企业法律风险防控体系建设及创新实践研究

刘海

摘要：随着市场经济体系的不断完善和法律意识的不断提升，建设完善的法律风险防控体系已经成为推动企业健康发展的重要环节。特别是市场环境的复杂变化和改革的不断深化，企业管理模式发生了很大的变化，也容易受到外界经济环境的影响，在经营管理活动中存在诸多法律风险，造成一定的经济损失，影响企业的健康发展。本文通过对企业法律风险理论进行详细阐述，对企业管理运行中出现的法律风险进行深入分析，使企业管理部门能够有效认识到法律风险的成因，结合企业实际情况，探讨科学的风险防控体系建设策略，创新风险防控措施，提升防控水平，为企业高质量发展保驾护航。

关键词：企业;法律风险;防控体系;建设;创新

一、引言

随着市场环境的复杂变化和改革的不断深化，企业市场竞争压力不断提升，经营管理活动中的法律风险不断凸显，对企业管理运行造成严重威胁，不利于企业健康发展，建设完善的风险防控体系已经成为营造良好企业发展环境的重要基础。但是在实际的企业管理活动中，法律风险意识较为薄弱，风险防控工作存在许多问题，需要管理部门充分认识到法律风险防控的重要作用，结合企业发展实际，提升主动创新意识，推动防控体系科学建设，促进企业健康发展。

二、企业法律风险的基本理论

法律风险是影响企业发展的重要因素，是指在企业经营管理活动与相关法律法规发生抵触、法律法规和政策方针发生变化等情况下，企业的经营管理行为容易造成相应的法律后果，对企业发展造成负面影响。法律风险的出现有可能会给企业带来一定的经济损失，但是随着市场环境的复杂变化，法律风险也在随之变化，企业要充分认识到法律风险与违法风险的区别，充分认识到法律风险的实际内涵，提升自身法律风险意识，建设完善的法律风险防控体系，推动企业健康发展。[1]

三、企业法律风险的主要表现形式

（一）企业成立过程的法律风险

企业成立环节，发起人要对企业组织结构、股权比例、章程等进行科学设计，使其企业的成立过程能够严格按照法律法规进行推进。而在企业成立过程中存在相应的漏洞或是相关环节的不符合法律要求，会产生一定的法律风险，如果不能进行及时的发现和防控，会对企业发展造成严重的负面影响。同时在企业经营管理活动中，如果不能对相关人员的权利义务进行科学的规范，无法保证相关义务的高效履行，也会出现法律风险。

（二）合同风险

合同是企业经营管理活动的重要凭证，涉及到企业经营管理的各个环节，对合同进行依法制定和严格的审核执行使降低法律风险的重要途径。但是在实际的合同管理工作中，管理人员缺乏有效的風险意识，对相关合同管理工作不能进行严格的规范，无法及时防范合同制定和执行过程中的法律风险，对企业造成严重的损失。同时合同管理人员的法律专业知识相对不足，法律意识淡薄，容易受到外界因素的影响，在审核过程中不能对合同漏洞进行及时的发现，容易合同风险。

（三）经营管理活动中的风险

随着企业业务范围的不断拓展，企业经营管理中的财务活动频繁，企业通过并购、融资等活动实现自身实力的提升。但是在这些商务活动过程中，涉及的法律内容较多，需要对相关的法律规章进行有效的掌握，同时操作周期较长，容易出现法律法规的变动，相关项目的操作程序较为繁琐，在实际执行过程中容易出现法律风险。在融资活动中，大多数企业通过贷款、吸引投资的形式进行融资，对企业发展带来一定的资金压力，而许多企业受限于自身资质，不能通过正规途径筹得资金，会通过违规的形式进行借贷，存在严重的法律风险。[2]

（四）知识产权风险

随着时代的发展，知识产权保护意识不断提升，国家出台了相关法律法规，对企业知识产权进行保护。但是在实际的经济活动中，侵犯知识产权的现象仍然存在，企业产权保护意识相对缺乏，导致相关的权利容易受到侵犯，造成严重的损失，而当前的维权难度较大，在知识产权保护工作中存在着严峻的法律风险。

（五）人力资源风险

人力资源管理是企业管理活动的重要基础，是推动员工价值实现的重要途径，对推动企业发展起到关键作用。人力资源管理工作涉及到企业管理运行的各个环节，需要严格按照劳动法、劳动合同法等法律法规的规定，对员工进行管理，保障员工的福利待遇。但是随着改革的不断深化，企业管理模式和职工岗位工作发生了很大的变化，不可避免的会存在劳动纠纷，对企业形象造成负面影响，需要企业重视对人力资源管理活动中的法律风险防控，有效减少劳动纠纷的出现。[3]

四、如何认识企业法律风险及成因

随着市场经济体系的不断完善，现代化的企业管理模式已经得到极大的完善，但是随着企业生产规模和业务范围的不断扩大，在企业经营管理活动中存在着许多问题，特别是改革的不断深化，企业经营管理模式发生了很大的变化，不可避免的会存在矛盾和利益纠纷，同时当前市场环境相对复杂，而管理部门的法律风险意识相对薄弱，对相关法律法规和政策方针不能进行有效的掌握，容易导致经营管理活动中出现法律风险，造成经济损失，不利于企业健康发展。法律风险的形成原因主要包括以下几个方面。

首先企业法律风险防控水平相对不足。企业管理部门对法律风险缺乏有效的重视，防控意识相对不足，使得相关管理决策存在一定的法律风险，不能保证管理活动的科学性。企业经营管理理念较为传统，不能结合企业发展形势进行管理制度的针对性调整，不能对经营管理活动进行有效的规范，使得相关的经营活动不能符合相关法律法规的要求，产生法律风险。同时随着企业发展形势的不断严峻，企业管理部门将大部分精力投入到经济建设中，过于重视经济效益的获得，使得相关经营管理活动不能严格按照法律规定进行推进，不能对违反法律规定的管理活动进行有效的规避。同时在企业运行中的监管机制较为僵化，在监管过程中缺乏有效的法律意识，不能对管理活动中存在法律风险的问题进行及时的发现和解决，容易导致法律风险的提升。在管理活动中缺乏完善的方向防控体系，不能对企业经营管理活动进行全面的覆盖，缺乏有效的风险防控力度，不能对法律风险进行准确的定位和处理，不利于风险管理效果的提升。

其次是政策变化和市场环境的影响。随着社会的不断发展，相关的法律法规也在发生着变化，而企业管理部门对政策和法律条文的变化缺乏有效的掌握，不能结合政策变动对自身的经营管理活动进行针对性的调整，容易产生法律风险。同时管理部门缺乏主动意识，不能结合法律法规的变化对企业经营管理活动进行高效的管理，无法形成较好的风险防控效果。当前企业管理思维较为固定，对经营管理活动无法形成针對性的调整，按照既定的规章制度进行运行，不能建设动态化的管理模式，无法结合法律政策变化进行管理制度的针对性完善，无法对相关的经营活动进行科学的优化。市场环境的复杂变化使得企业竞争压力不断提升，在市场活动中，企业的竞争对手会对企业的经营活动进行重点关注，通过企业管理活动中存在的违法违规问题进行竞争策略的针对性开展，造成法律风险，影响企业市场竞争力。

五、当前企业法律风险防范工作中存在的主要问题

（一）对法律风险缺乏有效的重视

法律风险防控工作的高效开展对保证企业正常运行起到积极作用，而法律风险涉及到企业经营管理活动的各个环节，需要相关职能部门和干部职工具备较强的法律风险意识，对自身的管理活动和行为进行科学的规范，严格按照法律法规和政策方针对企业经营管理进行科学决策、依规决策，保证企业健康运行。但是在实际的管理活动中，企业管理部门和领导干部的法律风险意识相对不足，不能对与企业经营管理活动相关的政策法规变动和市场环境变化进行及时的了解掌握，无法与企业实际进行有效的结合，不能形成良好的风险意识，使得经营管理活动中法律风险不能得到有效的解决。同时缺乏完善的责任机制，在法律风险防控工作中缺乏明确的权责划分，使得相关的防控工作得不到有效的落实，无法实现较好的防控效果。同时缺乏有效的宣传教育，对法律风险防控的重要价值不能进行有效的推广，使得领导干部和基础干部职工不能对法律风险形成正确的认识，相关的防控工作无法得到高效的落实，不能为防控工作的开展提供有效的基础条件。

（二）风险管理机制不够完善

法律风险防控工作对推动企业发展起到关键作用，能够及时发现和解决企业经营管理活动中存在的法律风险，提升企业发展的科学性和规范性。但是在当前的企业风险管理中，缺乏完善的风险管理机制，不能对风险防控工作进行科学的规范，不能保证防控工作效果的高效实现。管理部门的风险防控思想较为传统，缺乏规范意识，不能对防控工作流程进行科学的整合，对相关的审查和监督工作缺乏有效的指导，不能形成较好的防控效果。同时对防控工作的监管力度相对不足，不能保证管理制度的高效落实，使得相关的防控工作无法形成较好的工作成效，不能对防控环节中存在的问题和管理漏洞进行及时的发现，不能对风险防控机制进行针对性的调整，不利于防控效果的提升。企业对法律风险缺乏完善的评价机制，不能对经营管理决策进行全面的风险评估，使得相关的管理决策和经营活动不能严格按照法律规定进行制定执行，对其中的法律风险不能做到及时的发现解决，不能形成完善的防控管理机制。

（三）风险防控模式较为单一

当前企业法律风险防控体系建设相对滞后，风险防控模式较为单一，对市场环境变化和法律政策的变动缺乏深入的理解，无法对企业发展形势进行准确的判断，而在防控工作中，工作模式较为传统，缺乏主动意识，管理部门对企业经营管理活动缺乏深入的了解，不能对相关的法律风险进行准确度提取定位，无法形成较好的防控效果。法律风险防控体系建设相对滞后，防控手段相对单一，对管理活动中存在的法律风险不能进行有效的防范。风险防控体系建设需要纪检监督、财务、审计部门等进行高效协作，充分调动监管力量，发挥自身职能，建设完善的防控体系。但是在实际的防控工作开展中，各个职能部门间缺乏有效的协调，相关的信息不能进行高效的共享，使得防控力度相对缺失，无法形成较好的防控效果。

（四）风险防控队伍建设相对滞后

法律风险防控工作的专业性较强，对工作人员的法律知识水平要求较高，并需要具备较强的专业素养，对企业管理运行的各个环节进行深入的了解，能够对经营管理活动中存在的法律风险进行有效的防控。但是在实际的管理活动中，企业对风险防控队伍建设的重视程度相对不足，大多数企业缺乏防控机构的配置，无法保证防控工作的高效开展，防控工作的权威性得不到保障，相关管理部门和干部职工对防控工作不能形成正确的认识。同时缺乏专职法律工作人员配置，大多由审计、财务等相关部门的员工兼任，防控对象与其自身的岗位工作存在一定的重合，不能形成较好的防控效果。企业管理部门对工作人员缺乏有效的管理，考核制度不够完善，不能对防控工作人员的工作效果进行准确的评价，无法考核结果对防控工作成效进行有效的掌握，对考核结果缺乏合理的应用，无法与相关的激励政策进行有效的结合，不利于防控工作人员积极性和责任心的提升。同时缺乏完善的培训机制，培训内容较为固定，不能结合企业实际的法律风险和发展需求进行培训内容的针对性设计，无法推动工作人员专业素养的提升。思想教育相对缺失，风险防控工作对工作人员的思想意识要求较高，需要其严格遵守管理制度，但是许多工作人员的思想意识不够坚定，容易受到外界因素的影响，干扰风险防控效果，不利于防控工作的高效推进。

六、如何创新与完善企业法律风险防范机制

（一）优化风险防控思想

法律风险防控工作的高效推进对推动企业健康发展起到关键作用，企业管理部门要充分认识到法律风险对企业带来的影响，转变传统的风险防控策略，建设完善的防控体系，推动防控效果的提升。要提升主动意识，结合企业发展形势，对防控工作进行科学优化，加强宣传教育，提升领导干部和防控工作人员的风险意识，使其能够实时关注法律法规的调整，并对企业经营管理活动进行高效渗透，对重点环节进行严格防控，及时发现法律风险，进行防控工作的针对性开展。同时要建设完善的应急响应机制，对出现的法律风险和问题进行有效的解决，并对善后工作进行科学指导，利用法律武器维护企业合法权益，有效减少对企业的负面影响。

（二）完善管理制度

风险防控工作的高效开展是保证防控效果的重要基础，管理部门要充分认识到风险防控工作的重要作用，建设完善的管理机制，对防控工作進行科学的规范，针对具体的法律风险类型和企业实际情况，制定科学规范的现代化制度体系，为防控工作的开展提供制度保障。同时要完善监管机制，对防控工作进行全面监督，对工作中存在的问题做到及时的发现解决，并对防控管理制度进行有效的完善，提升防控管理水平。要完善法律风险评估机制，对企业经营管理活动进行定期评估，对存在法律风险的环节进行针对性的优化，推动防控效果的提升。

（三）加强防控组织队伍建设

企业要重视法律风险防控队伍建设，结合企业实际情况，建设风险防控组织机构，对防控工作进行科学的指导。同时要积极引进优秀法律人才，充实防控工作队伍，提升整体的防控工作水平。要完善培训机制，根据企业实际的法律风险情况，对培训内容进行针对性设计，提升培训效果。要加强思想教育，坚定工作人员的思想意志，将企业文化进行科学渗透，激发工作人员的积极性和责任心。

（四）创新防控工作模式

管理部门要积极利用信息技术优势，对风险防控工作进行科学创新，建设完善的信息化防控平台，对企业经济管理活动进行全面覆盖，实现对相关数据信息的全面收集和深入分析，提升防控工作效率。通过网络途径，实现对相关数据信息的高效共享，并能够利用技术手段，对数据进行准确的分析预测，及时定位法律风险，推动防控工作的高效开展。同时利用网络渠道实现与职能部门和干部职工的高效沟通交流，积极听取意见建议，对防控工作进行科学优化，提升防控效果。

七、结语

法律风险防控工作对推动企业健康发展起到关键作用，企业要充分认识到法律风险带来的危害，结合企业实际情况，建立健全企业内控体系，构建全面风险防控体系，完善法律风险管理机制，提升法律风险意识，积极利用先进技术对防控工作进行科学创新，推动防控工作效果的提升，为企业发展提供有效支持。

参考文献：

[1]沈益， 陈征宇， 沈敏，等. 企业法律风险防控管理的研究和应用[J]. 法制与社会， 2018（29）：185-186，203.

[2]薛瑞杰. 企业法律风险防控体系建设及创新实践[J]. 职工法律天地：下， 2018（4）：234-234.

[3]周壮洲. 电力企业法律风险防范体系建设及创新实践[J]. 百科论坛电子杂志， 2018（10）：457-457.