强化信息技术应用 加强海事系统一线执法领域廉政监督

陈凯 杜岳黎

摘 要：海事一线执法领域，属现场监管且执法权力相对集中，与行政相对人接触较多，容易对行政相对人的权利和利益产生影响，由此带来廉政风险及问题较多。尽管近年来在体制机制方面采取了一系列措施，但一线执法领域的廉政问题依然存在。为此，有必要从海事执法的特点出发，探索一套行之有效的技术措施，坚持人防、制防、技防并重，全面加强海事系统廉政建设。本文主要从信息技术应用的角度，提出当前加强一线执法领域廉政监督的技防措施。

关键词：信息技术;海事系统;廉政风险预警

中图分类号：TN91              文献标识码：A            文章编号：1006—7973（2020）10-0056-04

1 引言

海事监管工作点多、线长、面广，环境较为恶劣，交通、通信较为不便，现场廉政监督一直是监督工作的难点和重点。从信访举报来看，涉及一线执法领域的举报多年来一直占全部举报的四分之三以上;从查办的案件看，大部分案件源自一线执法领域，多数违纪人员来自一线。尽管近年多部门采取了一系列措施加强监督，但效果仍不理想，主要原因是：

（1）执法环境的复杂性。当前世界经济远离景气周期，贸易保护主义抬头，海运业相对疲软。一些船东，尤其是国内航线船东为了经济利益，在船舶安全上投入不足，当面对海事执法人员的检查时，通过经济手段拉拢来逃避或减轻查处的情况有增加的趋势。同时，一线执法领域尽管实行双人登轮执法机制，但船舶需要检查的事项繁多，单人面对执法对象的情况难以避免，致使利益输送有了目的上的一致性和空间上的便利性，常规监督难以奏效。

（2）制约机制的有效性不足。近几年来，尽管全面加强了主体责任、监督责任落实，纪检部门强化查信办案和暗访，法制部门加强执法评议考核和案卷评审，业务部门落实各项专项监督检查，且多部门协调机制日趋完善，但由于缺乏有效技防手段，大家普遍感到对一线执法领域的监督措施不多，现在的措施或方式要么监督不了，难以发现问题，要么监督时效性不好，无法发挥监督作用，要么监督成本太高，难以常态化坚持。

（3）执法人员思想转变不到位。这些年，海事系统开展了一系列教育活动，也通过查处一批典型案件持续警示一线执法人员，取得了较好成效。但面对新形势新要求，个别执法人员依旧有较强的惯性思维和习惯做法，对纪律规矩缺乏敬畏，仍然存在侥幸心理、从众心态。部分执法人员对反腐败形势认识不到位，接受监督的主动性差，甚至存在抵触情绪，擦边球式的“微腐败”现象仍未杜绝。与此同时，干部职工对身边同事出现的廉政问题警醒不够，认为事不关己高高挂起，对同事可能存在的苗头性问题不提醒、不纠正，对身边发生的违纪违法事实不举报、不检举。

由以上分析可以看出，针对海事工作的特点，如果忽视“技防”，仅仅在“人防”和“制防”上用力，廉政监督难以完全到位，主体责任和监督责任不可能全面落实。为此，有必要应用信息技术手段，思考和设计一套有效的“技防”体系。

2 廉政监督“技防体系” 设计

2.1“技防体系”总体设想

总体思路：本着“制度+科技”的原则，通过执法行为留痕可溯（执法记录仪使用）、执法异常“云”端监控（视频窗口监控）、执法数据全部进系统（各类执法业务系统）、执法状态参数选定（廉政风险预警），一方面压缩自由裁量权、规范执法行为（减少寻租空间），另一方面使执法权运行始终处于大数据监督之下，实现“标准化、进系统、留痕迹、可追溯、能预警”的廉政监督“技防”功能。

2.2“技防体系”构成要素

（1）完整的执法数据支持。“技防”监督内容上立足对一线执法行为的廉政监督，覆盖动态现场检查和静态业务办理，理论上需要掌握一线执法领域所有执法数据及执法记录，为“技防”监督提供详细的基础资料和参考数据，这是实施“技防”监督的基础。

（2）相应的“技防”监督平台。所有执法数据及执法记录需要执法业务系统或信息化设备进行搭载录入，实施“技防”监督也需要依托这些系统或设备。目前福建海事局、浙江海事局开发的“现场综合执法系统”，已基本实现一线执法数据及记录进入系统，海事系统大多数单位也都有配置“视频监控系统”、“执法记录仪”，“技防”监督平台已有一定基础。

（3）智能的廉政风险预警功能。目前通过相应执法业务系统或信息化设备查看执法数据或执法记录已经很容易，但要从中发现廉政问题或风险，仍然需要耗费大量的人力，且针对性及效果也不好。这就需要提升“技防”智能化含量，能够自动收集异常数据或信息并进行预警。

（4）明确的“技防”监督功能。需要明确如何“技防”监督，即由谁来实施廉政监督，監督时重点关注哪些执法行为、执法数据或执法现象，采用什么样的监督方式。

（5）健全的监督管理机制。一整套“技防体系”的形成需要多部门、多环节的支持配合，涉及执法业务系统开发、信息化设备配备、使用管理、执法数据或执法记录录入维护、廉政监督实施、查信办案、信息传递及协调配合等方面，这些都需要相应的管理机制或制度进行规范。

3 预警功能设计及廉政监督应用

3.1廉政风险预警功能设计

廉政风险预警功能是廉政监督“技防体系”的技术核心，体现廉政监督的智能化，影响着监督的效率及成效。福建海事局近些年在这方面进行了一些尝试，在该单位自主开发的“现场综合执法系统”中研究设计了“廉政风险预警模块”，建立现场综合执法检查情况大数据库，通过对现场综合执法活动异常流程的提取分析，以及对管理对象满意度自动调查反馈，实现对现场执法活动中存在的廉政风险进行分析评估和预判预警。“廉政风险预警模块”主要实现以下功能：

（1）综合执法信息收集汇总。可以根据选择的某个时间段、某个监管辖区，自动筛选提取所有现场综合执法活动所涉及的船舶基本信息、船长或船舶负责人的手机移动联系方式，以及船舶进出港动态、现场检查情况、安全隐患及违章情况、行政处罚及强制情况、纠正情况等现场综合执法信息，汇总形成一线执法数据统计表。

（2）行政相对人满意度调查。能够在设定的时间段，针对特定的海事机构（海事处、分支局）进行行政相对人满意度调查：在某一现场综合执法活动结束后的第二天，可实现自动向采集的船长或船舶负责人等行政相对人手机，发送海事政风行风满意度调查短信并接受回复，发送的满意度调查短信内容可由人工编辑修改，调查结果自动记入系统。能够根据选择的某个时间段、某个监管辖区，依据满意度调查的数量需求，自动筛选行政相对人开展满意度调查，并将所有调查结果汇总形成统计表。

（3）综合执法异常情况记录统计。能够自动分析并随时记录现场综合执法活动中出现的异常情况（廉政风险），包括异常情况的具体内容、涉及的辖区、发生时间地点、参与执法的人员姓名等。能够根据选择的某个时间段、某个监管辖区，自动筛选提取所有现场综合执法活动中出现的异常情况，汇总形成统计表（详见附表）。

（4）现场执法廉政风险预警提示。当出现下列情形时，能够自动、及时向设定的人员手机（纪检人员）发送短信，提示可能存在的一线执法廉政风险：①行政相对人反馈的满意度调查结果为“不满意”;②满意度调查的时间段，某个监管辖区内行政相对人满意度调查回复率低于限定值（暂设为50%）;③以海事处为单位，辖区现场综合执法活动中出现异常情况的次数超过限定值（暂设为5）;④当出现跨区域ip登陆“现场综合执法系统”“廉政风险预警模块”会自动提醒这些非正常业务表现情况;⑤探索历史数据与现有执法数据之间的多角度关联，并搭建数据模型，在云数据中心的基础上，对现场综合执法行为进行廉政画像。

3.2廉政监督功能应用

廉政监督功能是“技防体系”的核心，建立“技防体系”的目的就是实现“技防”监督，加强对一线执法领域的廉政监督。目前已投入廉政监督实践的有“廉政风险预警模块”“视频监控系统”及“执法记录仪”，为了进一步健全“技防体系”，提高廉政监督效能，将来还需要考虑在其他执法业务系统及信息化设备中研究开发廉政监督及预警功能。

3.2.1“廉政风险预警模块”

通过查看或回看“廉政风险预警模块”中的现场综合执法活动数据及执法记录，或者利用该模块进行的满意度调查结果、预警提示信息，重点突出以下廉政监督功能应用：

（1）有关执法行为是否规范、完整，并形成闭环;

（2）记录的已查出的行政相对人的问题是否得到闭合处置;

（3）是否存在个别执法人员长期未查出执法问题的现象;

（4）是否收到行政相对人不满意的信息内容;

（5）是否提醒出现跨区域ip登陆现场综合执法系统现象;

（6）根据以上几点自动分析执法数据及廉政风险，并进行廉政风险预警。

3.2.2“视频监控系统”

通过查看或回放监控视频，重点突出以下廉政监督功能应用：

（1）是否存在收受行政相对人“红包”、香烟、茶叶等好处的问题;

（2）是否存在执法人员与行政相对人暗中勾结的问题或苗头，比如进行语言或手势等暗示，一起或先后走向隐蔽场所;

（3）是否存在门难进、脸难看及不规范执法行为等政风行风问题;

（4）是否存在其他廉政风险行为或政风行风问题。

3.2.3“执法记录仪”

通过回放执法记录仪视频，重点突出以下廉政监督功能应用：

（1）是否存在执法记录仪不规范开启及使用的问题;

（2）是否存在收受行政相对人“红包”、香烟等好处的问题;

（3）是否存在执法人员与行政相对人暗中勾结的问题或苗头，比如进行语言或手势等暗示等;

（4）是否存在执法不公或不作为、乱作为问题;

（5）是否存在其他廉政风险行为或政风行风问题。

4 需要部门协调配合的相关机制制度安排

机制制度安排是建立廉政监督“技防体系”的重要保障。一个成熟的运转高效的“技防体系”，必然需要一套清晰的、合理的、健全的机制制度安排，以确保多部门、多环节能够协调配合，最大化发挥好“技防体系”廉政监督功能。我们以现有的比较成熟的“廉政风险预警模块”及“视频监控系统”、“执法记录仪”等系统或设备，阐述一下在系统开发及设备配备、使用管理、执法数据或执法记录录入维护、廉政监督实施、查信办案、信息传递及协调配合等方面的机制制度安排。

4.1廉政风险预警模块

（1）责任分工。省局信息技术部门及相关业务部门、纪检监察部门相互配合，负责开發“现场综合执法系统”及其“廉政风险预警模块”，明确系统使用及管理要求，并做好日常技术支持和归口管理;海事处按照有关规定使用和管理“现场综合执法系统”，确保一线执法数据全部录入系统，为“技防”监督提供基础资料及数据;省局及各分支局纪检监察部门负责组织利用“现场综合执法系统”及其“廉政风险预警模块”开展廉政监督。

（2）实施廉政监督。纪检监察部门组织开展定期或不定期抽查，查看或回看“现场综合执法系统”执法数据或执法记录，查看“廉政风险预警模块”统计分析数据，做好抽查记录。定期抽查，省局纪检监察部门每季度至少一次，全年覆盖所有分支局至少一半海事处;分支局纪检监察部门每月至少一次，至少抽查一个海事处，全年应覆盖所有海事处。不定期抽查，可以结合明察暗访、专项检查等开展，也可以根据工作需要随时开展。

（3）支持查信办案。纪检监察部门组织开展指定检查，主要是根据查信办案需要开展，以查看或回看执法数据或执法记录为主，核实问题线索，收集案件需要的证据。

（4）做好信息沟通。信息技术部门、相关业务部门及其他部门通过该系统发现廉政风险事项的，应及时通报纪检监察部门。

（5）纪检监察部门在开展廉政监督、查信办案时，发现问题视情作为问题线索进行处置，政风行风问题及时进行通报批评。

4.2視频监控系统

（1）责任分工。省局信息技术部门及相关业务部门、纪检监察部门相互配合，负责建设“视频监控系统”，明确系统使用及管理要求，并做好日常技术支持和归口管理，原则上所有海事处政务窗口都应安装设置“视频监控系统”;海事处按照有关规定使用，做好日常维护管理;省局及各分支局纪检监察部门负责组织利用“视频监控系统”开展廉政监督。

（2）实施廉政监督。纪检监察部门组织开展定期或不定期抽查，可以查看或回放视频，做好抽查记录。定期抽查，省局纪检监察部门每季度至少一次，全年覆盖各分支局政务中心及至少一半海事处;分支局纪检监察部门每月至少一次，覆盖政务中心及至少一个海事处，全年应覆盖所有海事处。不定期抽查，可以结合明察暗访、专项检查等开展，也可以根据工作需要随时开展。

（3）支持查信办案。纪检监察部门组织开展指定检查，主要是根据查信办案需要开展，以查看或回看视频监控数据为主，核实问题线索，收集案件需要的证据。

（4）做好信息沟通。信息技术部门、相关业务部门及其他部门通过视频监管系统发现廉政风险事项的，应及时通报纪检监察部门。

（5）纪检监察部门在开展廉政监督、查信办案时，发现问题视情作为问题线索进行处置，政风行风问题及时进行通报批评。

4.3执法记录仪

（1）责任分工。省局业务部门及信息技术部门负责执法记录仪使用归口管理和技术支持;海事处按照《海事行政执法全过程记录管理办法》及各单位制定的规定，管理和使用执法记录仪;省局及各分支局纪检监察部门负责组织利用执法记录仪开展廉政监督。

（2）实施廉政监督。纪检监察部门组织开展定期或不定期抽查，回放执法记录仪视频，做好抽查记录。定期抽查，省局纪检监察部门每季度至少一次，从各分支局至少抽查一个海事处部分执法记录仪的部分执法记录;分支局每月至少一次，至少抽查一个海事处部分执法记录仪的部分执法记录，全年应覆盖所有海事处。不定期抽查，可以结合明察暗访、专项检查等开展，也可以根据工作需要而开展。

（3）支持查信办案。纪检监察部门组织开展指定检查，主要是根据查信办案需要开展，以查看或回看执法记录为主，核实问题线索，收集案件需要的证据。

（4）做好信息沟通。信息技术部门、相关业务部门及其他部门通过执法记录仪发现廉政风险事项的，应及时通报纪检监察部门。

（5）纪检监察部门在开展廉政监督、查信办案时，发现问题视情作为问题线索进行处置，政风行风问题及时进行通报批评。