区块链技术在供应链管理中应用的研究综述

吴铭峰

(江苏信息职业技术学院 商学院，江苏 无锡 214153)

当前，国内外信息技术的发展方兴未艾，以人工智能、物联网、区块链为代表的新一代信息技术正加速推动科技革命和产业变革。2018年5月工业和信息化部发布《2018年中国区块链产业白皮书》，对我国区块链产业趋势进行了展望，指出区块链技术在金融服务和供应链管理等领域有了较为广泛的应用。在供应链管理中，随着供应链中节点数不断增多，上下游企业在信息传输过程中会产生信息扭曲、失真等现象，导致企业间信息不对称，急需找到数据存储、数据传递、数据分析的有效途径和方法。同时，供应链管理在协同效果、防伪溯源和物流管理等领域，均提出了很高的要求。区块链作为一种新型的点对点、分布式数据库账本，与供应链这种多主体参与、存在信息缺陷、需要监管的细分行业具有天然的契合度。本文对国内供应链管理领域区块链技术的理论研究和实践探索的现状进行分析，总结了国内外学者将区块链技术应用于供应链管理领域的主要研究结论，指出目前供应链管理领域应用区块链技术存在的障碍，并给出对策建议。

一、区块链技术在供应链管理领域研究论文分布概况

以2019年12月31日为时间点，在中国知网数据库中，以“区块链”为主题，对近几年来发表的文献进行搜索，共搜索到文献13223篇，按时间顺序排列如图1所示。在“高级搜索”中，以“区块链”为主题，并且包含“供应链”，对文献进行搜索，共搜索到文献1035篇，按时间顺序排列如图1所示。从图中可以看到，我国区块链研究的高潮是从2015年开始，近5年来累计发表区块链相关文章13215篇，占区块链相关研究文献总量的99.94%，其中2019年发表文献5980篇，占区块链相关研究文献总量的45.22%。但是区块链技术在供应链管理中应用的相关研究较少，仅占文献总量的7.83%。

从研究的热点来看，对于区块链的理论研究主要集中在“去中心化”“分布式”等区块链的特征上，主要在“互联网金融”“财政金融”等领域开展应用性研究。从图2可见，在供应链领域中应用区块链技术，国内学者的研究主要围绕“区块链”“供应链金融”“供应链”等主题展开。

图1 CNKI区块链+供应链研究论文的时间分布

图2 CNKI区块链+供应链研究论文的主题分布

文献的高频关键词反映了国内学者在供应链管理中应用区块链技术研究的热点，根据搜集的文献可知，排在“供应链+区块链”研究前10位的关键词，除了“智能合约”“去中心化”等与区块链特征相关的研究外，区块链技术与供应链管理的跨领域研究主要集中在“供应链管理”“供应链”“供应链金融”等方面，如表1所示。文献的结果一方面体现了目前供应链管理不是区块链技术研究的主要领域，另一方面也显示了将区块链技术应用于供应链管理的研究具有很大的前景。下文将对供应链管理领域中区块链研究的现状进行了整理和归纳，对于未来供应链管理领域中区块链研究的趋势提出一些见解。

二、供应链金融领域的区块链应用研究现状

供应链金融是以真实贸易为前提、且以核心企业为依托，将核心企业上下游各供应商、经销商等企业整合而成的链式结构，通过自偿性贸易融资为上下游企业提供与之相配对的金融服务。目前对于供应链金融领域应用区块链技术更多关注的是金融方面的问题，包括结算、票据、信用等，既有理论研究也包括了实践探索。

表1 频次前10的关键词

(一)区块链技术在供应链金融领域的理论研究

国内学者王硕对金融管理中区块链技术应用的研究现状进行了分析，他认为目前区块链在金融领域中的应用涵盖了结算、清算、数字货币、跨境支付等领域[1]。这些领域在供应链金融领域均有所涉及。宋华认为区块链技术在互联网供应链金融中的应用可以在金融活动和产业活动两个层面实现，其中在产业运作层面，区块链可以成为权益证明和物流运作中存储永久信息的解决方案[2]。朱兴雄等探索建立了基于区块链的供应链金融系统模型，利用区块链不可篡改、可追溯等特性加强供应链金融的风险防范[3]。在供应链金融方面，O’Leary等认为利用区块链技术能够完善传统库存交易检测机制，使得供应链能够以较低的信号成本获得更有利的融资条款能力[4]。大数据、区块链等新型技术与供应链金融加速融合，在改变供应链金融的同时，通过区块链技术能够挖掘出更多透明化、可共享的社会信用信息，对信用价值体系的构建起到了推动作用[5]。

(二)供应链金融领域区块链应用的实践探索

2018年1月，央行基于区块链的数字票据生命周期原型系统正式投入运行，建立了高性能、高安全性的实时业务监控系统，为基于系统开展供应链金融业务提供了基础支撑。季品一等运用区块链技术构建了基于区块链的供应链信息平台，为解决美的集团供应链上存在的融资难、信用成本高等问题提供了新的解决方案，他在供应链金融的基础上嵌入底层区块链系统，构建一个联盟链包含供应链金融平台、银行、核心企业(美的集团)、政府监管机构等的“供应链+区块链”金融信息平台，解决了中小企业的融资问题，也控制了银行的风险[6]。央行数字货币研究所、央行深圳市中心支行推动“粤港澳大湾区贸易金融区块链平台”开展了覆盖多个行业的供应链金融区块链应用实践。此外大型电子平台例如腾讯、京东等均涉足基于区块链技术的供应链金融领域，比如京东将区块链技术运用到供应链场景中防伪追溯，消费者能够在移动端、PC 端看到重要商品的全程追溯和监管过程。目前京东的这项部署，链上数据超过4亿条，有大概10亿个追溯码，实现超过50万次的查询。

三、供应链物流领域的区块链应用研究现状

在供应链管理系统中，物流活动处于基础地位，是供应链管理必不可少的环节，对供应链企业的采购和生产起到支撑作用。供应链物流与传统物流的不同之处在于，应用供应链管理的思想协同供应链企业的物流活动，对物流活动进行整体组织、计划、协调与控制，提高供应链物流的整体效率，最终实现供应链管理的目标。供应链物流对企业间的信息共享、同步化运作、协同等提出更高的要求，而区块链技术的特性对于供应链物流具有很高的适应性。赛智区块链(北京)技术有限公司创始人赵刚博士认为通过区块链的智能合约可以实现物流服务流程自动化，物流行业将是区块链技术的典型应用领域，将有助于提升物流效率，降低物流成本。张波等认为区块链技术具备成本低廉、安全性高、透明性强、具备扩展性等特点，能够在技术上为新商业模式的形成提供支撑[7]。杨涛等人认为区块链从宏观层面有利于提高交易速度、降低运作成本和改善运营环境，从微观上能够改善企业内部的信息管理方式，推进技术进步[8]。

(一)供应链物流领域区块链应用的理论研究

将区块链技术应用于供应链管理，国内学者关注的最多的是如何利用区块链技术的特点建立供应链中的信用体系，杜绝机会主义行为。朱建明提出“B2B+B2C”供应链各交易主体交易结构和动态多中心协同认证模型，该模型利用区块链技术的可信、透明、高安全、低成本、去中心化等特点，解决传统供应链交易中信息体系的可抵赖问题，给供应链管理提供了新的方向和希望[9]。赵公民从系统耦合的角度，创新性地将区块链技术应用于供应链系统的信任管理中，结合区块链技术原理和供应链信任硬性管理、柔性管理机制，构建集区块链合约层、共识层和数据层为一体的供应链信任管理机制，并逐层揭示区块供应链信任管理的运行机理，通过上述管理机制解决新机会主义带来的供应链信任问题[10]。刘若阳等构建基于区块链技术的多源征信追溯系统，结合智能合约技术，解决中小物流企业传统征信中存在的信用缺失问题[11]。王栋等人研究区块链智能合约技术在供应链中的应用问题，构建弱业务连接向强数据互通的新型供应链管理模式，解决供应链中存在的交易效率低、交易方信任缺失等问题[12]。李晓等提出了基于区块链的供应链智能治理机制，为解决供应链治理中的机会主义风险以及信任问题提供了崭新的视角[13]。Weber等借助于区块链中的智能合约机制构建了一个去中心化的供应链互信协作模型，在促进供应链系统各实体间信息互动与共享的同时，增强了供应链治理的灵活性[14]。黄宇翔等提出了一种新的供应链可信数据管理方案，以保证交易数据的处理可信性和存储可信性[15]。

(二) 供应链物流领域区块链应用的实践探索

国内学者也逐步将区块链技术与供应链管理实践相结合，用于解决物流产业中的管理难题。陆尧针对供应链管理控制中采用中心化设计，系统负载受制于中心服务器性能导致整条供应链无法正常流动的问题，提出一种结合区块链、比特币协议确定性分层钱包与多重签名技术的方案，以满足供应链中产品编码、权限管理、物权转移、产品溯源和防伪验证等需求[16]。李晓萍等构建基于区块链技术的物流服务信息平台，通过将物流和信息流合二为一，形成基于互信共赢的物流服务供应链网络，用于解决供应链管理中物流信息管理难的问题[17]。张森等利用区块链技术特有的去中心化、去信任化的特点，提出面向冷链物流行业的区块链技术解决方案，提高冷链物流行业的可信性和数据的安全性[18]。张绍山等提出区块链信息透明的特性给铁路物资工业链带来透明，通过区块链技术铁路物流供应的实体各方可以获得一个透明可靠的统一信息平台，有助于降低物资供应的成本，建立诚信机制和监督机制。同时也提出，铁路物资供应管理能否真正地应用区块链技术还有待于时间的检验[19]。沈庆琼等在对港口航运进行痛点分析后，认为利用区块链技术中的智能合约、分布式账本等技术，可以消除大量的单证，使终端用户能够在整个架构范围内安全地提交、验证和批准文件，实现无纸化运作和数据格式的标准化，进而实现单证文件数字化和自动化，最终有助于减少清关和货物运输的时间[20]。

四、区块链技术在供应链管理中应用的评述

通过对现有文献的分析，可以看到将区块链技术应用于供应链管理领域，从学术研究上可以说是百家争鸣，无论在供应链金融还是在供应链物流管理方面，众多学者结合区块链技术的特点，进行了理论研究和实践探索。从研究的重点领域来看，更多的是聚焦在供应链金融服务和供应链信用体系建设方面，并呈现如下特点：

(一)将区块链技术应用于供应链管理领域符合新时代供应链战略发展的需求

区块链去中心化、不可篡改、共识机制和安全可信等优点，改变了传统供应链的中心化管理模式，能够解决传统供应链管理核心企业管理能力不足、供应链系统效率低、数据透明度低、溯源能力差等问题，将促进供应链企业运作效率的提升，对供应链管理的变革提供理论依据和实践检验的场地。

(二)区块链技术与供应链金融具有良好的适应性

区块链技术能够对供应链金融业务在畅通信息、协调主体、控制风险、简化操作等方面起到重要的促进作用[21]。区块链技术提供的分布式处理机制，可以有效的改善供应链金融中追责的问题，提高银行等金融机构的监管效率，降低监管风险和成本。随着智能合约技术的不断完善，供应链金融的流程也将进一步得到简化，未来将推动对供应链底层资产的穿透式监管。

(三)区块链技术在供应链信任管理中的应用刚刚起步，有待加强

有关供应链信任问题的研究寥寥无几，很少有学者做供应链信用系统集成方面的研究，目前尚未有学者以区块链模式来构建供应链信任框架体系，致使区块链技术很难发挥出其在信息认证、溯源能力等方面的作用。对于该方面的研究需进一步加强，利用区块链技术构建供应链信任管理服务机制框架，从技术层面解决供应链信任方面的问题。

五、供应链管理领域区块链技术应用面临的挑战及对策建议

(一)供应链管理领域区块链技术应用面临的挑战

区块链技术在供应链管理中的应用领域已经扩展到金融管理、信用认证、商品追溯等方面，必将对供应链管理产生巨大的影响。但目前将区块链技术应用于供应链管理领域首先面临着如何完整的存储数据，这关系到信息是否可追溯，关系到供应链企业间的信任；其次如何构建分布式的网络，这关系到是否可以实现涵盖所有想参与的区块链的各企业；最后是如何确保区块链的安全。

1.将区块链技术应用于供应链管理领域还需要不断改进技术

基于区块链技术的供应链信息平台同真实的供应链管理系统相比，从其类别上属于联盟链的范畴，但其规模总量仍然较小，能否进行推广普及还有待实践的检验。一是由于基于分布式账本处理信息，需要占据大量的带宽，信息处理速度偏慢，制约了供应链节点的处理能力；二是随着数据总量的增加，如何有效的存储、查询区块链上的供应链数据资源也是急待解决的问题，杨德昌曾指出目前区块链的计算效率不高，在类似能源互联网的应用上，区块链还无法满足实时性要求[22]；同时，也不能忽略使用区块链技术对供应链能耗的浪费，对构建绿色供应链产生负面影响，巴洁如也指出区块链网络中的矿工需要不断进行哈希计算，会消耗大量的电力能源[23]。

2.供应链管理领域应用区块链技术还缺乏统一标准

供应链管理领域是区块链技术应用的领域之一，目前供应链管理领域如何有效的使用区块链技术还没有统一的标准。一是缺少从供应链管理全局角度对如何使用区块链技术做整体的规划，仅局限在供应链金融和供应链信任体系的研究领域，没有集成的供应链管理区块链技术；二是缺少统一的原型作为检验标准，区块链需要投入大量的技术和资金，一般的企业很难承受，使得区块链技术缺乏统一的标准，在供应链管理中信息传递、存储、分析、应用等方面缺少解决方案；三是在国家监管方面还没有合理的监管制度，以防范区块链技术带来的风险。

3.供应链管理领域应用区块链技术还存在安全隐患

区块链作为底层协议和机制具有较为完备的安全机制，但在供应链管理中应用的安全性还有待检验。张秀广等指出区块链技术有利于使供应链交易信息透明化，但另一方面也会增加不法分子诈骗和犯罪的契机[24]。邓柯也认为在区块链去中心化的基础上建立责任追溯机制和有效的监管，才能解决区块链的安全漏洞[25]。因此，在将区块链技术应用于供应链管理时，必须要防范随之产生的安全问题。

(二)供应链管理领域区块链技术应用的对策建议

在供应链管理领域应用区块链技术还处于探索阶段，鲁维维、张盟等多位国内学者均认为，将区块链技术应用于供应链管理将有助于解决溯源追责、提高信息透明度等问题。将区块链技术应用于供应链管理领域还需要在以下方面加强建设：

1.改进技术

供应链管理领域的区块链属于联盟链，对于区块链技术的要求随着联盟内成员的数量增加而不断增加。一方面要求在联盟链内形成对于硬件投入的成本分摊机制，不断更新区块链技术的基础设施，加大信息存储设备的投入，保证信息存储的完整性和可追溯性；另一方面需要不断应用大数据、5G等一代信息技术，加快信息处理的速度和利用效率，在供应链管理领域实现区块链的特性；最后要进一步改进和优化区块链的加密技术，提升其在供应链管理领域的防控能力，防范供应链管理中应用区块链技术产生的数据安全问题。

2.完善标准

由政府引导建设供应链管理领域区块链应用标准，在行业内达成基于区块链底层技术的应用技术协议，构建基于区块链技术的供应链集成管理平台，实现溯源追责、金融管理、信用管理、风险管理等的融合发展，规范行业行为，整合供应链资源，实现供应链提质降本增效。

3.加强监管

区块链技术将为供应链的协同发展带来不可估量的经济效益，从目前区块链技术的应用情况来看，更多的是在银行等金融管理部门，政府部门的公信力在区块链技术的推广中起到很大的促进作用。在供应链管理领域，将区块链应用于该领域伊始，通过政府倡导的方式，提升供应链企业对区块链的认可度，通过不断完善体制机制，提升供应链区块链技术的实践效果，从技术和制度层面制定合理的监管制度，将有助于扩大供应链领域区块链技术的使用环节，最终实现在供应链管理全领域实现区块链式的管理。