陕西省高新技术企业创新效率评价研究

杨忠勇 党晖

摘 要：为评价陕西高新技术企业的创新效率，利用DEA模型，分析2018年15个省（市）高新技术企业的创新效率情况;同时，利用基于DEA的Malmquist 生产率指数分析法，对2013-2018年陕西六个重点技术领域的高新技术企业进行分析，揭示不同领域内企业的创新效率变化情况。结果显示，陕西高新技术企业正处于规模效率递增状态，需要提升管理水平，以进一步提升科技投入资源效率。

关键词：高新技术企业;创新效率;数据包络分析法;Malmquist生产率指数

高新技术企业作为持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动的企业，是知识密集、技术密集的经济实体。高新技术企业成长迅速、科技创新活跃，对产业发展有重要的引领作用。随着研发投入的不断加大，企业规模越来越大，但企业的发展仅仅依靠增加投入是远远不够的，提高技术创新效率已经成为企业发展的关键。

陕西近年来高新技术企业数量增长迅速，2016年以来以每年新增一千家以上的速度增长，主要分布于电子信息、光机电一体化、航空航天等领域。按照陕西省委、省政府2020年4月发布的《关于创新驱动引领高质量发展的若干政策措施》，计划到2025年，陕西高新技术企业数量每年增幅不低于20%、总量突破10000家。因此，研究陕西高新技术企业的技术创新效率，可以揭示陕西高新技术企业发展中存在的问题与不足，有助于进一步加强高新技术企业管理，增强区域核心竞争力。

一、国内外科技创新效率研究情况

美籍奥地利经济学家熊彼特最先在1912年提出创新的概念，把创新活动概括为拥有新的产品、掌握新的技术、使用新的生产方法或者开辟出新的市场、掌握新的原材料以及建构出新的企业组织形式[1]。国内学者的定义则更多强调新价值的实现，如张良（2005）对创新型企业做了全面的分析和研究，对其内涵进行总结和界定[2]。张赤东（2010）研究了建设创新型企业的战略意义、内涵、特点与着力点[3]。朱学冬、陈雅兰（2010）以福建省为例研究了创新型企业的绩效评价[4]。这些研究侧重于创新投入产出的效率关系，并引起了国内学者对R&D活动的重视。从研究方法来看，很多学者采用了非参数的DEA方法对R&D活动效率进行分析。侯睿（2016）采用DEA-Malmquist指数方法测度了2002-2012年我国28省市的技术创新效率，结果发现技术进步使驱动各省市技术创新效率提升的核心力量，但是其对各区域的驱动作用不尽相同[5]。吴芹、蒋伏心（2020）利用DEA方法测度2009-2016年中国30个省份的创新各阶段效率，结果表明区域创新效率存在阶段性差异，与知识创新效率、成果转化效率相比，技术研发效率较低[6]。

二、数据来源和方法选择

本文从高新技术企业发展现状出发，依据《中国火炬统计年鉴》（2019）的统计数据，采用非参数方法的数据包络分析法（DEA）对陕西高新技术企业技术创新效率进行评价。

1.数据包络分析法。数据包络分析（Data Envelopment Analysis，简称DEA）是以相对效率概念为基础，根据多指标输入和多指标输出，对同类型的部门或单位（称为决策单元，Decision Making Units，简记为DMU）进行相对有效性或效益评价的一种方法。用该方法分析陕西高新技术企业与其他省份相比的创新效率。

2.Malmquist生产率指数方法。Malmquist生产率指数方法，是基于数据包络分析方法提出的，基于DEA 方法的Malmquist全要素生产率指数法测算全要素生产率（Total factor productivity， TFP），全要素生产率变化（TFPCH）可分解为技术效率变化（也称为技术效率变化）（EFFCH）和技术进步变化（TECHCH），EFFCH 是基于可变规模收益的效率变化指数，TECHCH表明了技术的进步和创新。用Malmquist生产率指数分析陕西高新技术企业2013-2018年期间的全要素生产率情况。

3.数据处理软件。Deap2.1程序的结果包括技术、规模、配置、成本效率的估计值，松弛变量的残值，以及全要素生产率和技术进步变化指数。

4.指标选取。结合陕西高新技术企业的发展现状，选取了技术创新产出和投入的指标。创新投入指标选取科技活动人员（万人）和科技活动经费内部支出（亿元），创新产出指标选取技术收入（亿元）和发明专利授权数（件）。

三、陕西省高新技术企业创新效率实证分析

1.陕西省高新技术企业发展现状。2018年，陕西高新技术企业营业收入7188亿元，科技活动经费内部支出475.6亿元，居全国第9位;科技活动人员18.2万人，居全国第11位。实现技术收入1111亿元，居全国第9位;获得发明专利授权4765件，居全国第8位。

2.同外省相比基于DEA的陕西高新技术企业创新效率分析。为参照其他省份统计数据，分析陕西高新技术企业的创新效率，选取了广东、北京、江苏等高新技术企业规模和发展速度在全国领先的省（市）、规模超过陕西、规模与陕西接近的共14个省（市）与陕西进行比较分析，包括陕西在内的15个省（市）2018年高新技术企业数量占全国的86%。运用软件Deap 2.1，对投入与产出数据进行运算，得到2018年15個省（市）的高新技术企业技术效率评价结果（表1）。

综合效率是对决策单元的资源配置能力、资源使用效率等多方面能力的综合衡量与评价。可以看出，15个省（市）中，北京、上海、湖北、安徽和四川5个省（市）的综合效率为1，说明这5个省（市）高新技术企业在科技方面的投入资源得到了充分利用，资源配置能力以及资源使用效率均为有效。广东综合效率接近1，相对接近于DEA有效。陕西高新技术企业的综合效率是0.853，资源投入没有充分发挥效用。

从综合效率分解来看，陕西综合效率低的主要原因是规模效率低。纯技术效率是企业由于管理能力等因素影响的生产效率，15个省（市）中，广东、北京等8个省（市）纯技术效率有效，福建、陕西等4个省（市）纯技术效率接近有效，可见，全国高新技术企业的管理水平良好。从规模效率看，北京、上海等6个省（市）处于最优状态，天津、福建、陕西等6个省（市）的高新技术企业处于规模收益递增阶段，而高新技術企业数量居全国前列的广东、江苏和浙江处于规模收益递减状态。

DEA无效省（市）存在着创新资源投入结构不平衡或产出不足等问题，参照DEA有效省（市）的数据，可以确定DEA无效省（市）向DEA有效调整的幅度，从技术角度把DEA无效转为有效（表2）。

从投入指标看，7个纯技术效率无效省份说明在现有的科技产出水平下，科技资源投入存在相对冗余，资源效率没有充分发挥。陕西科技活动人员冗余量是0，说明陕西的科技人力资源投入得到了充分利用;浙江、福建等4个省（市）科技活动人员有冗余，说明这些省（市）的科技人力资源投入没有充分利用，应该加强相关管理，充分发挥科技人员的创新效率。从科技活动经费内部支出看，江苏、山东和陕西存在冗余，说明在保持产出不变的情况下，科技经费投入是充足的，但科技人力资源的投入并没有使经费投入的效率达到最优。

从产出指标看，江苏、福建等4个省（市）在现有的科技资源投入水平下，科技产出存在相对不足，资源效率没有充分发挥。陕西的技术收入和发明专利产出均不存在不足，说明陕西的技术收入和专利产出与科技投入相对是有效的，陕西发明专利产出较好，技术专利转化为实际生产力的能力较强，技术市场化的效率较高。

因此，与其他省（市）相比，陕西高新技术企业仍处于规模效率递增阶段，企业的管理水平较强，但仍需进一步调动科技人员积极性，提高科技经费使用效率，以提升技术创新效率。

3.基于Malmquist 生产率指数的陕西高新技术企业全要素生产率分析。采用基于DEA 方法的Malmquist全要素生产率指数法测算全要素生产率（Total factor productivity， TFP），以此来分析陕西省2013-2018年间高新技术企业生产效率的变动情况。选取电子与信息、生物医药技术、新材料、光机电一体化、新能源与高效节能、航空航天等6个主要技术领域的高新技术企业，分领域对科技资源投入与产出的技术效率情况进行分析，通过DEA分析软件Deap2.1可以计算出陕西高技术产业的Malmquist 生产率指数（表3、表4）。

2013-2016年间，陕西六个技术领域的高新技术企业的全要素生产率变化指数平均为1.026，表明全要素生产率平均增长了2.6%，2014-2017年期间均实现了增长。从指数分解看，进步主要来源于纯技术效率的提高，即企业管理水平的进步。从时间看，2013-2014、2015-2016、2017-2018年间纯技术效率实现了增长，尤其是2017-2018年间增长了28.4%。从各技术领域的企业情况看，电子与信息、航空航天两个领域的纯技术效率实现了增长;光机电一体化、新能源与节能、航空航天领域的规模效率处于增长状态。从技术进步变化指数看，相对于新能源与节能领域技术进步的提升，其他领域均有所退步。

四、结论与建议

陕西高新技术企业整体正处于规模扩张阶段，与其他省（市）相比，技术创新效率整体还未处于有效状态，但纯技术效率接近有效，科技活动经费投入相对充足但经费的效率没有充分得到发挥;从陕西省主要技术领域企业来看，各领域企业的管理能力相对有效，但企业仍需加强技术研究，提升技术进步水平。结合研究结论，提出以下建议：

一是加强高新技术企业培育力度，发展特色化产业集群。管理部门要通过科技政策的规划与引领，对于规模效益呈递减趋势的电子信息领域要，既要防止企业盲目加大创新投入、避免资源浪费，又要促进企业加强技术创新，以集群化发展实现规模效益递增;对于规模效益呈递增趋势的领域要引导企业继续加强企业培养。通过高端产业聚集和融合，发挥产业集群的正向外溢效应，实现规模效率进一步提升。

二是鼓励企业完善创新体系。鼓励企业加大研发投入力度，注重对引进技术的消化吸收再创新，全面提升企业的自主创新能力，形成一批具有自主知识产权的重大技术创新成果。同时要坚持效率导向的研发经费投入政策，鼓励企业积极用好科技项目优先支持、研发加计扣除等优惠政策，加大企业科技创新投入力度，激励企业将科研经费更多用于研发活动和研发人员，优化科技经费的使用效率。

三是突出人才发展战略。企业要注重培养人才、吸引人才，并激发科技人才的积极性，通过人才与资本的合理配置，提高资源利用效率，提升陕西高新技术企业的创新效率。

参考文献：

[1]熊彼特，何畏、易家详译.经济发展理论[M].北京：商务印书馆，1990.5

[2]张良.创新型企业发展的成功经验及其启示[J].华东理工大学报（社会版），2005（3）：3-5

[3]张赤东.建设创新型企业：战略意义、内涵、特点与着力点[J].中国科技论坛，2010，（05）：47-67

[4]朱学冬、陈雅兰.创新型企业创新绩效评价研究——以福建省为例[J].中国科技论坛，2010（09）：77-92

[5]侯睿.基于Malmquist指数的我国区域技术创新效率提升演化与驱动差异研究[J].工业技术经济，2016（1）：122-129

[6]吴芹、蒋伏心.创新价值链下科技服务业集聚对区域创新效率的影响[J].中国科技论坛，2020（5）：128-137

[7]姜文舒.陕西省创新型企业财务特征与评价研究[D].西安理工大学，2015

作者简介：

杨忠勇（1976--）男，陕西商洛人，陕西省科学技术情报研究院，经济师，硕士，研究方向为科技统计分析与管理。

党晖（1972--）男，陕西西安人，陕西省科学技术情报研究院，助理工程师，本科，研究方向为统计分析。