基于战略生态位管理理论的众创空间五元评价模型构建

罗嘉文，陈晓雪

（1.广东工业大学管理学院/创新理论与创新管理研究中心；2.广东工业大学轻工化工学院，广东广州 510006）

1 研究背景

众创空间作为具有中国特色的本土化产物，对特定区域的创新及经济发展具有促进作用［1］。与国外传统的“创客空间”不同，众创空间更加强调自身对创业孵化的功能［2］。作为多主体参与、多要素协同、多功能实现的开放式创新生态系统［3］，构建众创空间评价指标体系将有助于某项技术的发展阶段及状况可视化、技术创新管理行为得以监督和规范，提升众创空间效率，促进新技术的培育与成长，为产学研深度融合提供理论支撑。目前以战略生态位管理理论（SNM）为基础的众创空间管理评价体系仍处于探索建构阶段。

近年来，国内学者主要将战略生态位管理理论引入到技术能力与创新领域研究中，并积极探索更多本土化应用［4］，但究其理论分析范式、论证逻辑与发展方向，均与早期经典文献密切相关以此为起点，回顾该理论发展历史，可以发现其对众创空间效率评价具有内在契合性。Weber等［5］、Kemp等［6］提出战略生态位发展过程的内涵包括技术定位、实验筛选、实验启动、实验深入、保护解除。Hoogma等［7］认为战略生态位发展的3个主要过程为实验与预期相符合、相关网络构建和多维度学习流程。Raven［8］也在研究中加以验证，并提出包括学习、网络和共同期望的3个“内部生态位过程”。Geels［9］的多层次视角（multi-level perspective，MLP）模型从微观（生态形态创新）、中观（社会技术体制）和宏观（社会技术前景）分析了三者之间的运作及互动原理。Voss等［10］提到战略生态位发展理论将关注内在驱动过程，其内生过程主要包括两个方面：一是在特定条件下如何创建技术生态形态；二是从技术到市场的生态形态转变方法。Van der Laak等［11］认为战略生态位各形态内部塑造过程包括前景勾画、网络形成、学习过程。Hommels等［12］进一步完善了战略生态位发展实施过程的5个步骤：（1）技术定位，解释为选取有发展潜力的新技术；（2）实验设计与筛选，强调外部力量和保护措施介入实验的过程；（3）实验启动，提出了创新过程中内部发展、外部投入等问题及解决方案；（4）将新技术从研发推向市场的生态形态变化；（5）评估体系的成熟情况并逐步撤离保护。Canieels等［13］认为以社会成员为单位的密集网络是新技术成功孵化的关键过程。

由此，本文基于战略生态位管理理论，构建众创空间“投入-产出”的三形态两阶段模型如图1所示。其中，技术形态阶段包括技术定位、实验筛选和实验启动这3个实施步骤，具体过程如下：结合众创空间需求，将某项技术定位为“创新种子”，为创新种子选择合适的实验，即“培养皿”，为其提供技术保障，最后，实验前期条件具备后，开始启动实验。当“创新种子”得到良好的培育和获得保护空间并迅速成长起来后，其所产生的新技术产品得以开发销售并在市场份额有一定占比，实现了从技术形态向市场形态的跨越过程。在市场形态阶段，市场需求扩大的反向刺激会带动技术研发资金的投入和实验的深入，实验的深入既强调实验复制达到一定覆盖面，又要求实验执行达到一定深入性。当某项技术充分占领市场份额，形成一种新的文化价值观被普遍接受时，该项技术已无需人为地为其设置保护“温室”，可达到保护解除阶段。3种发展形态、5个实现手段和3大演化过程的内在联系是本文构建众创空间五元评价体系的基本设计思路。

图1 众创空间的三形态两阶段模型

2 众创空间五元评价体系构建思路

一个科学的、系统的、完备的评价指标体系需要以严密的逻辑思路为架构，战略生态位管理评价指标体系就是在这个背景下建立起来的。首先，战略生态位管理作为一个科学的体系，其构建具有清晰的流程；其次，以“投入-产出”的三形态两阶段模型体系构建流程为线索，可以构建出符合逻辑的、可操作的众创空间评价指标体系。战略生态位理论的构建过程科学合理尤为重要，是评价指标选取科学性的前提。战略管理的最终目标是推动技术革新，促进社会及市场资源配置与流动的优化升级。由于战略生态体系中的个体不是制度化的联盟形式，如何定义体系构建是个基础性问题。虽然体系中成员的性质不同、出发点和策略不同且资源有限，但从宏观上讲，战略生态位管理的3种发展形态——技术形态、市场形态和范式形态可以为构建统一的流程提供支撑。

（1）技术/创意定位。战略生态位管理是围绕用户或顾客体验或需求的系统，最终落脚点是提供更好的用户体验，这种体验可能是来自某种新型产品，也可能是某项实际服务。其中，核心价值与用户需求相挂钩，这也表明在战略生态位管理体系建立早期，需要通过对新旧产品、新旧技术、新旧服务进行价值比对，筛选符合市场及用户需求的技术或者创意，同时培育技术或者创意的资源也需纳入考虑范围。

（2）成员准入规则。组织或个体加入战略生态位管理的资质需要符合成员准入规则。成员准入规则的制定主要参考3个方面内容：一是从个体角度出发，通过考察组织或个体的成长发展情况，评估其能否将技术、产品、资源等融入到体系发展的架构，促进架构发展，同时在体系中汲取营养反哺自身；二是从系统角度出发，通过检查成员加入系统后体系的稳定性与兼容性来判断该成员是否为最佳选择对象；三是从相互作用角度出发，按照共赢的标准制定成员准入准则，对成员动机、管理风格、企业文化、合作历史等方面进行评价。

（3）交互网络编织。在确定了成员之后，就开始着手为成员间互动创造通路及时机。参与成员不同，按照实际情况及需求选择不同的时间节点，在互动形式上可以是一对一、多对一、多对多等多种合作模式，它们之间的两两互动形式多样，都代表了成员间进行技术、信息、市场、品牌效应等的共享［14］。交互网络编织的深度与广度在战略生态体系发展的不同阶段存在变化，并非一成不变，因此在构建评价体系的过程中，要参考成员介入体系的程度，选择不同的互换与共享模式，良好的交互网络有利于众创空间的进阶发展。同时，互动网络是边界开放网络，通过体系内部互动、体系内外互动，达到动态平衡及成长［15］。

（4）体系建模塑形。众创空间能否优化创新项目或团队的组织架构，帮助其形成系统的企业文化，会对其自身技术研发升级与众创空间本身管理的有效性具有决定性影响［16］。路径畅通的交互网络建立之后，战略生态体系构建的最后关键就在是否从价值理念、内在文化上达成一致，只有当这些条件都具备之后，战略生态位管理体系才是真正构建起来：最初通过合作形式完成的创新行为来建构体系的雏形，最终的塑形则是通过日积月累的磨合与协调来实现。在合作与互动的过程中，战略生态体系内成员间逐渐形成了以共同利益为目标的统一体，以保证集体利益的同时自身利益的最大化。战略生态体系通过对建构体系自身的审视，任务与目标更加明确，合作质效提升，信任增强，盘活成员间技术、资金、产品、市场、人才等各类资源，加速体系革新、淘汰与蜕变［17］，最终回归到提供符合市场需求甚至领先于市场需求的技术或产品。

推进众创空间发展的主体、客体及环境等要素，选择评价指标。通过推进战略生态位发展的5个因素，即预期、网络、学习、市场培育与市场保护，结合技术创新发展的自身特点，本文构建了“前景规划、平台运行、优化革新、市场孵化、市场产出”的五元评价体系，见图2所示。

图2 众创空间五元评价指标体系

3 五元评价指标体系的内涵

3.1 前景规划

前景规划指政府及管理单位设计发展前景，搭设机构、框定制度、提供服务的一系列活动。前景规划在众创空间发展过程中起到基础性作用，包括发展目标形成及组织制度保障，前者指众创空间运作轨迹与目标或预期相契合的程度，后者指众创空间提供组织制度保障情况。前景规划在一定程度上决定了众创空间工作对企业前孵化管理的渗透能力［18］。其中，其他管理机构对众创空间是否存在放权、众创空间是否拥有相关管理权限是考核的重点。若众创空间在前孵化管理权限上局限较多，可依靠引入地方政府有关管理部门的驻点联络组进驻，也有助于增强众创空间的管理职能［19］。

3.2 平台运行

平台运行指对新技术从培育到落地所涉及的群体所组成的平台管理活动情况。从资源优化整合角度出发，构建联合管理、行政、科研院所、中介和客户等的系统网络，促进信息交流融合［20］。

（1）平台基础管理。该指标主要反映众创空间为进驻的创新项目或团队提供信息交往与行为互动平台的情况。相关案例的研究发现，平台基础管理主要通过建立多团队合作、多组织协同等形式实现衔接和互动，在服务推广上提供基础性、普适性的服务，覆盖到所有新技术项目实施，以减少软硬件设施的冗余重复建设，提高资源的互补性和使用效率［21-25］。

（2）平台个体管理。该指标主要反映众创空间协调、调度、管理若干特定网络成员个体之间的关系，主要包括企业-企业、企业-科研院所这两类社会网络关系。其中，具有一定的产业集聚程度是众创空间发挥前孵化功能、深化企业联系的前提；众创空间产学研合作的密切程度则是社会关系网络构建的基础［26］。

3.3 优化革新

优化革新指众创空间自我发展所采取的多种学习成长活动，内容涉及产品、市场、用户、企业文化等多个维度，包括总结经验教训、创建和刺激实验、共享学习成果等多种方式。优化革新目的在于提供科学的学习指引，创造信息交流机遇，培养企业对新产品新市场的信息敏锐嗅觉。

（1）内部优化。指在众创空间内的企业通过内部反省、梳理信息，把握市场脉络，掌握产品信息，提升对新市场、新产品的敏感度，从自身强项出发调整技术选择和研发导向。这一过程带有市场调控属性，无法直接施加管理，只能通过学习目标设立、明确技术选择方向等方式引导在孵企业或团队定义并明确其学习内容与学习方向；立足产业发展这一核心需要，设计合理科学的产业技术发展路线图，引导企业、科研机构进行点对点技术选择，最大程度盘活现有创新资源，推进技术创新活动。

（2）外部提升。指众创空间内的企业通过外部渠道获取知识与信息，以强化自身发展的过程。学习效果取决于两个方面：一是众创空间平台是否提供了丰富海量便捷的信息检索、归类、应用功能；二是企业能否利用该平台进行信息加工并用以优化自身的能力。众创空间应该提供多学科、多门类的信息的交流渠道，明确信息路标，使在孵企业或团队减少简单重复研究［27］；要重点解决好企业创新信息不畅通、资源共享不到位、协同互动不全面、偏离市场需求、创新合作不对等、创新成本高等问题。

3.4 市场孵化

市场孵化指为技术生态位阶段的创新技术项目这个“创新种子”提供“培养皿”进行相关市场培育的活动，目标在于利用社会网络和学习基础，通过补贴、税务减免等外部支持条件促进项目落地。

（1）外部保护与支持。从以往案例的研究中可知，资金投入、基础建设、政府政策性补贴等措施为新技术项目打入市场奠定基础［28］。

（2）内部保护与支持。指侧重项目科研投入的政策性导向、智库维护等。

（3）社会关注。指公众对孵化项目的接纳程度。由于发展链条最终落到市场形态，能否在市场竞争中胜出是关键，因此关注市场动态变化、迎合市场需求、吸引社会流量是必要条件。在合适的时机通过举办新闻发布会、媒体吹风会、制作公益短片、举行空间开放日等方式加深社会公众对新技术产品的认知和重视。

3.5 市场产出

市场产出指对新技术下的市场产出所采取的配套管理行为。科学合理的市场产出管理将对技术创新活动产生巨大的反向推动作用。

（1）市场获得。该指标评估众创空间涉及的各类知识产权，包括专利、商标、外观设计、著作权、商业机密等的管理情况。

（2）市场交易。该指标评估众创空间的智识、技术等交易情况，通过市场产出，增强众创空间平台辐射的外溢效应，促进创新的联动、一体化发展。

4 众创空间五元评价指标体系的具体实证

4.1 五元评价具体步骤

第一步，按照“三级指标→二级指标→一级指标”的自下而上顺序，应用多层次模糊综合评定法，分别进行阶梯式递进评价，各项指标的权重通过德尔菲法来确定。

第二步，建立各层级指标的评价集合V，3个层级分别建立相应评价集，分为4个等级，V={V1,V2,V3,V4}={优（95分），良（85分），中（75分），差（65分）}。

第三步，邀请10位专家组成专家小组，采用背对背的方式，几轮征询专家小组成员的预测意见。当预测意见趋于集中，各级指标体系权重达成一致。

第四步，计算模糊评定矩阵R：

（1）建立单因素模糊评判矩阵R～i。由专家按{优，良，中，差}进行打分，确定各层级指标Uij属于Vk评价等级的程度。例如:有n个专家在Bj指标上4个等级选择的频数分别是{mj1,mj2,mj3,mj4}，则指标Bj的隶属度为:

从而R～i可表示为:

式（2）中：0≤rijk≤1；行数n由各Ui中所含因子数决定；列数m由V中所含元素数决定。

（2）综合评判。评判过程由低到高逐层进行。首先，根据Ai及R～i,有第二层次的模糊综合评价集:B=A×R=(b1,b2,…,bn)，其中：

式（3）中：bj表示对因子Uij(j=1,2,…,n)进行综合评判时,Ui对Vk的隶属度。

随后再进行下一层次评价。

第五步，计算结果C：

4.2 众创空间G的评价实例

众创空间G作为广东省内第一批众创空间试点单位，创业领域涵盖工业机器人集成研发、机器人虚拟教育、智能控制系统等，平台效益良好：引进国内国外高端科研人才超160人，有60余个优质创业团队进驻，社会支持资金超3亿元，登记注册实体企业38家，其中有10家企业获得创业政策性支持，6家企业享受投融资支持。截至2016年，众创空间G有7家企业获得国家高新技术企业认定，9家进入高新技术企业培育库，3家在省高新区股权交易中心挂牌，1家在新三板筹备挂牌，10家获得社会创新创业团队资助；有省级以上研发机构3家，在孵企业80家，高新技术企业7家，产业技术联盟2个，政府专项资金投入2 000万元。在基础建设方面，众创空间G占地面积2万m2，运作管理人员为32人，有中介机构10家。在智识情况方面，众创空间G共有专兼职导师53人，与31所高校/科研院所建立合作，科研经费占产品总销售额的21%，研发人员占职工总数的30%。在市场产出方面，申请专利超600件，授权专利超300件，注册商标29件，版权登记2项，技术合同登记500项。

邀请10位专家对众创空间G进行评价，结果如表1所示。

表1 众创空间G管理评价结果

表1（续）

（1）一级模糊综合评判。具体结果分别为：

综上，众创空间G的五元管理综合评价为90.5分，战略生态位管理能力较好。在二级评判得分方面，前期规划、平台运行、优化革新、市场孵化、市场产出得分均显示了较好的管理水平，但同时平台运行和市场产出管理仍有提升空间。在战略生态位理论评价过程中，针对不同的技术的规范实施步骤具有共性，并且每个步骤的影响因素中也有共同因子，因此可采用同一个评价指标体系框架；同时，由于不同的操作实体所包含的具体要素及内涵不同，可根据实际情况对第三级指标进行内涵定义与设计。

5 结论

本文从战略生态位管理理论出发，提出了众创空间三形态两阶段模型，在此基础上构建包括前景规划、平台运行、优化革新、市场孵化、市场产出五个维度的五元评价体系，并结合实例进行分析检验。众创空间五元评价指标体系构建，将有助于为创业孵化提供评价依据，监督和规范管理行为，优化众创空间效率，优化技术创新与培育环境，为产学研深度融合提供理论支撑，畅通技术从研发到市场的路径。