广西专利事业促进经济增长的影响因素研究

周莹

【摘 要】构建指标体系和影响因素模型，选取2000—2016年的数据，从科技活动投入、人力资本、技术转化和扩散、教育水平、制度因素、金融发展、技术需求7个维度，对广西专利事业促进经济增长的影响情况进行分析，结果表明：除技术扩散和外溢对专利事业与经济增长的作用效果没有显著的正向影响外，其他因素均有显著的正向影响。未来，广西应进一步优化科技进步制度环境，加大科技人才培养与引进力度，继续加大政府科技投入力度并改善科技经费来源结构，加快推进产业结构调整，促进产业转型升级。

【关键词】广西;专利事业;经济增长

【中图分类号】F204;F124.1【文献标识码】A 【文章编号】1674-0688（2020）08-0019-04

0 前言

随着我国经济发展进入新常态，劳动力、土地和资本等传统要素由于价格上涨，动力逐渐衰退，导致经济发展速度放缓。同时，由于产业结构不合理，工业产能过剩和企业竞争力不足问题严重，因此如何在保持经济增速和调整产业结构的情况下寻求经济增长新引擎成为广西的当务之急。从先进国家和地区的成功历史经验来看，持续的经济增长离不开技术创新。技术创新正不断为地区创造出新的经济增长点，已经成为先进地区现代社会生产力最活跃的因素和最强有力的支撑力量，而体现技术创新成果的专利正成为企业甚至国家不可忽视的战略资源。

国内外的研究中，有关知识产权与经济增长的研究已有一定积累。刘华（2002）运用回归模型分析专利授权量对经济增长的促进作用。徐竹青（2004）运用人均GNP、R&D和专利授权量衡量经济发展水平、创新的投入和产出并进行统计分析，得出专利活动对经济增长有明显的贡献的结论。郭蓉蓉和马运来（2007）运用格兰杰因果分析和回归模型分析辽宁省专利授权与GDP的关系，发现专利对GDP的贡献度约10.39%。姜彩楼（2008）基于格兰杰因果检验，对1987—2004我国专利授权量和GDP采用VAR分析，结果表明经济增长对专利产出的影响强度相对较大，专利对经济增长的影响相对较小。曾昭法和聂亚菲（2008）运用我国1985—2005年的GDP和发明专利授权量采用协整和误差向量模型进行分析，得出发明专利授权量变化1%，国内生产总值则变化0.387%。王慧和邵金哲（2009）运用河南省专利申请量和GDP构建误差修正模型发现专利与GDP存在较强的相关性。赵彦云和刘思明（2011）比较发明专利、实用新型专利和外观专利对全要素生产率（FTP）的影響，发现1997年之后，发明专利对全要素生产率有很大作用且存在显著的滞后效应。殷青伟、翁磊（2011）运用协整检验和格兰杰因果分析，得出江苏专利产出与经济增长的长期均衡关系。范建华和郭佳佳（2011）采用1985—2010年陕西省统计年鉴中的数据，对陕西省专利产出与经济增长长期动态均衡关系进行实证研究。张爱华（2015）运用河北省1985—2012年的发明专利申请量与GDP构建误差修正模型，发现专利对区域经济增长具有明显的促进作用。

目前，国内关于专利产出与经济增长之间关系的研究较多，基本都肯定了专利对经济增长的促进作用，但在如以下3个方面可以进一步拓展。首先，文献所采用的变量主要为专利申请量和授权量，缺乏对专利的运营活动及专利的创造环境进行深入探究。其次，较少有文献对专利如何作用于经济增长的机理进行梳理。对于专利到经济增长这一过程的中介变量及影响因素尚有待进一步挖掘。最后，现有研究主要集中于河南、河北、江苏等地区，少有关于广西专利事业发展的研究。“十二五”以来，广西的专利事业经历了跨越式发展。然而，与专利事业快速发展不匹配的是对知识产权的发展状况缺乏全面、系统的梳理和分析。已有的研究成果尚未建立起专利活动与社会经济发展之间的关联关系，也缺乏对专利事业发展的作用效果、机理及影响因素进行深入分析。因此，本报告在开展理论研究的基础上构建计量模型，深入剖析广西专利事业促进经济增长的机制，挖掘关键影响因素，可以把握区内专利发展态势，理清专利事业与经济增长、产业转型升级的作用机理，从而为专利事业发展绘制清晰的路线图，为广西落实创新驱动发展战略，确保经济中高速水平发展，推动产业迈向中高端领域奠定坚实的基础。

1 专利事业对经济增长影响因素分析及指标选择

创新是经济持续增长的关键性因素，不同区域创新要素的差异是造成区域经济增长质量差异的重要原因之一。一个国家或地区为什么能实现较快的技术进步并推动经济的稳定增长呢？研究和实践表明，一国或地区的创新效应与其所处的外部经济、社会环境有密切的联系，其所处的经济社会环境是该国或地区实施创新活动，进而推动经济增长的基础条件，必须有相应的条件作支撑。目前，国内对专利事业促进经济增长影响因素的研究较少，其研究可大致分成3类：第一类是计量测算，即直接对创新促进经济增长影响因素进行建模测算，此类文献非常少，基本把专利当作表征创新水平的指标之一;第二类是定性分析，即对专利事业促进经济增长的影响因素进行定性说明，前两类的研究对象都是立足于研究影响因素如何影响创新/专利事业作用效果的高低，但研究成果数量依然较少;第三类是间接分析，即在分析创新/专利对经济增长贡献大小的同时，提出一些影响创新的因素作为政策建议，这类研究的对象立足于创新与经济增长的关系，只是其中对创新的影响因素有所涉及，这类文献较多。

根据对已有文献的梳理发现，影响专利促进经济增长的因素包括3类：一是投入类因素，如研发投入、人力资本、FDI、公共基础设施水平、地方政府财政能力等;二是发展类因素，如经济增长率、科技发展水平及信息化水平;三是制度因素，如所有制结构、产业结构等。

专利事业对经济增长影响因素的选择应遵循以下原则。一是合理性原则，即该影响因素可以在理论上解释专利事业对经济增长的作用效果的变化，或是已经被研究证实。二是指标可获性原则，有的影响因素理论上存在，但在实际的统计中没有相应的统计指标或是找不到合适的替代指标。这些影响因素在本文中将会提到，但由于缺乏相应的数据，所以无法开展实证研究，只能做理论上的探讨。三是数据可获性原则，有的统计指标近几年才开始应用，得到的数据量不足以进行实证研究。这些影响因素也会做理论上的探讨，但因为数据不足，所以不能进入模型实证。

出于对数据可获得性的考虑，本文提出了专利事业促进经济增长影响因素的各项分类指标，包括科技活动投入、人力资本、技术转化和扩散、教育水平、制度因素、金融发展、技术需求7个方面的指标，并列出了具体采用的统计指标（见表1）。

2 实证分析

根据经济学相关理论，本文对各影响因素与专利事业作用效果之间的关系做出如下假设。

假设1：科技活动投入对专利作用效果的提高具有正向作用。投入科技研发的资源越多，科技资源资源配置越有效率，科技研发能力越强，专利事业发展速度越快，区域专利对经济增长的贡献率越大。

假设2：人力资本对专利作用效果的提高具有正向作用。技术人员越多，地区研发的实力越强，专利质量越高，专利事业在经济增长过程中发挥的作用越大。

假设3：技术扩散和外溢对专利作用效果的提高具有正向作用。技术扩散速度越快，技术外溢效应越强，表明区域的技术引进和吸收能力越强，技术的应用面越宽，其产业化程度越高，专利事业对经济增长的贡献率越大。

假设4：教育水平对专利作用效果的提高具有正向作用。教育水平高，表明区域的人才资源较好;教育水平的提高，将带来人力资本水平的提升。

假设5：地方财政的科技投入的提高对科技活动的投入具有正向作用。地方政府增加科技活动投入，直接带来科技活动投入的增加。

假设6：金融发展水平对专利作用效果的提高具有正向作用。金融环境的优化，有利于地区投融资活动的顺利开展，为创新主体实施创新活动获取资金支持，进而影响专利的转化和技术的应用，促进专利事业在经济增长过程中发挥更大的作用。

假设7：技术需求的扩张会增加科技投入。人均GDP的增长一般会带动经济规模的扩张和消费需求的升级，进而对产品和产业的技术创新提出更高的要求，形成新的技术需求，进而拉动科技活动的投入。

本部分收集了广西2000—2016年的专利及经济社会发展相关数据来检验上述假设。实证分析模型：

lnGDP=C+lnI+lnR+e     （1）

其中，lnGDP、lnI分别为对数形式的广西GDP和发明专利授权量;lnR为控制变量，即影响因素;e为与上述自变量不相关，且服從正态分布的误差项。本文将分别构建模型，验证7个影响因素的显著性。

2.1 研发投入对专利事业作用效果的影响

表2中，lngdp、lni和lnrdm分别为社会生产总值、发明专利授权量和大中型企业R&D投入的对数形式。模型1的R方为0.988，F检验统计量为572.18，表明模型的拟合度较好。从表2中的数据可看出，lnrdm的系数为0.501，且在0.01的水平下显著，表明研发投入对专利事业与经济增长的作用效果有显著的正向影响，假设1得到验证。

2.2 人力资本对专利事业作用效果的影响

表3中，lngdp、lni和lnhr分别为社会生产总值、发明专利授权量和大中型企业R&D人员的对数形式。模型2的R方为0.970，F检验统计量为213.17，表明模型的拟合度较好。从表3中的数据可看出，lnhr的系数为0.599，且在0.01的水平下显著，表明人力资本对专利事业与经济增长的作用效果有显著的正向影响，假设2得到验证。

2.3 技术扩散和外溢对专利事业作用效果的影响

表4中，lngdp、lni和lnhr分别为社会生产总值、发明专利授权量和外商直接投资额的对数形式。模型R方为0.917，F检验统计量为77.03，表明模型具有较好的拟合效果。由表4中的数据可知，lnfdi的系数为0.325，但在0.01的水平下不显著，表明技术扩散和外溢对专利事业与经济增长的作用效果没有显著的正向影响，假设3不成立。

2.4 教育水平对专利事业作用效果的影响

表5中，lngdp、lni和lnedu分别为社会生产总值、发明专利授权量和高校在校生人数的对数形式。模型4的R方为0.979，F检验统计量为327.16，表明模型的拟合度较好。从表5中的数据可看出，lnedu的系数为0.739，且在0.01的水平下显著，表明教育水平对专利事业与经济增长的作用效果有显著的正向影响，假设4得到验证。

2.5 制度因素对专利事业作用效果的影响

表6中，lnrdm、lngov1分别是大中型企业R&D投入、财政科技投入的对数形式。模型5的R方为0.971，F检验统计量为467.40，表明模型的拟合度较好。从表6中的数据可看出，lngov1的系数为0.823，且在0.01的水平下显著，表明财政的科技投入对科技活动投入的作用效果有显著的正向影响。

表7中，lnrdm、lngov2分别为大中型企业R&D投入和财政收入占GDP比重的对数形式。模型6的R方为0.878，F检验统计量为100.79，表明模型具有相对较好的拟合度。从表7中的数据可看出，lngov2的系数为14.559，且在0.01的水平下显著，表明财政依存度对科技活动投入的作用效果有显著的正向影响。

综合以上两个模型的分析，假设5得到验证。

2.6 金融发展对专利事业作用效果的影响

表8中，lngdp、lni、lnfin分别代表社会生产总值、发明专利授权量和人均年末贷款余额的对数形式。模型7的R方为0.992，F检验统计量为907.96，说明模型的拟合程度较高。从表8中的数据可知，lnfin的系数为1.008，且在0.01的水平下显著，表明金融发展对专利事业与经济增长的作用效果有显著的正向影响，假设6得到验证。

2.7 技术需求对专利事业作用效果的影响

表9中，lnrdm、lnagdp分别为大中型企业R&D投入、人均GDP的对数形式。模型8的R方为0.982，F检验统计量为750.32，说明模型具有较好的拟合度。从表9中的数据可知，lnfin的系数为1.475，且在0.01的水平下显著，技术需求对科技活动投入的作用效果有显著的正向影响，假设7得到验证。

3 主要结论

（1）对广西专利对经济增长的贡献率有显著影响的主要因素有研发投入、人力资本、教育水平和金融水平;市场需求和政府科技投入通过刺激企业研发投入，进而对专利对经济增长的贡献率产生重要的影响。要提高广西专利贡献率，有必要采取企业减负政策、扩大区域内消费需求，增加政府科技投入和加强政府科技投入管理等。

（2）劳动力的下降是部分年间广西专利贡献率显著增长的原因之一。正如我国部分研究所指出，我国劳动力数量增长导致的“人口红利”正在逐步消失，依靠劳动投入增长拉动经济增长已经不可能，需要从提高劳动者素质入手，特别是要提高劳动者的科技知识水平，促进未来经济的可持续增长。

（3）通过优化资源配置，促进资本和劳动、技术等要素投入的稳定协调发展，转变经济增长方式，是保证创新水平稳定增长及专利对经济增长的贡献率稳步提升的基本途径之一。专利贡献率的大小，与创新水平的高低密切相关，广西财政科技投入不足或其投入绩效不佳，是其科技进步水平提高的制约因素，因此也是制约科技进步贡献率提高的主要因素。增加政府科技投入及提高政府科技投入績效，是提升广西专利对经济增长贡献率的有效途径之一。

4 政策建议

（1）优化科技进步环境，营造全区重视技术进步的氛围。通过制定并落实科技进步相关政策措施，全面提高民众的科技意识，增强领导的科技进步观念，营造全区重视科技进步的氛围，使各级领导真正成为落实科学发展观的表率。切实贯彻落实创新驱动发展战略和知识产权战略，推进全区科技进步和创新型城市建设试点进程。进一步加强对科技进步工作的领导，协调经济、科技及金融投资机构的关系，真正使政府及相关部门成为推动产业科技进步的坚强后盾。

（2）加大科技人才培养与引进力度，夯实科技创新的人才基础。高层次科技人才是推动创新的关键因素之一，对专利贡献率有着直接的影响。积极推进重大人才工程实施和人才体制机制创新，尽快培养和引进一批高层次科技人才。要把做好高层次创业创新人才的引进与培养摆在突出位置，继续大力度推进人才体制机制创新，完善高层次人才政府保障机制。可借鉴区内外行之有效的经验，建立若干人才创新试验区，在人才管理体制、政策法规、服务体系和综合环境等方面率先突破，尤其是要有跨越式发展思维，探索引进海外高层次人才的创新途径，积极吸引金融、管理、战略性新兴产业和广西优势特色产业领域内的高层次人才。对于高技能人才，探索建立激励其发展的机制，使其经济待遇与社会地位稳步提升。积极盘活驻邕高等院校与科研院所的人才资源，充分发挥高校教师和院所研究人员的专业特长，引导其深度地介入广西创新驱动发展进程，更直接地服务于广西的发展。努力激活广大大中专院校在校学生的创新创业活力，鼓励他们运用所学的专业知识开展发明创造和自主创业。

（3）加大政府科技投入力度，改善科技经费来源结构。在欧美等发达国家和地区，政府一直是推动科技经费投入增长的主要力量，其比重达到20%～30%。面对当前广西多元化科技投入体系尚未健全的现状，要提升广西的创新水平与专利贡献率，在很大程度上仍然要依靠财政科技资金的力量。首先要较大幅度增加广西本级财政科技投入，并确保增长速度与经济社会发展水平相适应。其次要积极争取国家科技经费。此外，要逐步建立和完善多元化科技投入体系，加快推动科技金融试点工作，尽早成立风险投资引导基金并开展运作;加强对外科技交流与合作，策划和构造项目，吸引区外乃至国外资金的进入。采取有力措施，积极鼓励、引导全社会多渠道、多层次地增加科技投入，尽快形成以政府科技投入为引导，企业投入为主体，银行信贷为支撑，社会集资和引进外资为补充的多元化科技投融资体系。

（4）加快推进产业结构调整，促进产业转型升级。出台专门的产业政策，释放明确的政策信号，引导相关资源合理配置，尤其要加强对于高新技术产业和战略性新兴产业的金融服务，使资金向重点发展的产业流动。针对那些原材料和能源消耗量大、对环境污染较为严重、技术含量低、综合效益欠佳的产业做出必要的限制，逐步从这一类产业中退出。对于仍需保留的传统产业，加快推动相关高科技产品和技术在产业中的应用，对产业进行升级改造。加强高附加值新产品的研发，有效延伸产业链，实现节能、降耗、环保、增效的目标。大力发展战略性新兴产业，使其所占比重较快提升。以推进产业转型升级为目标，加强科技工作的前瞻性部署，有意识地培育若干年后的高技术产业、大产业。

参 考 文 献

[1]徐竹青.专利、技术创新与经济增长：理论与实证[J].科技管理研究，2004（5）：109-111.

[2]郭蓉蓉，马运来.辽宁省专利产出与经济增长关系的实证研究[J].科技与经济，2007（4）：48-51.

[3]姜彩楼.我国专利产出与经济增长的协整关系研究[J].西安财经学院学报，2008（5）：90-93，102.

[3]曾昭法，聂亚菲.专利与我国经济增长实证研究[J].科技管理研究，2008（7）：406-407，414.

[4]王慧，邵金哲.专利产出与经济增长的动态均衡关系研究——基于河南省1985—2006年数据实证分析[J].科技管理研究，2009（5）：412-415.

[5]赵彦云，刘思明.中国专利对经济增长方式影响的实证研究：1988—2008年[J].数量经济技术经济研究，2011

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[6]殷青伟，翁磊.江苏省专利产出与经济增长关系的实证研究——基于技术经济学的时间序列分析[J].科技进步与对策，2011（15）：36-39.

[7]范建华，郭佳佳.专利与经济增长的实证研究：来自陕西的经验[J].产经评论，2011（6）：152-157.

[8]张爱华.专利产出与区域经济增长关系的实证研究——基于河北省1985—2012年数据分析[J].河北经贸大学学报，2015（5）：114-119.