基层人民银行纪检监察同级监督机制思考

李刚

摘要：基层人民银行处于贯彻落实货币政策支持经济发展、防范风险防控的第一线，在新形势下贯彻好从严治党的主体责任和纪检监察监督责任，通过强化同级监督，紧抓岗位廉政风险防控，既能增强党风廉政建设责任，又能强化纪检监察监督的有效性。本文以基层人民银行纪检监察同级监督机制研究为基础，通过分析制约基层人民银行纪检监察同级监督机制发展的原因，探究体系设计的要点，并以此提出新形势下基层人民银行纪检监察同级监督机制的措施，以期为我国基层人民银行纪检监察同级监督机制的不断完善提供参考。

关键词：新形势;基层人民银行;纪检监察;同级监督机制

一、基层人民银行纪检监察同级监督机制现状

（一）基层人民银行改革逐渐成熟为同级监督创造了良好的运行环境

目前，基层人民银行的各项制度逐渐得到完善，内部机构的结构也得到了极大程度的优化，在业人员的补充与现有人力资源充分整合，内部的组织结构朝小而精的发展模式过渡，随着基层央行履职能力的提高和职能作用不断提升，为构建基层人民银行纪检监察同级监督机制创造了良好的运行环境[1]。

（二）基层人民银行纪检监察同级监督机制呈现多层次

目前，基层人民银行同级监督机制是以中心支行为中心，通过下查一级的方式开展监督检查工作，其中，除业务部门的业务监督、中心支行对下辖各级支行实施的综合性的周期审计监督工作外，对于同级监督主要以三个方面为主，即中心支行纪委派驻下辖各级支行纪检组共同组织，开展对下辖各级支行的同级监督工作;由中心支行下辖各级支行所构建的纪检组进行同级支行内设部门的监督工作;由中心支行下辖各级支行的纪检组组长进行定期述职或由中心支行对下辖各级支行进行工作考核。

（三）基层人民银行内部监督机制的多元化发展中仍存不足

在不断地探索中，现已初步形成了以党组成员互督互查、领导班子对其内部的监督、群众对相关部门的监督等多元化的监督形式。但在实际工作中发现，其中仍存在着不少较为尖锐的问题：如同级监督绩效评价较为粗疏、纪检监察人员综合素质以及业务培训途径较为薄弱等，需要在后续的工作中寻求有效的解决的途径。

二、实施基层人民银行纪检监察同级监督机制的重要性

（一）有利于提升基层人民银行履职功能的有效性

一是纪检监察实施同级监督能够有效增强各部门的廉政风险防控意识，并不断优化岗位职责、完善权力配置模式以及运行框架机制，构建纪检监察与业务并行发展的有效机制。二是通过纪检监察工作能够强化干部管理制度以及人员的履职规范性，并就基层央行中的突出风险因素以及敏感因素进行辨识，从而防范基层央行干部职工在行使权力过程中发生的贪腐风险。

（二）强化区域金融稳定性

防范和化解区域金融风险是基层人民银行的重要职责，而确保基层央行干部的廉政则是区域金融稳定发展的重要基石。通过纪检监察的有效实施可以及时地控制区域不良金融事件的突发事件。此外，利用纪检监察中的备案制度，加强特殊敏感岗位管理，贯彻落实轮换制、强制休假制，以此实现不相容职务的有效分离控制;通过建立健全问责体系，将工作职权中的利益输送链进行消除，阻绝金融犯罪的发生。

三、制约基层人民银行纪检监察同级监督机制运行的因素

（一）纪检监察干部综合素质有待提高，在新形势下开展工作仍存短板

第一，根据当前工作情况来看，基层人民银行纪检监察干部在处理工作时仍有畏难情绪，真正的监督、执纪以及问责打了折扣;第二，，在各项绩效考核的评定中，一些干部人员为了规避责任而不予独立履行职责，对党员中出现的问题未进行及时的发现、处理;第三，纪检监察干部中一些人员综合素质较低，欠缺工作经验，导致纪检监察工作执行情况不理想，在实际工作当中，甚至出现经验主义行事的情况，处理问题时较为随意，缺乏深度、广度[2]。

（二）纪检监察人员履职能力及意愿有限

目前在工作中，纪检监察人员履职能力以及主动履职意愿有限，主要表现在三个方面：一是队伍建设有待加强。目前人民银行基层行纪检监察专职人员不足，且呈现年龄大、专业素养和文化水平不高的特点。二是少数人员工作效果不够理想，聚焦主责主业不够，无法就具体问题主动寻找线索，受理案件时仅依靠被动提供的线索作為依据。三是在基层人民银行纪检监察工作中重监督、轻服务、重处罚、轻整改的情况仍未得到改善，导致一些问题的处理上后续跟进不足，表现出对工作内容的不够重视，对纪检监察工作的执行造成了影响[3]。

（三）纪检监察工作机制不够完善

基层人民银行所履行的同级监督工作中，纪检监察内容、范围、权限、流程以及方式方法等方面均缺乏规范性，工作交接、传达方面有些仍沿用传统的上对下的形式，这些方式已经不能满足新形势下基层人民银行的纪检监察工作，党政规章制度中各项条例也往往受到权限的制约无法进行有效的利用，种种表现凸显出纪检监察工作机制亟待得到健全。

四、基层人民银行纪检监察同级监督机制设计

新纪检监察监督体系应由党组织统筹协调，并体现出监督职能的真实性，通过履行基层人民银行的监督职能，有效地实现行政意图;发挥出纪检组在工作当中的主要监督职能，积极履行上级纪委、监察部门的工作部署，并与党委（组）行政意志进行充分的融合与实施;基层人民银行的纪检监察负责人监督各部门人员的工作职能的履行，已完成各阶段的工作内容;发挥群众路线，扩大群众监督职能作用[4]。通过以上几个方面构建出有效的同级监督机制体系，并就各阶段的工作内容制定周期性工作目标，创造有效落实同级监督的途径，根据当前形势完善考核机制，实现履职目标的统一性，最后应发挥各职能部门、金融机构等的监督评价职能，为同级监督机制的完善创造有利条件[5]。

五、新形势下基层人民银行纪检监察同级监督机制的措施

（一）努力健全各级行党委（组）议事规则

基层人民银行各级行的党委（组）议事规则应严格贯彻落实民主集中制原则，真正地实现事前、事中、事后的正确姿态：在进行议事之前需要寻求各级员工的意见或建议;在进行研究待议事项时，应积极听取、采纳纪检监察人员的合理化审核意见或建议;不同阶段所参与议定的事项应由纪检组进行评价，以验证事项继续实施的可行性或修订方案。此外，对班子及其成员进行有效的约束，保障决策的合理性、正确性[6，7]。

（二）制定年度目标确保监督载体的有效实施

在实际工作中制定工作目标是保障建立同级监督体系的核心内容，通过对基层人民银行下辖各支行规划周期性的工作目标，并将各项目标划分成不同层次，如上级行对下级行的考核评定名次、下级行在地区传导货币政策以及服务等实现其职能目标、总结月度季度工作目标中的工作重点，以此部署详细的工作方案[8，9]。

（三）健全行为准则考评机制

积极地纠正人员理论学习、作风纪律、履职责任、廉洁自律等方面的行为准则，不断健全监督管理机制，通过定期的考核，树立良好的作风;建立有效的工作人员与不同机构、部门、人员的沟通渠道，建立职权违规监督机制，将基层人民银行员工依法履职的行为准则进行有效的落实;充分落实党务、政务、行务公开工作，构建内部部门及人员之间的相互监督制度，保障纪检监察工作的有效执行[10]。

（四）强化监督队伍履职能力的建设

提升纪检人员业务能力、完善人员选拔机制、优化人员年龄结构、培养全方位人才;贯穿新时代全面从严治党方针，采用人才培训、加强纪檢监察队伍自身建设等，保障纪检监察工作的规范化发展;狠抓纪检监察队伍的考核管理、动态管理，将奖励制度与惩罚制度相结合，以此激励纪检监察的工作积极性[11，12]。

六、结语

新形势下基层人民银行纪检监察工作应在突出监督管理职能的同时，还要体现出中心工作内容，通过将基层人民银行自身业务管理与纪检监察进行有机的结合，在同级监督机制的作用下，更好地提供政治保障，使纪检监察工作得到质的飞跃。

参考文献

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[5]余洪华.基层央行内审同级监督的困境及对策——以××支行内审同级监督调查为例[J].审计与理财，2017（04）：4647.

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[8]中国人民银行海口中心支行课题组，赵小菊.新形势下强化基层央行落实全面从严治党要求的思考[J].海南金融，2018（12）：78–83.

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[10]徐文华.新时代基层央行对外履职权力运行监督趋势与应对研究——基于赣州市中支实践[J].金融经济，2018（10）：155–157.

[11]马驷.新时期央行基层县支行纠正“四风”问题的现状与建议——学习驻央行纪检组查处违反中央八项规定精神问题通报案例的体会[J].时代金融，2018（24）：269.

[12]余洪华.基层央行内审同级监督的困境及对策——以××支行内审同级监督调查为例[J].审计与理财，2017（04）：46–47.