探索关退矿井档案处置办法助推煤炭行业新旧动能转换

文·郭莉 王忆凤

（作者单位：山东能源淄博矿业集团有限责任公司）

近年来，在国企改革和去产能的大背景下，煤炭行业兼并重组进入快车道。化解过剩产能成为企业转型升级、优化布局、倒逼落后产能退出，从而不断提升产业整体素质和核心竞争力的重要举措。山东省“十三五”期间退出各类煤矿114处，化解产能6460万吨/年。作为推进煤炭行业新旧动能转换的关键措施，去产能关退矿井对每一个煤矿企业来说都是新事物，而关退后企业档案的处置工作对档案部门来说更是一个全新的课题。山东能源淄博矿业集团有限责任公司在实践中探索制定了《关退矿井档案处置办法》，为规范煤炭企业档案工作，助推新旧动能转换提供了良好借鉴。

一、关退矿井期间档案工作面临的问题

一是关井闭坑各项工作涉及事项多、变动大、时限紧，过去定期移交归档的管理模式已不能适应工作需要；二是关井闭坑期间，矿井组织机构和人员变动频繁，原有兼职档案员网络体系名存实亡，应归档材料极易遗失和漏归；三是关退矿井档案处置的相关规范标准不足，导致档案处置工作各行其是，档案管理科学化、规范化水平降低；四是矿井关退期间形成材料多种多样，特别是各类影像资料、物资回撤现场封闭工程拍照、电子文件、职工安置档案等，其整理方式、分类编号等问题成为档案整理的困扰。

二、关退矿井档案处置依据和内容

（一）关退矿井档案处置依据

根据《中华人民共和国档案法》《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》和《国务院关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》《山东省煤炭行业化解过剩产能验收办法实施细则（修订）》等有关法律、法规和文件精神，按照“市场倒逼、企业主体、地方组织、中央支持”工作要求，坚持问题导向，树立服务理念，牢守安全底线，对关退矿井原有档案和关退期间形成档案，依法依规开展科学有效的档案处置工作。

（二）关退矿井档案处置内容

关退矿井档案处置内容包括两大部分：一是矿井关退期间，有关证照注销、爆炸物品处理、供电供水业务办理、井下设备拆除回撤、井筒封闭填实、地面生产系统设施设备及建（构）筑物拆除、职工分流安置、债务处置等一系列工作形成的档案材料，及其收集、整理、编目、统计和利用；二是矿井单位档案部门原有档案处置，包括数量清点、价值鉴定、确定归属流向、移交等内容。

三、《关退矿井档案处置办法》的主要内容

（一）关退矿井档案处置遵循的原则

一是维护国家、企业利益和安全，保守国家机密和企业秘密，防止档案散失；二是区别关退矿井情况，依法、合理处置；三是维护档案的安全、便于有关方面对档案的管理与利用；四是有利于保障企业发展和管理的有效利用。

（二）关退矿井期间档案处置的组织工作

档案处置工作是矿井关退工作的一项重要内容，应列入矿井关退工作的整体工作方案和议程，同步进行。矿井在关退过程中，档案的整理、鉴定、移交、寄存等工作所需费用，应当列入矿井关退工作的整体工作预算和经费。关退矿井企业要成立档案处置工作专门组织，负责档案处置工作，具体包括：清点库存造册，将企业现存全部档案对照目录进行核对，做到账物相符；按照档案去向分别编制移交文书和办理寄存档案的目录；做好矿井关闭退出过程中形成的文件材料的收集、整理、归档和移交工作。

档案移交和接收应按照档案处置办法，在企业主管部门监督、指导下进行，交接的档案应当齐全完整、统计数字准确，案卷质量符合标准要求。档案移交和寄存、代管目录由交接方和企业档案处置工作负责人签字盖章，分别保存在交接方和企业主管部门，具有同等效力。档案的全宗卷、检索工具、编研材料和档案装具以及相关的光盘、照片、实物等各门类各载体档案应一并移交。

（三）关退矿井档案的归属和流向

一是关退矿井企业档案实施分类处置：党群、行政、经营、生产技术、特殊载体类档案，保管期限为永久、长期（30年）的移交上级档案主管部门；保管期限为短期（10年）的，经过鉴定有继续保存利用价值的，随永久长期档案一同移交，经鉴定无保存利用价值的，鉴定销毁目录报上级主管部门审批，待批准同意后方可进行销毁。二是基建档案、设备仪器档案随其实体归属。三是产品、科研档案归属生产技术、科研成果管理者。四是地质勘测、矿建工程档案，按照规定全部移交上级档案主管部门。五是会计档案按照财政部、国家档案局《会计档案管理办法》执行，法律、法规有特殊规定的，依照法律、法规的规定办理。六是职工档案随人员流向转递，暂无接收单位的，由当地人才流动服务机构代管，离退休人员档案由管理、发放离退休费单位保管。

（四）矿井关退形成的档案管理

矿井关退形成的文件材料归档范围主要有以下内容：退出产能证明材料；矿井闭坑报告及上级煤炭行业管理部门的批准文件；注销或吊销采矿许可证、安全生产许可证形成的材料；民用爆炸物品证照及其管理使用人员证件处理情况证明材料，公安部门出具的停止购买并已妥善处理剩余民用爆炸物品证明材料；停止生产供电（或减容）、供水证明材料；井下设备拆除回撤登记清单、前后对比图片文字、技术措施及竣工验收报告等材料；井筒封闭填实方案，施工组织设计及安全技术措施，所用材料检测报告、合格证及开盘鉴定，隐蔽工程记录，监理报告，工程竣工验收证书及封闭过程图片（结合文字）；拆除矿井提升、通风供电等设备设施和地面生产系统等建（构）筑物的请示、批复性文件、设备设施清单及前后对比（图文结合）；地面主要生产设备设施和建筑物拟保留的请示、批复性文件及设备设施清单；煤矿关闭标识牌的样式设计说明及安装图片。标识牌标示的项目和内容要求规范、齐全、完整，明确标示井筒标高、名称、直径、立井或者斜井等（一个企业集团原则上统一标识牌样式）；企业职工安置形成的文件材料，因关退矿井召开职工代表大会的文件材料； 企业专项奖补资金管理细则、到账凭证及发放台账等；企业关退矿井债务处置方案等相关文件材料；关退矿井相关地质报告、图纸和影像照片等其他相关材料。

相关材料整理成卷，按规定移交存档。市县属煤矿交市煤炭管理部门；省属煤矿交其所属企业集团，同时交所在地市煤炭管理部门。

四、《关退矿井档案处置办法》实施成效

在实地调研、借鉴经验、征求意见的基础上，淄博矿业集团起草的《关退矿井档案处置办法》经过矿级、集团层级、上级主管单位及业务部门（档案、规划、生产、地测、机电、法务、财务等）多次反复修改，现已在关退矿井档案处置工作中实施。目前，已完成葛亭煤矿原室藏档案9700多卷的归属流向鉴定，完成关退期间形成的文件材料（包括文字和图纸46卷、职工一人一档400件、照片309张、光盘3张等）的全部移交归档。主要成效有：一是设立了类目、类目标识符号；二是确定了整理方式，完成职工安置档案一人一档整理，为关退验收后，每年给内部退养职工发放生活费和缴纳保险等后续文件材料增加预留了空间；三是配合大型机电设备拆除转移，完成了相应档案鉴定移交工作；四是规范了关退矿井企业的档案整理移交工作，使关退矿井顺利通过档案验收。