基于专利视角分析科技奖励促进自主创新

（大连理工大学知识产权学院，辽宁 盘锦 124221）

一、引言

科技创新是当代社会发展过程中的重中之重。正如习总书记说的那样：科学技术是第一生产力，创新是引领发展第一动力。而促进科技创新的两个重要制度是专利权制度与科技奖励制度。专利权制度是国家有关部门依申请对权利人提出的请求进行审查，授予符合条件的权利人相关权利，以此来保障权利人的经济效益。科技奖励制度是国家机关、国家或社会普遍承认有一定影响力的机构组织根据科技人员所做出的成果及贡献对其给予的精神表彰和物质奖励。

二、专利权制度与科技创新制度比较

二者的效果和目的是相同的，都是为了促进科学技术发展和创新。专利权制度是权利人为获取更多的经济效益从而促使相关科技人员进行再创新。而科技奖励制度鼓励科技人员潜心科技研究，攻克科技难题，创造科技价值，实现自我价值[1]。

专利权制度和科技创新制度也存在着诸多区别，主要包括以下几个方面：1.权利主体不同：科技奖励成果的人身权和财产权属于完成科技成果的科技人员和主要参与的科技人员。而专利权往往人身权和财产权的主体并非同一个主体。2.性质不同：科技奖励制度具有非市场性，而专利权制度有相对强的市场性。3.激励方式不同：专利权制度以通过财产权来对科研成果给予保障和奖励为主，精神权利仅是作为适当的补充权利。科技奖励制度以通过精神奖励途径对科学技术者的成果承认为主，一定有精神奖励而物质奖励可以没有。4.承认期限是不同的：专利权给予的保护是由相关法律所具体规定的，而通过科技奖励授予的奖励往往是终身的，没有统一的。5.地域性不同：专利权的范围是根据法律法规相关规定受到地域的限制，有领土性，效力限于本国境内。而科技奖励制度的范围由于授予的主体不同，其范围包括多种类型，既可以是国际，也可以是国家内、各省市等，具有很强的灵活性。

作为促进科技创新的两个重要制度，其二者在促进自主创新中扮演着重要的角色。虽然学者对这两种的制度的探讨和研究存在着“取代说”“转轨说”“主辅说”等多种观点[2]，但是这些观点都是片面的来分析这两种制度对自主创新的影响，忽视了这两种制度间的有机内在联系。从辩证的角度看，此两类制度虽然在促进自主创新方面的途径、功能和范围上存在着有差异但其二者的关系并非对立的，而是相互促进相互补充的。

三、国内外相关研究

（一）国内文献综述

当下，我国由计划经济过渡到市场经济阶段，阶段间的转化必然使专利权制度和科技奖励制度产生相应的改变，所以，在科技奖励、专利权和科技创新方面我国学者已经开始研究，总结以上学者的科研成果主要如下：1.在科技奖励与自主创新关系分析，徐顽强认为：创新国家建设的新阶段下，科技奖励工作要把奖励集成创新和引进吸收再创新作为主要内容，以激励自主创新为中心点。2.自主创新能力与专利权关系研究，周寄中等指出：专利权和自主创新之间的关系相互联结，加大专利权的保护有助于自主创新能力的提升。

（二）国外文献综述

国外在专利权制度与科技奖励制度方面研究与国内在此方面的研究相比，国外的研究已经相对成熟，相关制度建设也相对完善。但是，对其二者关系的研究并不多，其不只是研究奖励本身，而是研究一些其他领域和奖励间的交叉影响，对实证的研究更加注重。

四、理论依据与研究方法

对于二者的相关研究可以采用以下理论作为依据：自主创新相关理论、科技奖励相关理论、专利权相关理论、科技奖励与专利权相互关系这四方面的理论来进行研究。

自主创新的相关理论主要包括①自主创新的概念界定②自主创新能力的影响因素（科技创新投入水平、创新主体的管理决策能、良好的政策环境）③自主创新的特征（自主性和创新性）三个方面。

科技奖励相关理论主要包括①科技奖励的本质②科技奖励与科技奖励制度界定③科技奖励的社会效应和功能④科技奖励制度对自主创新的作用四个方面。

专利权相关理论主要包括①专利权的特征（专有性、公共性、时间性和地域性）②专利权与专利权制度的界定③专利权制度的基本功能（创新激励功能、利益平衡功能、资源配置功能和市场竞争规范功能）④专利权制度对自主创新的作用四个方面。

至于研究方法可以考虑文献研究法，层次分析法，演绎推理法和主成分分析法这四个研究方法。文献研究法指的是通过阅读分析中国知网、万方等数据库上的大量相关文献来进行总结和探讨。层次分析法是指把定性和定量两者有机分析结合起来，减少因主观判断为主而产生的对定量化忽略的不良影响，使得各层次指标的权重更为精确合理。演绎推理法指的是以具有代表意义的例子，由此研究推理到其他科技人员自主创新。主成分分析法指的是并非要对对全部影响因素进行透彻分析研究而是选取了影响重大和有代表意义的因素进行探讨分析。

五、结论

随着经济的不断发展，我们国家的繁荣富强以及最近我国和美国的贸易战问题可以看出我国对自主创新的需要程度更加强烈，那么如何能够更好地推进自主创新也应该引起更多的重视。为适应国家专利权战略，完善和发展科技奖励制度尤为重要。本文通过国内外文献综述以及对专利权制度和科技奖励制度的分析，提出了可以在把二者有机结合是适用的理论依据和研究方法，从中也可以看出除了要加强科技奖励的力度，相关的法律环境也十分重要[3]。