科研院所环保科技能力评估研究及实证分析——以四川省生态环境科学研究院为例

赵文艳,郑 颖,翟庆伟,许小芳

(四川省生态环境科学研究院，成都 610041)

前 言

我国科技能力评估工作从20世纪90年代中期开始经历了摸索、起步，从实践中摸索探讨到逐步规范化4个阶段[1]。科技能力评估是对科学技术活动的科学性、可行性和有效性进行的评判，是为管理部门提供决策的一项咨询活动[2]。随着科学技术的迅速发展，为提高科技决策的科学性，世界各国越来越重视科技能力评估活动，科技能力评估已成为科技管理过程中不可缺少的重要环节和手段[3]。

随着社会经济的快速发展，环境保护显得尤为重要，对环保科技能力的评估在环保工作中发挥着重要的作用[4]。环保科技能力评估是遵循一定的原则、程序和标准，运用科学、可行的方法对环境政策、环境计划、环保项目、环保科技成果、环境科技发展领域、环保科技机构、环保科技人员以及其他有关的活动或者行为进行的咨询和评判活动[5]。通过评估反映环保科技能力建设现状，分析环境科技能力建设的经验和存在的问题，明确下一步的工作重点和发展方向，为评估对象区域环境管理部门提供决策参考，对环保事业提供宏观指导，优化环保管理模式[6]。

1 环保科技能力评估体系的建立

1.1 评估方法选择

科技评估的方法在其发展的过程中经历了由定性阶段向定量阶段，最后走向定性与定量相结合的阶段，随着评估理论与方法的发展，不断有新的方法应用到科技评估中来，在科技评估实践中，常用的几种评估方法有：多指标综合评估方法、指数法及经济分析法、数学方法、基于计算机技术的方法。综合指数法的评价过程系统、全面，计算简单，而且能通过对综合指数和个体指数的分析，找出薄弱环节。为改进提高提供依据。但是，对比较标准以来较强，同时标准的确定较为困难，指标值无上下限，若存在极大值会影响评价结果的准确性。经济分析法是以经济指标作为尺度来进行评价，以经济效益、社会效益作为评价的依据，通过成本效益分析对技术进行研究和评价，无法对环保技术项目做出全面的评价。模糊数学法可以将不完全信息、不确定信息转化为模糊概念，是定性问题定量化，提高评估的准确性，可信性。但是此方法只考虑了主要因素的作用，忽略了次要因素，使评价结果不够全面，主观性明显。

目前，国内常用的评估方法主要是多指标综合评估法，其中的层次分析法又被用来对环保科技能力进行评估。该方法，特别适用于目标结构复杂且缺乏数据的情况。它是一种简便、灵活而又实用的多准则决策方法。自层次分析法提出以来，在各行各业的决策问题上都有所应用。它是把一个复杂问题中的各个指标通过划分相互之间的关系使其分解为若干个有序层次。每一层次中的元素具有大致相等的地位，并且每一层与上一层次和下一层次有着一定的联系，层次之间按隶属关系建立起一个有序的递阶层次模型。

1.2 评估思路

研究以四川省生态环境科学研究院为主要研究对象，通过对环保科研院所水、气、土污染防治三大领域的环境科技投入机制、环境科技人才队伍建设、环境科技成果产出等相关内容进行调查分析，构建科学、系统、全面的评估指标体系，该指标体系需具备目的性、科学性、可比性、易操作性、层次性、公平性，并采用合理的评估方法进行评估，客观评价环保类科研院所环保科技能力状况，总结环保科技能力建设的经验，剖析现状，进一步提出科学的发展方向。

1.3 评估指标体系的构建

1.3.1 评估指标体系

指标体系是科技评估方法中的重要内容，科学而适用的评估指标体系是作好评估工作的基础。构建科技能力评价指标体系，指标的选取、指标的数量、指标中主观与客观指标的比例，都影响到最终科技能力的评价结果。环保科技能力评估指标系统构建的科学性、完整性、有效性和可操作性等直接影响到科技能力评估的准确度和效果[7]。根据环保类科研院所单位性质和工作的重点、学科范围、任务来源、影响研究所整体水平的关键要素等工作的特殊性，结合科技能力指标体系建立的指导思想和基本原则，构建环保科研院所环保科技能力的评估指标体系[8]。

该指标体系共有3个层次：第一层有3个部分组成，分别是环保科技投入(A1)、环保科技建设(A2)、环保科技产出(A3)；按照层次分析法(AHP)的要求，依次向下分解，最后由20个具体指标构成了三级指标层次[9]。具体评估指标见表1。

表1 评估指标体系Tab.1 Evaluation index system

续表1

1.3.2 评估指标的标准化

在对指标体系进行综合评价的过程中，由于各个指标其表示的涵义，表现形式也不一样，有的是绝对数指标，有的是相对数指标，有的还是平均数指标，对评价对象系统的作用趋向也不一致，有的属于正指标，有的属于逆指标，还有的属于适度指标，各个指标之间不具有可比性。此外，当各指标间的水平相差很大时，如果直接用原始指标值进行分析，就会突出数值较大的指标在综合分析中的作用，相对削弱数值水平较低指标的作用，从而使各指标以不等权参加运算分析，因此，在建立各指标的相关系数矩阵对指标进行筛选之前，需统一指标量纲和缩小指标间的数量极差。无量纲处理，也即对评价指标数值的标准化，正规化处理。它是通过一定的数学变化来消除指标量纲影响的方法，即把性质，量纲各异的指标转化为可以进行综合的一个相对数量化值[10]。

无量纲化处理的方法很多，本研究采用总和标准化方法进行评估指标的标准化。其中正向指标采取比重法进行标准化，公式为：

(1)

综合评价结果采用下式计算得出：

(2)

3 实证分析

研究以四川省生态环境科学研究院为主要研究对象，四川省生态环境科学研究院是四川省生态环境厅直属的综合性环境科研机构，目前四川省内综合性省级环保科研单位，立足为环境管理服务、为环境行政服务、为政府环境决策提供科学的支撑，同时为社会公众提供环境服务，围绕全省经济社会发展所面临的基础性、综合性、战略性环境问题，有针对性地开展研究工作。

确定权重系数的方法很多，常用的有专家打分法、层次分析法、因子分析法、主成分分析法等。本研究采用专家打分法和综合评价法相结合的方法进行环保科技能力评估。其中，专家评价法用于确定评价指标体系及指标的权重，综合评价法用于求得综合评估结果，分析环保科技能力的变化趋势[11]。根据研究对象的实际情况，本研究具体的评估指标的权重设置见表2。

表2 评估指标权重Tab.2 Weights of the evaluation indexes

采取横向和纵向相结合的方法进行多方面的研究和比较，从而可以了解环境污染防治“三大战役”领域各年度的差距以及发展态势，主要应集中在以下两方面开展：一是横向方面，评估环境污染防治“三大战役”领域的环保科技水平，了解环保科技能力发展的重点与弱点，从整体上研究环境科技能力需着重解决的问题；二是纵向方面，以近三年来的环保科技能力评估指标为基础，了解环保科技能力发展的趋势，深入剖析每年环境科技发展存在的差异，并采取针对性的措施缩小已存在的差异性。

本次评估所采用的相关数据资料数据由四川省生态环境科学研究各科室配合提供，因其机构特点和研究性质决定了该数据具有严格的内部管理要求，因此不能给出详细评估结果的计算过程。通过前文所述的多指标综合评估法，计算得出四川省生态环境科学研究院环保科技能力近年来在科技投入、科技建设以及科技产出方面近年来已经有了比较明显的改善和提高。

3 结论与建议

通过分析可以得出以下结论：该环保科技能力评估体系具有较强的科学性和合理性。

4.1 研究以四川省生态环境科学研究院为案例，构建了其环保科技能力发展科的评估指标体系。但是也有一些不足之处，例如，个别评估指标可能存在相关性、指标权重的确定方法的主观性等，有待于在下一步的研究中进一步改进与优化。

4.2 本研究实证分析案例获取的数据范围仅为2015年至2017年，如果时间范围扩大至近五年甚至更多，评估结果将会更加理想。

4.3 为进一步加快环境科技工作的发展，全面落实《四川省环境污染防治“三大战役”实施方案》，加快全面建设小康社会、全面实施工业强省战略、建设生态四川、构建社会主义和谐社会的战略发展目标，全力打造环境优美的美丽四川，提升科技创新对四川省环境污染防治的支撑引领作用，应做到以下几方面的工作：加大科技投入，提高科研建设能力，加强科技人才队伍建设，促进人才交流，进一步推动成果转化。