建设工程中合同管理与索赔问题的分析

摘要 在建筑工程中出现合理纠纷并行索赔的现象并不鲜见，但也困扰着很多的施工单位。本文对合同管理与索赔的相關内容进行了介绍，指出了现阶段我国建设工程合同管理和索赔问题中存在问题并提出策略建议。

关键词 建筑工程 合同管理 索赔问题

作者简介：黄兆凯，中铁十六局集团电气化工程有限公司。

中图分类号：D923.6 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.09.113

合同管理与索赔是推动参与工程的各方均可以更好地履行合同中的责任，保证建设目标顺利实现的一种重要方法。所以，深入分析建设工程中合同管理与索赔问题有着重要的现实意义。

一、合同管理与索赔

（一）合同管理

合同管理指的是参与建设工程的各方都需要在合同实施的时候自觉地、认真严格地遵从他们所签定的合同当中的各个条款与工作要求，根据各自的职责，行使自身的权利，并且履行义务，以实现更好地维护彼此的共同利益，更好地展现协作精神，做好相关的管理工作，预防发生严重的合同纠纷，让建设工程可以顺利地实现目标。

（二）索赔

索赔指的是在合同约定实施进程中，由于当中的一方不履行或者是没有办法正确履行合同当中所规定的责任地与义务，导致对方受到损失，进而被对方提出赔偿要求。

建设工程的承包合同，为业主与承包商两者间权利与义务之间的对等合约。在这里的任意一方不但拥有着合同赋予的权利，同时也有着需要履行的意义。如果当中的一方并未有履行自身的义务，便会导致违约的出现，如果这种违约行为导致了其中的一方利益受损，违约的一方便需要根据法律与合同的相关规定给对方作出一定的补偿。

然而，在建设工程中，对承包商而言，索赔的领域会更大一些。一般情况下，只要并非承包商本身的责任，而因为外界因素导致的工期延长以及成本提高，均有机会提出索赔。其包含下面的情况：

第一种，业主违约，没有履行合同当中的义务。若是没有根据合同规定及时地完成相关的如交付设计图纸等责任，进而导致工期拖长，没有及时支付相关款项，承包商均可以对业主提出赔偿。

第二种，业主没有违反合同，却因为其它原因，如恶劣的气候环境，物价上涨等不可预料因素带来的影响。进而带来的损失，承包商也能够提出补偿要求。

即使上述的两种情况，在用词方面有所差异。然而，在处理流程与方法上均是一样的。所以，站于管理视野而言均可以将其归之为索赔。

诚言，在现实生活中，索赔均是双向的。业主也可以针对承包商出现的违约情况提出索赔要求。只是一般业主索赔的数量较小，同时处理比较容易。业主能够利用冲帐、扣拨工程款、扣保留金等的方式实现对承包商进行索赔。而一些比较常见的纠纷均是承包商向业主进行索赔，因而大家常将其作为索赔管理工作的重点对象。

二、建设工程合同管理和索赔的常见问题

针对建设工程合同管理与索赔问题，笔者开展了深入的调查，利用了查阅施工合同文本，工程结算书等的方式，选择了一些工程结算资料作为研究对象并进行分析，并得出了建设工程合同管理和索赔的一些常见问题，具体如下：

（一）合同执行力不强，未能很好地约束当事人

目前，我国的建设工程领域中，业主常常会向承包商提出垫资的要求，拖欠工程款等情况更是常有之事，甚至到了施工前也没有根据《专用条款》当中规定的发包人的工作对施工场地作出合理的处置。在土地的征用、拆迁赔偿、平整施工场地等各个方面的工作还没有真正的做好便已经施工。同时在建设工程结算等资料当中也没有一些具体的工程款支付的有关资料，而这样的资料的缺失表现出了现时国内建设工程合同管理工作有着比较大的漏洞。也有一些业主在工程项目竣工验收合格以后，没有做到及时地办理结算手续，在项目已经使用多年的状态下，依然存在着拖欠工程款的情况，使得承包商出现了严重的损失。

（二）合理管理工作不到位，索赔资料缺失严重

工程竣工结算书指的是承包商根据施工合同当中的相关要求，已经完成了其需要肩负起的工作内容，并且经过了质量验收，确定已经满足合同要求以后，承包商和发包商两者进行关于工程价款结算的资料。审计资料指的是施工单位所提出的结算进行最后的审查。

在上述的资料当中，需要包括有合同内与合同外全部的和建设工程有关的所有的费用支出与具体明细资料，这便需要对工程的每一笔资金进行具体说明，做到有据可查。在实际情况下，上述的各种资料中并没有出现由于索赔而提出的有关费用，甚至是关于索赔的任意资料均是没有的。这样有机会是由于这个工程自开始一直至结束均未有出现过任何的索赔事件。然而，很显然这样的假设是不合理。这是由于在施工过程中，随时均会出现对索赔事实有影响因素，例如：设计变更、合同变更、或者是一些不可抗力的影响等。不但会让施工成本提高，也让施工难度提高。因而，缺乏相关索赔资料的现象，只能说明是现时我国的合同管理水平与索赔工作做得不到位，也表现了我国的建设工程索赔工作实施并不充分。

（三）没有将工期索赔重视起来

索赔在种类上面可以划分为费用索赔以及工期索赔两种类型。然而，现时我国关于工期索赔几乎是没有的，这样情况不仅存在，同时相当的普遍，更为严重的问题是，由于工期只要延长，有关的工程费用肯定会提高，也会导致相关建设问题更加的多。然而，工程资料当中只是说到了补偿由于工期延长而带来的相关费用，而没有提及过工期的补偿，这样看上去似乎是业主与建设方只关注补偿工期延长的支出，而没有将工期是否延长重视起来。认为只要工程能够顺利地完成也就可以了，其实这样的认识是不正确的，更是一种不负责任的表现。由于工期按时完成，工程能够提前交付使用是能够更早地带来经济收益的。然而，我国对于工期延长并没有重视起来，正是由于重视程度不高，意识比较弱，便很容易导致工期的滞后，其所带来的问题便会更加的多，也会更加的复杂，工程延期带来的额外费用便会提高，最后便会损害到建设方的利益。

三、建设工程施工合同管理及索赔问题的一些建议

（一）構建起专业的工程索赔组织

我们在开展索赔组织机构设计的时候，需要重视的四个关键要素为：工作专门化、部门化、命令链控制跨度以及集权和分权。下面对其进行具体的说明：

首先，工作专门化指的是组织中需要将工作任务进行细分，由于专业人员完成其中的一个步骤。

第二，部门化指的是对工作作出了专门化细分以后，再对细分后的步骤与工作内容进行分类分组处理。

第三，命令链指的是需要更好地解决“出现了问题应该要找谁”与“应该要对谁负责”等的问题，责任到个人，让索赔工作有机有序开展。

第四，集权和分权，在这里其分别指的是组织里面的决策权重点集中在一点的程度以及分散至基层人员的程度。

索赔组织需要在服从统一指导的前提下，尽可能的实现分权处理。同时允许下属参与到授权范畴里面进行讨论、提员企业员工工作的主动性、积极性以及责任感。进而提高对合同执行的监督工作，优化索赔工作。

（二）强化合同管理工作

首先，进一步强化合同管理工作。合同文件本身就是索赔的依据，索赔为合同管理的继续。同时，作为建设工程合同的双方签订一个有利的合同便是索赔工作顺利进行的基础，索赔是在合同中开展的。在开展索赔工作时，合同条款往往是一种理由与依据。只要合同管理工作做得好，签订了有利用的合同，不管开展索赔或者是反索赔工作均可以做到得心应手。

第二，强化计划管理工作。通过施工计划以及执行施工状态的对比分析，进而可以找到索赔的机会。业主主要的失误常常是未能及时交付图纸、不可以及时地提供合同当中所要求的施工条件、变更工程量等问题而导致工程难以实现正常施工。而建设工程中的工期索赔值在计算方面，是通过工程总的计划以及具体的施工网络图进行研究与分析获得的，所以，我们必须要进一步的强化计划管理工作，以方便后期施工索赔工作的开展。

第三，加强文档管理工作。索赔必须要有完整而准确的证据作支撑，证据便是索赔工作顺利开展的重要内容，其会直接影响到索赔工作的成败，证据缺乏或者是根本没有证据，证据提供不能做到及时等，索赔工作都是难以成功的。因而，我们必须要加强合同管理工作，做好文档管理。

（三）增强当事人的索赔意识

索赔意识又称之为索赔的自觉性。建设工程的承包人员必须要自觉关心和施工索赔相关的所有的事情，做到积极主动地提出索赔要求，同时将索赔管理工作视之为平时工作中重要考虑的问题之一，只有这样才可以及时地找到索赔的机会。索赔意识的培养与提高主要有如下内容：

第一，法律意识。索赔本身就是合同签订后法律赋予当时人双方的一种正当权利，同时也是保护自身合理权益不受侵犯的一种重要手段。进一步加强索赔意识，就根本上而言便是强加当时人的法律意识。

第二，盈利意识。在市场经济形势下，索赔并非是“舶来品”，作为合同当事人，应该要懂得主动地使用索赔工具，深入挖掘当中的利润空间。

第三，项目管理意识。建设工程索赔工作牵涉到建设工程管理的不同方面，要希望可以得到索赔成功，需要增强建设工程的管理水平。让当时人明白到索赔并非只是一个亡羊补牢的事后补救工作，其更需要融入至日常项目管理中，“以索促管”。

第四，合同意识。合同意识要求合同的当事人必须要尊重法律精神，遵守合同当中所规定的责任与义务，确保合同的实施可以符合建设工程中的各种合同文件要求。合同意识的培养应该有两个方面的表现：一是当事人均可以做到自觉地履约，根据合同当中的规定做事;二是合同当事人通过合同意识的提高，实事了更好的自我保护，通过签订合同条件以保护自身的一方的利益，而且可以更好地监督对方做好合同履行工作，针对对方出现的违约行为开展抗争。

四、结语

综上所述，论文认为正是由于合同风险本身的存在以及风险因素的多元性，使得索赔机会普遍存在。作为建设工程的合同签约当事人，应该要不断提高自身的法律意识、盈利意识、项目管理意识以及合同意识。针对合同执行力不强，未能很好地约束当事人的问题，可以通过构建专业的工程索赔组织的方式加强监督与管理工作，让索赔工作开展更为顺畅;针对合理管理工作不到位，索赔资料缺失严重的问题，应该要加强施工合同的管理工作。