科研院所人力资源管理中绩效考核与体制机制改革研究

●黄 艳 罗丽娜 李雄辉 蒋丽红 肖 番 谢思东 蔡 乐

党的十八大报告明确提出实施创新驱动发展战略，强调科技创新是提高社会生产力和我国综合国力的战略支撑。本文从科技创新活力过程中存在的体制问题入手，展开阐述，提出深化体制机制改革、加强绩效考核、优化人力资源管理等方面的具体方式。希望我国在今后科技创新领域能够加快发展速度，全面掌握科学技术的竞争优势，有效深化体制机制改革，着力提升科技创新能力，促进科研院所健康长远发展，加快建设创新型国家。

一、科研院所体制机制问题分析

国家要真正强大起来，屹立于世界民族之林，必须要有强大的科技，有众多高水平人才，这是国家发展的力量所在、后劲所在。随着新世纪的来临，我国现阶段在科技方面的投入与产出总量在不断增长。但是与此同时，我国一些科研院所在科技发展过程中还存在一些问题，具体表现在绩效考核管理落后、科技体制缺乏完善性、科技改革对象混乱、科技成果转化率较低、政策措施针对性不强、可操作性较弱等方面问题显著。

（一）绩效考核管理落后

科研院所有效开发人力资源的主要手段为激励机制，激励机制的合理运行，能够使科研人员形成正确的工作态度，积极主动地参与到工作中，提升工作效率与工作质量。激励方式包含多种，但无论哪种，均密切关系于绩效考核，绩效考核与激励机制相辅相成，绩效考核工作在开展之前，必须要对科研院所的整体发展战略进行充分了解，明确战略目标，从而让设计的绩效考核指标更加科学和规范。但是在实际的绩效考核工作当中，由于长期受到传统人事管理理念的影响，管理观念落后，误认为绩效考核管理工作仅仅是人事管理部门的工作。绩效工资制度设计不合理，缺乏完善的绩效工资考核分配办法，奖励性绩效工资有时不经考核就直接分配或平均的现象，绩效本身属效率范畴，但是现在往往成了分指标和调节公平的手段，这是本末倒置，将对绩效管理工作的顺利开展造成严重影响。在具体开展绩效考核工作过程中，相关部门没有将自身的组织协调功能充分发挥出来，各部门之间无法做到有效的沟通，严重影响了科研院所绩效考核工作的开展。

（二）管理体制缺乏完善性

现阶段，我国在构建科技管理体制过程中，不仅受到了经济体制的影响，同时也受到了行政方面的限制，一个成功的科技成果在创作过程中需要严格按照流程，完善每一个步骤等，比方说要经历科学技术的研发、成果放大、产品实际生产、产品销售等一些阶段，通过这些阶段的发展整合，能够有效促使一个成功科研成果的形成。但是在实际操作中，科技管理体制缺乏完善性，经常会应用分割式的管理模式，严重影响了流程化服务和监管体制的构建，导致工作环节缺失，影响了科技资源配置的效果，不利于科研院所建立完善权威性的评价和监督机制。

（三）科技改革对象混乱

科技成果市场化和商品化是现阶段科技改革的首要目标，在此过程中应该以技术创新为核心开展相关工作，但是实际的科技改革工作中，主要精力都集中在科研院所或是一些高校的科技人员身上，忽视了科技成果的市场化和商品化建设，我国的科技改革还不完善，在实际开展工作的过程中没有得到有力的支持，并且投入的资金较少，导致科研院所无法将自身的职能充分发挥出来，同时也限制了科研所的创新精神的发展，进一步降低了科研院所的经济价值，因为没有受到重视，所以各个科研院所的竞争氛围存在一定的问题。各个科研院所没有明确自身发展的目标，盲目竞争，导致科研院所从机制上就缺乏创新活力，使科研市场更加混乱。

（四）组织协调能力有待提升

据专业人士统计，我国每年省部级别以上的科技成果在三万多项以上，是我国科技创新水平不断提升的具体表现。但是还是有一些科技成果没能有效转换为经济优势，造成这种现象的主要原因就是因为知识生产者和潜在使用者之间出现了一种“疏远”的关系。并且我国政府的科技组织协调能力不足，构建的整合社会整体资源的机制不具有针对性和科学性，无法有效改善我国目前现有的产学研结合的模式，严重影响到实际的科技创新和成果转化。

二、深化体制机制改革的具体方式

我国在经历过多年的努力之后，现阶段我国深化体制机制的改革已经取得了显著效果，比方说：一些科研院所的市场意识在不断增强，科学技术在不断提升，形成了新型的科技创新体系等现象比较明显。在此过程中，利弊结合，还是有一些地方需要不断改进，因此，在深化体制机制改革理念的影响下，我们还要注重营造开放、流动、竞争和协作等方面的氛围，这样在一定程度上能够使体制机制改革向系统化和规范化的方向发展。

（一）加强绩效考核和管理

绩效考核是一套正式的、结构化的制度，用来衡量、评价、反馈并影响科研人员的工作特性、行为和结果。通过绩效考核，可以评价科研人员的实际工作效果并对其进行针对性的奖励，了解科研人员的发展潜力，最终实现科研人员和科研院所的共同发展。把绩效工资管理从外部管控转变为内部治理，消除绩效工资总量管理的不合理约束，将其从外控措施变为自主权和自我管理的内控措施，在保证科学合理、公平公正的前提下，逐步完善绩效工资制度的建设，从而提高科研人员的工作积极性。科研院所在建设绩效考核体系时，要根据科研人员不同层次和不同领域的类别的实际状况来确定相应的考核内容，在制定绩效计划时，要与科研人员共同决策，确定相应的发展目标，科研院所在确定辅导实施活动时，要对科研人员的工作行为进行观察和监督，使科研人员及时反馈相关意见，具体如图1所示。此外，还要对不同级别、不同类别的科研人员制定不同的评估体系，运用科学考核的方式不断扩大信息的来源范围，能够有效增强考核的全面性和科学性等。

图1 绩效管理循环模型

（二）科学决策管理体制模式

在宏观角度开展科技管理体制改革工作时，需要结合我国发展的国情进行全面部署，首先要从内部决策开展相关工作，之后要进行经营决策和开放性决策等，这样对于今后使管理模式从注重行政控制向注重公共治理方面进行转变具有重要的推动作用。科技管理体制在进行确定科学决策模式时，政府要重视科学技术的有效运用，要注重大数据的统计方式的选择。此外还要走进基层，以专业科技人员的意见为核心开展民主决策，为今后增强决策科学性具有重要的帮助作用。政府相关的工作人员可以将即将创新的事项公布在大众面前，积极利用网络技术构建网上决策渠道，为今后完善科学决策模式具有重要的帮助作用。

（三）增强管理机构协作有效性

有效优化科技管理机构的设置过程，能够进一步提升管理机构的协作的有效性，建立科技咨询部门，构建完善的科技创新会议制度，细化科技创新的每一个环节，使科技管理部门的工作人员充分发挥工作积极性，加强与其他部门的交流，进一步使各个部门实现联动的发展目标。在此过程中，还要注重科技资源共享，相互合作等。在科学技术进行创新过程中，要将技术进行标准统一，注重管理结构协调工作的开展，为今后推动产学研互动合作的发展具有重要意义。

（四）利用科技创新管理方式

随着改革发展的深入，科研院所建设不断推进，近年来，我国科研院所建设取得一定成绩的同时，也暴露出诸多发展问题，现有的管理体制已经不能满足现代化社会中科技工作的多元化需求，在一定程度上制约了科研院所的科技创新工作的发展，所以科研院所应该积极使用更加先进和科学的管理方式，出台系统性、全面性、针对性政策措施来实现有效的管理，并以此推动科研院所进一步发展。科研院所是产品创新和发展的重要主体，科研院所要利用创新技术功能作用，充分发挥在创新路上的市场价值，这样能够为国家今后培养创新型、高能力和高素养的优秀人才创造条件，因此，在微观角度下进行科技管理体制的改革要更加注重科学技术的运用，为今后深化体制机制改革创造条件。除此之外，还要在我国各个区域建立具有特色的科研院所，构建完善的科学技术创新体系，对今后深化机制体制变革具有重要的推动作用。

三、人力资源管理机制优化措施

如何充分发挥人力资源的优势，成为科研院所管理工作的首要问题，人力资源是存在于劳动者身上的能够为社会创造财富的能力，它已经成为当今人类社会竞争的最重要资源，而人力资源管理的实质就是要持续保持人才使用与物力配比的合理化、科学化，从而产出最大的经济和社会效益。科研院所最宝贵的资源是人才，合理配置人才、制定人才培养计划对科研院所人力资源管理至关重要，激励机制在人力资源管理中的作用不言而喻，科研院所在优化人力资源管理的过程中，在充分了解激励机制作用的基础上，结合单位、岗位和个人的特点，制定科学、合理的考核奖惩机制，从而激发科研人员工作的积极性和主动性。

（一）构建完善的人才激励制度

人才是科研院所改革发展的重要支撑和第一资源，通过科学化、人性化的人力资源管理措施才能进一步发展科研院所的人才队伍建设，人才队伍建设工作落到实处，才能规避人才流失风险，才能提高科研院所核心竞争力。在深化体制机制改革，激发科技创新活力的过程中，高能力高素养的人才队伍建设是非常重要的内容。在对人才进行选择和管理过程中，要结合实际状况进行全面分析，在尊重人才的基础上，构建更加完善的人才激励制度，基于激励机制可设置绩效工资发放管理办法，也可建立多元化的激励机制，除了薪酬激励，还可设置精神激励、榜样激励、培训激励和职务激励等机制，这是突破科研院所发展瓶颈的重要手段。

（二）创新组织管理模式

创新主体具体的互动方式与组织架构发展，对于科技创新绩效水平的提升具有重要的影响，因此，在深化体制改革过程中，政府要充分发挥自身的职责，将科研院所、高校等重要机构进行有效连接。利用网络技术构建信息交流平台，不断创新组织模式，以相互协作为基础，进一步丰富服务模式的载体，加强各个部门之间的沟通与联系，编制长远的发展计划，为今后推动微观角度下科技管理制度的变革提供重要的帮助。省属科研院所应该与创新主体协同，将创新的效能进一步提升，省属科研院所的内部各个机构都是其创新的主体，为了将创新主体的活力有效激发出来，在深化机制体制改革的同时，也要有效协同好各个创新主体之间的关系，将科技创新的效能有效提高，即省属科研院所应该加强与当地高校、企业的合作力度，构建出具有现代化特点的产学研深度融合的科技创新联盟，基于此能够让多方力量集结，进一步提高科技创新的效能，有效促进科技成果的转化。

（三）合理配置人力资源

在科研院所单位中，科研人员为其主体，实施人力资源管理后，科研人员的优势可充分发挥出来，充分调动其积极性，促使科研院所良好的发展，为使人力资源达到优化的目的，在配置过程中，可采取与科研人员心理、行为规律等符合的机制，以保证人力资源配置的合理性，科研人员也可根据自身发展的实际情况组建出专家团队和科研小组，这样科研人员工作的积极性、主动性被充分激发出来，有利于科研创新能力水平的提升。现代社会是大众创新的新社会，科研院所要想激发创新的活力就需要优化整合各项资源，将创新资源的优势发挥出来，并站在多层次协调的角度创新资源，保证开放性的创新能够实现，并取得良好的效果。同时科研院所应该与创新要素相协同，有效激发创新的积极性和热情，在科技创新的过程中，科研院所应该协同好多种创新要素，将科技创新的成果质量不断提高，进一步提高科技创新的活力。

四、结语

现阶段随着时代和科学技术的不断发展进步，我国也在不断深化体制机制改革，激发科技创新活力，把科研院所建设成为以创新为目标的独立社会主体。但是实际开展激发科技创新活力相关工作时，在科技管理体制完善性、绩效工资制度设计和科技政策与时俱进等方面还是存在一些不足。为此，在深化体制机制改革的具体方式上，要进一步优化人力资源管理，注重绩效考核，建立科学的合理的科技管理体制机制，从而有效激发科研院所创新发展活力,实现科技实力大幅提升,加快建设创新型国家。