高质量发展、核心专利与互惠性文献研究综述

于广涛YU Guang-tao；张蛟ZHANG Jiao；李想LI Xiang；陆颖LU Ying；张欣ZHANG Xin；陈艺倩CHEN Yi-qian；吕诗嘉LV Shi-jia

（①江苏大学，镇江212013；②南京林业大学人文社会科学学院，南京210037）

1 什么是高质量发展

“高质量发展”理念源自党的十九大报告，习近平总书记指出：中国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段。这个阶段既是一个特殊的“发展阶段”，也是一个“攻关期”，更是一个跨越关口。高质量发展理念，不仅具有划时代的理论价值，而且对经济转型、经济工作实践和经济政策落实具有重要意义。

就高质量发展该案而言，可以从以下视域进行解读。首先，高质量常和高速度一起被提及，二者可以从评价标准：高质量多维和高速度单维，历史背景：以前社会资源的短缺和现在资源过剩，实现手段：以前计划经济和现在市场经济等方面进行区别。其次，高质量发展对内提出更高要求，对外有更高标准。对内，高质量发展要求促进经济社会协同发展，完成从规模的“量”到结构的“质”、从“有没有”到“好不好”的两个转变，显著提高社会发展水平和人民生活质量。对外，高质量发展要求促进外贸多维度良性发展，不断提高我国外贸国际竞争力，使我国成为“贸易强国”。第三，高质量发展的理论内涵与时俱进、不断丰富。从社会矛盾角度而言，想要满足“人民的美好生活需要”，必然要构建高效率、高水平、绿色可持续的发展体系，从宏中微观角度而言：微观层面，高质量发展内涵与当前以产品高质量主导的生产发展要求遥相呼应；中观层面，行业和区域发展具有协同性、整体性、开放性、包容性是高质量发展的客观要求；宏观层面，国民经济整体水平提高，适应社会发展更是高质量发展的必然结果。

高质量发展极具现实意义。首先，高质量发展是当代中国经济发展的现实需要。新时代我国经济的转型升级，不是简单的沿袭和模仿他国的发展道路，而应根据我国国情和现实环境进行因地制宜的路径创新。其次，贸易高质量发展有利于我国实现良性经济循环，培育外贸竞争新优势，推动现代化经济体系建设。第三，对于生态环境，高质量发展要求不断提升生态文明水平，为人民群众提供日益优美的生态环境。环境与社会发展不断融合发展，生态环境找准定位，提前谋划，对推动社会发展大有裨益。

由于其内涵之丰富，高质量发展的测度指标和实现路径因而也呈现出多维性。目前，国内已有文献从多个视角，提出了与之相对应的评价指标体系（具体参见表1）和实现路径（具体参见表2）。

2 什么是核心专利

所谓核心专利，是指某技术领域内具备一定竞争力和/或市场价值的专利。其主要特征是具有原创性、不可替代性及重大战略性。核心专利非常重要。首先，就企业发展而言，核心专利决定着企业的创新链，由此衍生出高经济价值。其次，对竞争情报而言，快速挖掘和识别核心专利，对企业开展技术竞争情报工作意义重大。第三，对战略布局而言，核心专利是技术创新的重要环节，因此核心专利对于技术改进和专利战略布局具有重大意义。

核心专利质量研究主要集中在以下几个层面：首先是核心专利质量的组成要素。核心专利质量由专利长度，专利宽度和专利高度组成。专利的有效期是专利长度，专利权限保护范围是专利的宽度，专利的高度是专利的创新性和显著性。其次是提高核心专利质量的重要性。从企业角度而言，高质量专利有高商业价值，对创新、吸引研发投资有着更好的效果；从国家角度而言，专利质量过低不利于提高竞争力和创新，还会引起产权纠纷，造成社会成本增加和社会资源的浪费；第三是提高核心专利质量举措思考。提升专利质量，需要从高质量核心专利出发，采取针对性措施，提高具有高市场价值核心专利的运用效率，推动我国知识产权发展；同时，完善专利制度和知识产权保护机制，加强国际间的交流合作。

表1 高质量发展的不同维度测量

表2 高质量发展的实现路径分析

核心专利识别是指专利具有某种可以从专利文献信息中分离出来的特殊属性。从传统专利识别角度看，核心专利识别主要从外部特征、综合引文网络、布拉德福定律和相关软件着手；但目前常用的识别核心专利的方法有专家智慧法、单一指标法、指标组合法和指标体系法。虽然从数量上看，核心专利识别方法较多，但大多为从某一方面切入进行评价，具有一定的局限性。

至于如何识别核心专利？通常而言，专利被引频次、相似专利数量、申请人和发明人的人数等是核心专利识别指标；还可以通过专利质押，是否被许可，专利与赔偿，是否进入复审和无效，创作者网络和专利作品网络交易等指标识别核心专利；总的来说，至少可以对多个指标进行科学赋权，从而对核心专利进行量化识别。

3 什么是互惠性

互惠体现在生活中就是指双方相互依赖、相互约束的勾连关系。互惠性行为可以实现个人利益、组织利益、群体利益和社会利益的扩张。互惠性类型分析参见表3。

互惠性极具应用价值，对其研究主要集中在以下三个领域：首先是互惠性与军民融合。传统委托-代理框架下，植入互惠性偏好变量，研究显示，互惠性有助于提高军民融合效率，促进克服逆向选择和道德风险，提高军工企业和民用企业的效益进而提高军民融合总收益。其次是互惠性与企业发展。从企业发展角度看，通过改善管理行为和变革管理机制，有效提高了企业的经营绩效。同时，互惠性文化能有效提高员工和团队的契约意识，提高企业创新能力，为企业进一步加强创新能力提供方向。第三是互惠性与产学研发展。目前，产学研和互惠性融合仅处于探索阶段，尚未得到深入的探索与多方面、有深度的应用。但不得不承认的是，该思想为产学研协同创新提供了新的研究方向，二者融合催生出新的思维模型和协同方案，对产学研协同创新效率有着推动促进作用。

互惠性使得互惠双方共同受益，互惠动机对互惠行为有着极为重要的影响，必须重视互惠双方对互惠机理的认识和重视程度，重视经济利他主义对“道德生产力”的主动促进作用，实现从形式互惠向实质互惠的转变。

表3 互惠性类型分析