生命周期理论视角下优化科研院所科研项目管理的探讨与思考

米玉倩

摘 要 随着国家对科技创新愈发重视，加强科研项目管理的科学性、有效性，对于科研院所提高管理效率、增强科技竞争力变得尤为重要。本文基于生命周期理论，对国际知名高校科研项目管理开展实证分析，动态把握其科研管理机制特点及优势，借鉴先进经验，探索项目实施全生命周期管理技术优化方法，分析得出应重视科研项目全生命周期管理，增强科研管理者的服务性与参与性，在经费来源、项目监督、成果转化方面引入市场机制，搭建科研、项目管理、财务人员信息交流平台，落实科研财务助理制度等建议，以期为科研院所提升科研项目管理水平提供依据。

关键词 生命周期理论 科研项目管理 科研院所

中图分类号：G644文献标识码：A

科研院所作为我国科技创新的重要战略力量和高地，在加快提升科技研发能力、推动科技成果转化、支撑引领经济社会发展方面发挥着重要作用。科研院所科研项目管理水平是影响科研项目质量、制约科研院所整体发展水平的重要因素。2000年，国家科技部颁布《国家科技计划项目管理暂行办法》，规定了科研项目管理的一般程序;2014年国务院印发了《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》、《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案》，改革科研项目和资金管理机制;2019年科技部印发《关于促进新型研发机构发展的指导意见》，要求新型研发机构建立科学化的内控制度。以上政策的颁布对于加快建立适应科技创新规律、统筹协调、职责清晰、科学规范、公开透明、监管有力的科研项目管理机制具有重大意义，也对科研院所等科研项目承担单位提出了更高的要求。

生命周期原指生物出生、成长、衰老到死亡的过程，如今诸多领域利用生物生命周期的思想来探讨事物从形成到消亡的全过程。科研项目具有完整的生命过程，对它的管理不能只限于某个阶段或者环节，将生命周期理论应用于科研项目管理，便于将科研项目实施过程的各个环节进行细化分类，对全过程进行质量管理和控制，分析研究科研项目进展所处各阶段的特点，采用适宜的管理方式和应对措施，加强对科研项目实施过程的监控，以提高项目管理效率。

国际知名高校，如哈佛大学、牛津大学、剑桥大学、斯坦福大学、约翰霍普金斯大学等，作为承担各级各类科研项目的主阵地，科研项目管理工作起步早，体系成熟且操作规范，具备一套相对成熟和完善的科研项目管理体制。本文以生命周期理论为视角，在搜集、整理相关文献的基础上，对以上国际知名高校科研项目管理开展实证分析，借鉴其在科研项目立项、实施、验收等阶段的科研项目管理经验，为我国科研院所提升科研项目管理水平提供借鉴。

1科研项目管理内涵

联合国教科文组织将研究與发展活动划分为基础研究、应用研究和试验开发三种类型，基础研究项目和应用研究项目则被统称为科研项目。

科研项目管理是指在有限的资源条件下，为保证科研项目的质量、进度、成本达到最优化，同时尽量减少项目失败的风险而采取的各种措施。科研项目管理是科学技术进步发展的基础，只有形成科学合理的管理机制，才能使得科研经费的投入更加有效率，才能更好地促进科学技术的成果转化，并转化为新的生产力，促进经济和社会发展。

2国际科研项目管理的发展历程

国际上，正式的科研项目管理在20世纪50年代产生，项目管理方法多为军事服务。随着知识时代的来临，欧洲、北美等发达国家政府意识到科技对于国家发展的重要作用，由政府牵头，逐步增加科研项目的投入，并不断完善相关资助体系和科研管理制度，对整个科研项目管理生命周期的全过程不断进行理论的完善和实践上的规范，积极推动了科学技术水平的提高，这成为欧洲、北美在二战后科学技术日益提高的重要推动力，为相关国家经济和社会发展做出了巨大贡献。

3国际知名高校科研项目生命周期管理特点

国际知名高校科研项目管理已形成一套相对完善和成熟的体系，以下对其立项管理、实施管理、验收管理环节中具有借鉴意义的做法进行梳理。

3.1立项管理

3.1.1资金来源

国际知名高校科研经费来源绝大部分来自于政府资助，这与中国科研项目经费主要来源一致。差别在于国际知名高校经费来源更加多样化，包括政府资助、企业资助、基金会资助等。在经费来源、在项目监督、成果转化方面均引入第三方机制，由第三方机构进行项目管理、监督，并促进成果转化。

3.1.2项目申报

国际知名高校科研项目管理模式是围绕项目计划书展开的。以剑桥大学为例，科研项目计划书是大部分为多主体协商的结果，前期主要由项目负责人及团队成员共同制定，之后经资助项目管理部门的不断协作修改而成。管理部门对项目计划书提出建设性意见建议，在计划的合理性、有效性方面发挥重要作用。

3.1.3预算编制

以斯坦福大学为例，在编制预算时，高校科研项目管理主要负责部门之一的赞助项目办公室通常会设置提供预算规划和咨询的团队。预算团队会与财务人员密切合作，提供财务信息和数据分析，以支持战略规划和决策。

3.2实施管理

3.2.1经费使用

国际知名高校科研项目的管理机构设置方面，以约翰霍普金斯大学为例，在科技管理部门下设项目经费管理办公室，负责经费的发放、监督等事物的处理。针对各个项目的任何阶段进行充分交流，在需要时进行充分的沟通协作，在项目管理的同时也顾及到了科研经费的全生命周期的监管，利于提高项目资金的使用效率，使得项目管理与科研经费的发现、申请、使用、评估相互交叉。

3.2.2项目调整

在研究过程中，研究管理机构和项目团队都力求将项目按照拟议的工作范围和批准的预算进行。但由于研究环境及研究过程的多变，项目变更很大几率会发生。因此，对项目变更的管理也是必要的。在这种情况下，除非与赞助方事先批准的要求差别很大，一般情况下，只要有利于项目进行的变更行为会有较为广泛的自由度。

3.2.3监督公示

科研项目数据透明、信息公示制度完善。以牛津大学为例，项目监督管理过程中，需要项目负责人向科研管理部门及监督部门提交定期的项目进度报告、技术报告等，同时，要求科研机构的财务部门定期汇编财务报表，对相关成本进行披露，将项目资金的使用情况公示于众，主动接受外界的监督与评估，而且需要将评估报告、监督报告公示。

3.3验收管理

3.3.1绩效评价

国际知名高校是最早一批进行科研项目绩效评估的机構。如牛津大学采用的绩效评价方法，强调定量与定性指标相结合，应用研究侧重实际产生的实用成果，绩效评价侧重于品质、支持性和领先性等方面。为了提高评价和监督的效率及公平性，同时采取第三方委托制度，由政府委托社会咨询评价机构承担具体的评价活动。

3.3.2产权管理

国际知名高校科研项目从立项开始，科研管理部门就要求项目负责人在研究过程中有任何新发现、新发明时，先行提交技术发明披露表等相关文件，由技术转移中心来协助促成专利，具体还包括专利申请组织的专业评估、提供市场信息并帮助寻找技术成果转化公司，这就为研究成果申请项目专利、科研成果商业化奠定了基础。

3.3.3成果转化

国际知名高校很早就对科研成果的管理进行实践，普遍做法是政府允许高校、非盈利机构和小型企业等为政府资助的科研成果申请专利、拥有知识产权，并通过技术转让而商业化;允许进行独家技术转让以使企业更主动地寻求转让技术。这一做法极大地加快了技术创新成果产业化的步伐，促进科研机构首先强化了科研转化的管理力量，纷纷创建了技术许可中心、技术转化办公室、技术授权办公室或技术转移中心以促进研究机构的技术转化与转移。

4对我国科研项目管理的启示

4.1重视科研项目全生命周期管理

国际知名高校重视对科研项目全周期的跟踪管理，而我国现阶段的科研项目管理，往往只重视项目立项与项目验收阶段，而忽视了科研项目的整体性。真正意义上的科研项目管理是对它的立项、实施和验收三阶段全过程进行管理和控制，建议完善过程管理，加强科研项目管理人员对实施阶段的监督与服务。

4.2增强科研管理者的服务性与参与性

国际知名高校科研项目管理人员有较好的服务意识。而我国的科研项目管理，带有较强的行政管理色彩，故建议增强科研管理者的服务意识、参与意识，积极融入到科研项目团队中，摒弃以流程办事的工作做法，积极为科研项目制定精细化服务方案，促进项目顺利开展。

4.3在经费来源、项目监督、成果转化方面引入市场机制

国际知名高校科研项目管理有个非常重要的特点，即无论从经费的来源、科研项目的监督还是成项目验收、成果转化均引入第三方机制，加大市场参与。在日趋激烈的市场环境和高度发达的信息化环境，完善市场化的科研项目管理体制利于提高竞争意识，强化项目质量，促进成果转移转化。

4.4搭建科研、项目管理、财务人员信息交流平台，落实科研财务助理制度

国际知名高校多在科研管理办公室下设经费管理办公室，目的是使经费管理和项目管理一体化。在我国，项目的申报、管理、监督和经费使用的部门融合度欠佳，这就使得财务部门缺乏对项目的熟悉度，只能机械的按流程而非项目特点和进度等对经费进行日常监管。建议搭建科研人员、科技项目管理部门、财务部门的信息交流平台，使整个科研项目管理过程与科研经费管理相互交叉融合。同时落实科研财务助理制度，利用专业化的科研财务助理队伍，为科研人员在项目预算编制和调剂、经费支出、财务决算和验收、项目管理等方面提供全过程专业化服务，加强财务与科研工作的有效衔接，提高资金使用效率，规范资金使用和资产管理，确保科研工作有序开展。

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