海内外证券市场动态

(2020年1月)

1.1 央行宣布，自1月6日下调金融机构存款准备金率0.5个百分点(不含财务公司、金融租赁公司和汽车金融公司)。

1.3 证监会就《公开募集证券投资基金投资全国股转系统挂牌股票指引》征求意见。

全国股转公司发布实施《定向发行规则》《信息披露规则》《挂牌公司治理规则》及配套指引、指南。

1.7 国务院金融稳定发展委员会召开第十四次会议，研究缓解中小企业融资难融资贵问题，部署相关工作。

1.13 证监会对非上市公众公司定向发行格式准则进行修订，同时发布非上市公众公司创新层、基础层年报格式准则，即日起实施。

1.15 沪、深证券交易所发布《关于银行参与交易所债券交易结算有关事项的通知》。

1.17 2020年证监会系统工作会议16日至17日召开。会议总结2019年主要工作，分析当前资本市场改革发展面临的形势，研究部署2020年重点任务。证监会主席易会满出席会议并做重要讲话。

1.19 全国股转公司发布实施《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则(试行)》《股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则(试行)》和《股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则(试行)》。

1.20 证监会主席易会满就证券法修订与施行等各方关注的热点问题接受新华社记者专访。易会满表示，证监会将抓紧制定、修改新证券法相关配套规则，对资本市场规章制度进行全面清理完善。

国务院国资委日前印发《关于切实加强金融衍生业务管理有关事项的通知》《关于中央企业加强参股管理有关事项的通知》。

1.22 中国证券业协会发布《公司债券承销业务尽职调查指引(修订稿)》《公司债券业务工作底稿内容与目录指引》。

1.27 沪、深证券交易所发布通知，延长2020年春节休市至2月2日。

1.28 证监会发布《关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》，对证监会各派出机构、各交易所、中国结算、全国股转公司、各证券基金期货经营机构、各上市(挂牌)公司等提出相关要求。

1.6 伦敦证券交易所集团(LSEG)宣布创新性地设置“产品研究管理主管岗”，把研究和产品开发联系起来，进一步强化LSEG作为研究、数据和产品提供商的地位。

1.7 纳斯达克宣布在其市场监控系统中启动数据发现功能，称该系统是全球最广泛应用于卖方行业的市场监控解决方案。实施这一功能的合规团队将对交易和监控活动有更深入了解，从而为调查滥用市场获取更多信息。纳斯达克表示，该系统目前已在多家公司运行。

1.8 美国证监会宣布就“全美市场体系(NMS)”治理现代化计划，即有关股票市场结构和取得市场数据的途径问题，以及如何更新市场结构以确保市场继续以最佳方式为投资者利益服务，征求公众意见。此举旨在解决现有NMS计划治理结构中出现的利益冲突、保护机密信息等问题。

1.9 新加坡交易所宣布将只对风险较高的上市公司实施季度报告要求，同时加强对所有上市公司的持续披露要求。基于风险的季报方法取代了目前的季报要求，这使新交所与香港、澳大利亚、英国和欧盟国家等全球主要市场保持一致。

1.10 新加坡交易所将新加坡银行协会的上市尽职调查准则纳入主板上市规则，并强化股票发行管理人的独立性要求和监管。这是新加坡交易所主板上市审核过程监管规定全面改进的一部分。

1.15 泛欧交易所宣布，在获得监管机构批准后，已完成对欧洲第二大电力市场——Nord Pool集团66%股本和投票权的收购。泛欧交易所通过进入电力市场，实现了收入组合的多元化，并加强了其大宗商品业务。

1.16 美国证监会(SEC)宣布新设首席数据官职位。首席数据官将牵头研究SEC的数据管理战略和优先事项，使数据分析能够支持执法、检查和决策，并确保该机构能收集完成其任务所需的数据。

1.20 香港证监会推出最新一期《证监会合规通讯：中介人》，强调在市况波动时稳健的风险管理对经纪行及基金管理公司的重要性，并重点阐述低流通性资产所引致的流动性风险和信贷风险、防范性应对措施及良好的风险管理手法。

1.23 新加坡交易所宣布拟以1.86亿欧元现金收购指数公司Scientific Beta 93%的股份，以扩大并加速其数据、连接和指数业务的增长。

1.30 东京证券交易所称，将推出多项强化证券市场整体功能的措施：一是为使价格形成进一步稳定合理并避免系统性风险，自2021年初起，证券公司对投资者订单将负有直接而排他性的管理义务，其技术系统必须具备阻止因投资者误操作而产生的即将传送至交易所的订单的功能，同时必须具备处理触及其内定风险阈值的订单的功能；二是2021年在交易系统引入新功能防止对敲交易；三是自2020年8月起，对高频交易和暗池交易进行更严格监管。