书馆开放获取方针现状调查

开放获取作为一种新型的信息传播方式在全世界广为流行，推动了各国学术信息的交流共享。各国政府、大学、科研机构等都先后发布了一系列开放获取的相关政策。日本作为这场运动的先行者之一，其政府、科研机构、大学等纷纷加入其中。2011年以来，日本政府分别在第4期[5]、第5期科学技术基本规划[6]中明确制定了推动开放获取运动的条款，这些政策为推进开放获取起到了重要推动作用。2013年，日本文部科学省对博士论文学位规则进行修订，要求2013年以后发表的博士论文必须免费向社会开放[7]。同年，日本科学技术振兴机构发布了开放获取政策，要求其资助的学术论文向社会免费开放[8]。

在日本，大学图书馆成为这场运动的主要参与者和执行者。2003年，日本国立千叶大学在将馆藏资源进行电子化并公开的基础上，进一步收录国外大型商业出版社的学术论文，提出学术机构知识库的建设模式，这成为构建日本机构知识库的开端[9]，同时也成为日本大学图书馆开放获取方针制定的雏形。日本大学图书馆先出台机构知识库的运营政策，再随着机构知识库运营的不断完善，在结合机构知识库运营政策的基础上相继制定开放获取方针。

本文通过文献调查和网络调查的方式，逐一考察了37所日本“超级国际化大学”图书馆开放获取方针的制定情况。具体考察内容包括：是否制定开放获取方针，如已制定方针，则考察其具体内容及相关政策；如尚未制定方针，则考察其是否制定了机构知识库的运营政策或者是否有要求对研究成果、资料等进行公开的类似陈述或表达。

通过调查发现，在这37所大学中，B类国际基督教大学图书馆基本不对外开放，会津大学图书馆分校内和校外访问两种形式，其中校内网页无法访问，校外网页没有公布开放获取和机构知识库等相关信息，另有立教大学图书馆部分网页和立命馆亚洲太平洋大学图书馆网页无法打开。除上述4所大学外，共有13所大学图书馆明确制定了开放获取方针，其中A类大学8所，B类大学5所。在这13所大学中，有5所大学图书馆在制定开放获取方针的同时，还制定了开放获取方针的实施要领，对方针进行了具体解读，具体包括A类筑波大学、京都大学、广岛大学3所图书馆和B类金泽大学、明治大学2所图书馆。此外，大阪大学图书馆还公布了关于开放获取方针的整个运用流程，明确了教职工发布研究成果包括学术期刊论文、会议论文、纪要论文等的流程，图书馆在此过程中承担的责任和职能，以及最终出版公布的各个环节和所有过程。另有一所B类上智大学虽没有明确制定开放获取方针，但制定了研究成果公开方针，类似于开放获取方针。此外，A类东京大学图书馆和庆应义塾大学图书馆虽然没有制定开放获取方针，但均对开放获取进行了介绍和说明。东京大学图书馆详细介绍了开放获取的定义、实现方法和意义。实现方法包括自行登录机构知识库或者根据自己选择的方式公开以及向开放获取杂志或期刊投稿。庆应义塾大学介绍了开放获取的定义、种类等。其余除B类国际大学外的17所大学图书馆，虽然没有制定开放获取方针，但均制定了机构知识库及其运营政策，并在运营政策或者概要、古籍、珍贵资料等说明中提及对信息资源进行“公开”。

2 日本“超级国际化大学”图书馆开放获取方针现状分析

在这37所日本“超级国际化大学”图书馆中，共有13所大学图书馆明确制定了开放获取方针，分别是：A类北海道大学、东北大学、筑波大学、名古屋大学、京都大学、大阪大学、广岛大学、九州大学；B类金泽大学、奈良先端科学技术大学院大学、芝浦工业大学、法政大学、明治大学。此外，B类上智大学图书馆虽然没有明确制定开放获取方针，但制定了研究成果公开的方针，类似于开放获取方针，因此也一并纳入考察分析的范围内。上述大学图书馆制定的开放获取方针主要涉及宗旨、对象、方法、例外、适用范围、机构知识库登录等几个方面内容。从制定时间来看，最早的是京都大学于2015年2月20日制定，最晚的是芝浦工业大学于2019年9月17日制定，上智大学的研究成果公开方针于2019年9月27日制定。可以看出，日本大学图书馆开放获取方针的制定是从近5年开始的，是一项刚开始起步，尚在实践的工作。本节将从开放获取方针的开放目的、实施对象、方式方法、版权归属、适用范围等五个方面对方针的具体内容和特点进行归纳分析。

2.1 开放目的

各大学图书馆制定的开放获取方针首先均明确了开放目的。开放目的是在各大学使命或者愿景的基础上制定的，主要围绕三个方面内容：①促进学术的进一步发展。除东北大学和大阪大学外，各大学图书馆均明确指出了制定开放获取方针是为了促进学术的进一步发展。奈良先端科学技术大学院大学还提到了促进教育的发展。研究成果的对外公开有利于学术信息的推广和交流，有利于信息资源的开发和利用，有利于学术研究的合作和创新；②推进信息公开，将研究成果回馈社会，履行对社会的责任。发挥大学的社会功能和责任，通过将信息对外公开的方式，向社会传播知识资源，让更多的人有机会获得或者接触最新信息，促进个人的成长乃至社会的进步；③为国际社会、人类持续发展作贡献。日本大学图书馆站在更高的角度审视信息资源在国际社会乃至全人类的地位和重要性，积极推进并致力于知识信息传播对国际社会、全人类持续发展的作用。日本“超级国际化大学”计划本身就高度关注大学的国际化程度，在教材教程、师资配备、学术研究等方面均有相关要求，因此日本大学图书馆在馆藏资源、特色服务、信息传播、机构知识库等方面均注重国际化建设，而开放获取方针正是大学图书馆积极迈向国际化，让学术知识传播更远更广、利用价值更高、服务全人类的体现。

2.2 实施对象

开放获取方针的实施对象均为研究成果。名古屋大学和奈良先端科学技术大学院大学图书馆明确指出研究成果是指学术论文，京都大学、芝浦工业大学、上智大学还特别指出除图书等以外，东北大学和名古屋大学指出研究成果包括合著，即与校外研究者合作的研究成果。筑波大学、京都大学、广岛大学、金泽大学、明治大学这五所图书馆又进一步制定了《开放获取方针实施要领》，对方针的具体内容进行了详细解读。在研究成果的具体内容方面，筑波大学在《开放获取方针实施要领》中指出，“研究成果”指的是有义务在机构知识库登记保存的“学术杂志上刊登的论文”和“校内刊行纪要”，除此之外，符合“关于筑波大学学术机构知识库要项”中规定的登记范围内的本校教育研究成果也推荐登记，同时还包括和校外研究人员共同合作的研究成果[10]。京都大学在《开放获取实施要领》中指出，“研究成果”具体指学术杂志上刊登的论文[11]。金泽大学在《开放获取实施要领》中指出，“研究成果”具体指在出版社、校协会、校内部门等发行的出版物上刊登的学术情报包括学术杂志论文、会议论文以及纪要论文[12]。明治大学在《开放获取方针实施要领》中指出，“研究成果”具体指国内外出版社和校协会发行的学术杂志上刊登的论文（所刊登的研究成果属于本校）以及本校学部、研究科、研究所等发行的纪要上刊登的论文[13]。可以看出，开放获取方针所面向的研究成果具体包括学术论文、会议论文、纪要论文等形式，也包括合著的研究成果。此外，各大学图书馆均对研究成果的作者以及所在刊物进行了限定。

首先是对作者的限定。各大学图书馆制定的开放获取方针中有本校在编职员、本校教师、教师、本校在职教职工、本校教职工、研究人员、本校在编教师、本校董事及教职工、本校在编教职工、本校人员（本校学部、研究生院以及本校校规第6条规定的研究机构、中心及其他附属教育研究机关所属）等不同表述，但本质内容大致相似，即作者基本上均为本校教职工。

其次是对刊物的限定。除九州大学和金泽大学外，其余各大学图书馆均指出须是出版社、校协会或学会、校内部门发行的学术杂志上刊登的研究成果。九州大学和金泽大学规定是使用公用研究资金的研究成果。金泽大学在《开放获取方针实施要领》中对“公用研究资金”进行了详细说明。公用研究资金是指竞争性研究资金、公募型研究资金以及运营费交付金等[12]。这是根据日本内阁府有关国际动向的开放科学研讨会报告书《关于我国开放科学的推进方式》第15页中指出的“公用研究资金包括竞争性研究资金及公募型研究资金，另外也应包括投入国家经费的独立行政法人及国立大学法人等使用并100%活用运营费交付金等的研究活动”而定义的[12]。

综上，开放获取方针的实施对象主要是大学教职工在出版社、校协会或学会、校内部门发行的学术杂志上刊登的研究成果或者使用公用研究资金的研究成果，可以为合著，具体包括学术论文、会议论文、纪要论文等几种形式。

2.3 方式方法

日本大学图书馆开放获取方针的主要实现方式是机构知识库。仅名古屋大学、大阪大学和奈良先端科学技术大学院大学还增加了论文作者自己选择的公开方式。北海道大学图书馆在实现方式中制定得最为详细和全面，除机构知识库外，还包括开放获取期刊、选择论文的开放访问选项、刊登在出版社的网站上、登录校外机构知识库以及图书馆馆长特别认可的其他方法。

京都大学和金泽大学在《开放获取实施要领》中均指出，开放获取的实现方法有两种，分别是绿色开放获取和金色开放获取。京都大学指出绿色开放获取是指机构知识库免费公开的出版社版本或者作者最终稿，金色开放获取是指在出版社网页上公开获取[11]。京都大学开放获取方针是通过将研究成果刊载在京都大学机构知识库即京都大学学术信息库（KURENAI），来实现绿色开放获取[11]。金泽大学指出绿色开放获取是指可以查看的论文，是将出版社出版的或出版之前的作者最终原稿登载到机构知识库中并对外公开的方法，将付费杂志的论文信息在作者没有承担费用的情况下公开；金色开放获取是指向可以开放获取的学术杂志投稿的方法，作者需要承担投稿的费用[12]。金泽大学也采取了绿色开放获取的方式，即通过机构知识库的方式对外公开。明治大学在《开放获取实施要领》中指出，虽然除机构知识库外，还有其他开放获取的方式，但机构知识库有责任积累研究成果，并且长期保证开放获取方式，因此明治大学制定的开放获取方针是通过本校学术成果机构知识库的形式来推进绿色开放获取[13]。由此也可以看出，各大学图书馆均首推绿色开放获取方式，即通过机构知识库的方式来实现开放获取。

此外，北海道大学和名古屋大学均对开放获取的程度进行了限定，即尽可能无偿公开，其余大学没有做此类限定，均为强制性公开。

2.4 版权归属

1971年日本制定了现行的版权法，规定了比较宽泛的合理使用范围，并将注意公正使用文化成果理解为合理使用，其中第31条具体规定了图书馆的复制行为：公共图书馆作为非营利性机构，可以复制图书馆保存的图书、记录或其他资料，其合理利用范围是可以影印已发行作品的一部分或刊载于期刊的整篇作品[14]。大学图书馆也将版权法的合理使用范围应用到机构知识库的开放获取中。在处理版权问题上，一是充分利用版权的合理使用制度，二是鼓励学者主动与版权所有者协商，取得复制权和向公众传播权[15]34。合理使用制度是指在特定使用目的和条件下，使用人可以不经版权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者的姓名、作品名称，并在不侵犯作者其他权利的情况下使用作品的制度，也是平衡创作者、传播者、使用者等各方利益的一个法律依据[16]。

在开放获取方针中除北海道大学和名古屋大学没有明确指出版权归属外，其余各大学图书馆均指出著作权不转移至本校，且须根据著作权的归属问题，提交研究成果的适宜版本。也就是说研究人员在机构知识库中提交研究成果前须和出版社等刊登研究成果的机构确认著作权等版权归属问题。如果研究成果在发表时著作权已转移至出版社等机构，则研究人员在提交研究成果时须征得出版机构的同意，如出版机构同意则提交最终出版的版本，如未取得出版机构同意，则可提交其他适宜的版本如作者最终稿版，即投稿时的最终版本；如果研究成果在发表时著作权未发生转移，则可直接提交适宜的版本，其中如果涉及合著，还须征得合著者的同意后方可提交。

2.5 适用范围

开放获取方针实施以前出版的研究成果或者在方针实施前已缔结了与该方针相反合同的研究成果不在开放获取方针适用范围内。广岛大学在《开放获取方针实施要领》中指出，从保存研究成果的观点来看，开放获取方针实施前出版的研究成果也鼓励推荐使用公开的方式[17]。筑波大学在《开放获取方针实施要领》中指出方针实施之前的研究成果在可能的范围内鼓励推荐使用机构知识库的形式公开发布[10]。由此也可以看出，开放获取方针虽然适用于政策制定后的研究成果，但对于之前的研究成果在符合要求的前提下也是鼓励推荐开放获取的。

此外，为了尊重科研人员，保证机构知识库的文献质量，避免不必要的版权纠纷，各大学图书馆在开放获取方针中也做出了如果出现因著作权及其他不得已的缘由不适宜公开时则不予公开或者延期公开的有关规定。这里的“缘由”通常是指没有取得合著者的同意，作者将著作权转移给出版社，出版社不允许公开包括作者最终稿版在内的所有版本，研究成果涉及个人信息、隐私或者不适宜在网络上公开，在研究活动中有捏造、篡改、盗用、剽窃等不正当行为，或者为了避免公开与发行版不同的版本等等。如出现上述情况，须由作者提出申请或由图书馆馆长判断是否适宜公开，最终由图书馆运营战略会议决定公开与否。

3 启示

日本大学的开放获取方针是伴随着机构知识库运营政策的不断修正完善而产生的。日本大学的机构知识库建设经验丰富，开放获取方针相对成熟，日本“超级国际化大学”作为日本国内重点发展的大学更具有代表性，因此通过分析日本“超级国际化大学”图书馆制定的开放获取方针的内容和特点，或将有助于为我国相关政策的制定提供启示和参考。

3.1 扩大对外开放程度，增强开放获取意识

日本大学图书馆不仅致力于服务本校师生，还依托自身优势和资源优势对社会开放，开放意识很早便扎根于图书馆的服务之中。而日本“超级国际化大学”计划本身就重视国际化，注重国际交流与合作，体现出很强的对外开放意识。随着欧美开放获取运动的兴起，日本紧跟步伐，实施了一系列政策推进开放获取在日本全国的开展。起初大学图书馆发布的机构知识库运营政策多是以鼓励性政策为主，后来逐渐明确开放获取方针，强制研究成果公开发布，从政策和制度上进一步强化对外开放程度和开放获取意识。

2008年，中国图书馆学会年会发布的《图书馆服务宣言》明确指出，现代图书馆是通向知识之门，秉承对全社会开放的理念，承担实现和保障公民文化权利、缩小社会信息鸿沟的使命。2016年1月，教育部发布的《普通高等学校图书馆规程》（教高[2015]14号）指出，图书馆应在保证校内服务和正常秩序的前提下，发挥资源和专业服务的优势，开展面向社会用户的服务。不过迄今为止，各高校图书馆由于人员、资金等原因尚未面向社会开放，开放意识相对薄弱。2013年，北京大学图书馆首次颁布开放获取政策（试行），开启了我国开放获取政策制定的先河。截至2021 年3 月15日，全球共有148 个学术组织签署了意向书，其中包括我国12 所高校的图书馆，分别是上海科技大学图书馆、广东科技学院图书馆、北京大学图书馆、清华大学图书馆、四川大学图书馆、南京大学图书馆、西安交通利物浦大学图书馆、中国矿业大学图书馆、复旦大学图书馆、南京师范大学图书馆、广西科技大学图书馆和南方科技大学图书馆[18]。可见，我国开放获取建设尚处于起步阶段，图书馆界工作人员和科研人员对开放获取的认识还有待提高。因此为了增强图书馆馆员和科研人员的开放获取意识，有必要一方面制定相关政策推进增强图书馆界从业人员的开放获取意识，同时鼓励和促进他们与国外图书馆展开合作交流并给予经费支持；另一方面，通过网站、讲座等形式向高校教师和学生宣传开放获取运动，并主动邀请专家学者参与机构知识库的建设和管理，提高科研人员对开放获取的认识，让科研人员意识到开放获取不仅有助于对外宣传本校的科研成果，提高科研人员的知名度，同时还可以促进研究成果的高效利用，创造出更有价值的新知识和新研究。

3.2 构建政策体系，提供制度保障

日本在推进开放获取运动的发展时，首先从政府层面上制定了宏观政策，引导开放获取运动的发展。各大学图书馆在落实相关政策时，先是制定机构知识库的运营政策，随着机构知识库建设的不断完善，再发布开放获取政策，也就是采取了由以机构知识库运营政策为代表的鼓励性开放获取政策再逐渐转变为强制性开放获取政策的方式。各大学图书馆在参照机构知识库运营政策的基础上从开放目的、实施对象、实现方式、版权归属、适用范围等几个方面制定了开放获取方针，使得整个开放获取过程有章可循，有法可依。

我国开放获取运动缺少法律法规层面上的开放获取政策，导致大部分学术资源都处于封闭状态，学术成果交流和共享受到了极大限制[15]36。2011年我国文化部、财政部联合下发了《关于推进全国美术馆、公共图书馆、文化站（馆）免费开放工作的意见》，对免费开放的意义、原则、内容及保障机制等都做了规定[19]。尽管我国对“免费开放”有了一定认识并出台了相关政策，但是免费开放所涉及的内容和范围还很有限。我们仍需要从政府层面完善相关法律法规体系，营造良好的法律政策环境，从政策上引导和促进开放获取运动的健康发展，从制度上保障和支持高校机构知识库和开放获取期刊建设。各高校图书馆也可以参照日本大学图书馆的管理模式，采取先制定机构知识库运营政策，再逐渐修正评估，最后制定开放获取方针的策略。

3.3 加强和完善机构知识库等特色资源建设与管理

随着电子化的普及，信息资源逐渐对外开放，越来越多的读者可以跨过图书馆自由获取信息资源，图书馆协助读者获取外部信息的功能逐渐减弱。在日本，大学图书馆高度重视机构知识库等特色资源建设。机构知识库的建设不仅有利于长期保存研究资料，整合本校特色资源，还起到宣传本校研究成果、促进研究成果传播和流通的作用。根据开放获取知识库名录（The Directory of Open Access Repositories，简称OpenDOAR）统计，目前日本机构知识库达到683个，仅次于美国的903个，数量位居世界第二[20]。同时日本机构知识库的内容丰富，如千叶大学机构知识库，保存了一位名为萩庭丈寿的教师收集的整个日本的植物叶片标本，并将其全部数字化。在管理制度上，日本大学图书馆成立了以馆长为首的专门委员会直接负责管理机构知识库的发展规划、管理运营、政策评估等等，直接为机构知识库的健康发展提供保障。

我国的开放获取政策尚处于起步阶段，缺乏相应的管理部门和政策标准。我国可以借鉴日本大学图书馆的管理经验，成立以馆长为首的专门委员会直接负责机构知识库的管理运营、制定政策、协助科研人员提交研究成果、审核成果的知识产权问题等。大学图书馆设置专门委员会将有利于机构知识库的建设和发展。

4 结语

日本“超级国际化大学”高度重视国际合作与交流，注重学术成果和信息资源的传播和共享。大学图书馆作为文献资源和信息服务中心理应发挥自身优势和作用，来满足大学和社会发展的需求。开放获取是信息资源对外流通和高效利用的有效方式，它使得任何人都可以通过网络免费获取并使用学术论文，可以提高论文的关注度和引用率，推进信息获取，促进研究成果的进一步普及，通过对研究成果的共享和再利用，推动跨学科的研究和创新，并将研究成果回馈社会。

开放获取在日本大学图书馆最初是围绕机构知识库展开的，开放获取方针的雏形是机构知识库的运营政策。日本大学图书馆在机构知识库运营一段时间后，开始相继制定开放获取方针，从制度上为研究成果的开放获取提供保障和支撑。从开放获取方针的制定现状、内容和特点可以看出日本大学图书馆先进的开放理念、丰富的管理经验和细致入微的思考方式，这些都可以为我国相关政策的制定提供启示和参考。不过开放获取方针仅是推动开放获取的一种手段，开放获取还存在着版权归属、作者权益等管理问题，开放获取期刊同行评议问题及科研人员开放获取意愿不高，机构知识库中以纪要论文和会议论文等灰色论文为主，学术论文等绿色论文不足等问题。此外，当前的开放获取主要通过机构知识库来实现，另有部分通过开放获取期刊完成，开放获取还存在其他实现方式，因此随着开放获取运动的进一步发展，开放获取方针的制定还需要更加翔实和更具有针对性。

我国在借鉴日本开放获取政策丰富经验的基础上还需结合自身的特点，充分发挥社会主义制度优越性，走出一条适合我国开放获取实现的路径，进一步提升科研实力，为我国科技进步、综合国力提升作出应有的贡献。