基于三方博弈的物流企业绿色技术创新行为研究

于真真，杨 坤 （上海工程技术大学 管理学院，上海201600）

YU Zhenzhen, YANG Kun(School of Management, Shanghai University of Engineering Science, Shanghai 201600, China)

0 引 言

物流业是我国新兴的第三产业，随着线上消费市场的不断扩大，物流企业的市场也越来越广阔。但是物流业因为物流量不断增加，其每个环节的碳排放量也愈来愈大，给我国的生态环境带来了极大的影响。物流业是高碳和高能源消耗产业，其碳排放量是大气污染的重要来源。绿色技术创新是物流企业在严厉的环境规制下持续扩大市场与发展的重要选择。但是绿色技术创新的高成本和其他推广阻力，造成物流企业绿色技术创新的阻碍。企业的绿色技术创新需要政府的推动、扶持与监督，也需要消费者正确消费观念的引导，从而推动绿色技术创新在物流企业的推广。

1 文献综述

目前众多学者对物流企业的创新问题进行了探讨，大都集中在物流企业创新的驱动力、创新能力和创新路径等方面的研究。在物流企业的创新驱动力方面，国内外的学者通过实证证明了合作对物流业创新的重要性。通过能力评价的视角研究物流创新能力；通过战略视角、运行机制角度研究物流企业的创新路径。绿色技术创新遵循了生态原理与经济规律，其通过节约资源与能源，达到消除或减轻对生态环境的污染和破坏的目的。绿色技术创新有明显外部效应，它不仅依靠企业，还依靠政府的监管和消费者行为的影响。有关学者认为绿色技术创新不仅具有一般技术创新的外部性，还有收益外部性与市场外部性。利用演化博弈方法来探讨物流企业绿色技术创新的较少，有一些学者通过演化博弈的方法，探讨了环境规制与物流企业绿色创新的相关关系，还有一些学者研究了企业供应链绿色合作与政府监管的关系。

现有研究大都从静态出发对物流企业创新问题进行讨论，缺少对物流企业绿色技术创新的动态机理分析，尤其忽视了政府和消费者对物流企业绿色技术创新的影响。因此，通过博弈视角，构建物流企业、政府和消费者的三方博弈模型，分析各方的策略选择，从而提出物流企业绿色技术创新、政府监管、消费者绿色消费的建议，为物流企业绿色技术发展奠定理论依据。

2 模型假设与构建

2.1 问题描述。物流企业是绿色技术创新系统主体，根据自身需求，决定是否采取绿色技术创新，但利润的最大化是企业最终目标，不论是绿色技术创新或非绿色技术，最终都是为了实现利润的最大化。但是绿色技术创新有一定的经济外部性，需要政府通过一些措施使绿色技术创新的外部收益内在化，政府是创新环境的监督与维护者，通过一些激励和约束措施，地方政府会通过税收减免、补贴罚款等政策，增强企业绿色技术创新的动力。绿色技术创新不仅使物流企业经济收益提高，同时也提高了政府的绿色政绩，从而政府的社会收益增加。随着消费者绿色消费理念的提高，绿色物流明显提高了消费者的总效用。因此绿色技术创新主体的物流企业，其选择不仅因自身发展需要，还受到地方政府的监管和消费者行为选择的影响。政府监管决策的关注焦点是社会利益最大化，企业考虑的是经济利益是否最大化，而消费者的目标是个体总利益最大化。

2.2 基本假设。此模型的主体包含物流企业、政府以及消费者，这三者之间遵循有限理性的演化博弈基本假设。三者通过博弈进行试错与选择，进而改变自身策略，从而选择最优策略来达到博弈均衡。设物流企业的策略为（绿色技术创新，非绿色技术创新），政府的策略为（监管，不监管），消费者的策略为（绿色消费，非绿色消费），物流企业绿色技术创新的概率为x，政府监管的概率为y，消费者绿色消费的概率为z。

假设一：物流企业不选择绿色技术创新的净收益是R1，绿色技术创新投入的资金和人力等资源的成本为C1。在政府监管，消费者选择绿色消费时，消费者对绿色技术创新物流企业的需求使得物流企业市场份额增加，企业额外收益的增加为R11，在政府不监管，消费者选择绿色消费时，企业额外收益的增加为R12，（R11>R12）当消费者不选择绿色消费时，额外收益为0。

假设二：对于政府而言，将政府监管加入到物流企业绿色技术创新的过程中，从补贴、罚款和监管成本三个角度分析。政府对进行绿色技术创新的物流企业补贴为W1，对具有绿色消费理念的消费者的消费补贴为W2（物流企业绿色技术创新） 和W3（物流企业非绿色技术创新）。政府对不进行绿色技术创新的企业进行罚款F，政府需投入一定的人力、物力来进行宣传与检测，投入的监管成本为C2。绿色技术创新使社会的绿色效益增加，增加额为R2。如果企业不进行绿色技术创新而政府不作为，从而导致政府社会信用损失，损失额为B。

假设三：绿色消费理念与物流企业的绿色技术创新之间存在较强博弈关系。因此将消费者的绿色消费引到物流企业绿色技术创新中。消费者非绿色消费时获得的效用为R3，消费者绿色消费需支付成本C3（物流企业选择绿色技术创新）、C4（物流企业选择非绿色技术创新）。（C4>C3）消费者享受物流企业的绿色技术创新所带来的物流服务，从而额外效用增加，效用增加额为R31。

2.3 三方博弈的收益矩阵。根据前文对模型的假设和参数设定，下面分析给出各策略组合下的收益矩阵，如表1 所示：

表1 三方博弈收益矩阵

3 三方博弈演化均衡分析

3.1 复制动态方程的构建。由收益矩阵可知，当企业选择绿色技术创新时，其期望收益为：

同理公众选择绿色消费策略的期望动态方程为：

式（1）、式（2）、式（3） 构成了一个动态复制系统。

因此，将8 个均衡点分别代入雅克比矩阵中，可计算出所有均衡点的特征值，并根据均衡点的正负特征来判断它们是否为系统ESS。均衡点的特征值和稳定性条件如表2 所示：

表2 均衡点的特征值和稳定性条件

4 结论与建议

绿色消费和绿色技术创新与政府监管是实现我国绿色发展目标的重要手段，通过演化博弈基本理论与方法构建物流企业、政府和消费者群体三方博弈的模型，分析物流企业绿色技术创新稳定性问题，结果发现：（1） 物流企业绿色技术创新行为与消费者行为、政府的支持与监管有很大的影响，消费者绿色消费理念越高，政府监管支持的力度越大，越能促进物流企业绿色技术创新。此外，绿色技术创新的成本越低，物流企业越趋向于绿色技术创新。（2） 政府监管行为主要受社会绿色收益与监管成本影响。当监管时的社会绿色收益高于监管成本时，政府会选择监管策略。政府监管是物流企业绿色技术创新的推动器，对物流企业的绿色技术创新补贴、对消费者绿色消费补贴、政府的宣传投入对企业绿色技术创新和消费者绿色消费产生促进作用。（3） 消费者选择是否绿色消费受其额外收益大小的影响。若绿色消费的收益高于非绿色消费的收益，消费者会选择绿色消费。

本文也得到了一定的启示：（1） 目前我国物流企业绿色技术创新的意识欠缺、动力不足，在这种形式下，政府应该运用多种方法推动物流企业的绿色技术创新。政府要把握对物流企业创新的支持、加大监管力度，并合理的投入监管成本，避免因投入的不合理造成了资源浪费。（2） 消费者的消费行为对物流企业的绿色技术创新影响也很大，因此，若消费者绿色消费理念较低，政府要增加消费者的补贴，增加消费者对绿色消费需求，从而加大物流企业对绿色技术创新的积极性。（3） 物流企业是绿色技术创新主体，要具备环保意识，提高绿色创新研发投入，降低环境污染和资源消耗；消费者要具备绿色消费理念，消费绿色产品，推动物流企业绿色技术创新的进一步发展。