中国工业绿色发展水平分析

谢庆军

摘要：文章运用带有非期望产出的SBM-Undesirable模型，设定规模报酬为固定规模报酬，对全国30省份的工业绿色生产率进行测算，分析全国30个省份的工业绿色水平，并提出了提高自主创新能力，加快工业技术转化率;提高外资进入门槛，提高引资质量等政策建议。

关键词：SBM-Undesirable模型;工业绿色水平;政策建议

改革开放以来，中国经济飞速发展，但各地区间的差距日益扩大，环境污染问题也日益突出。工业作为我国经济发展的支柱产业，工业绿色化发展是提高我国整体工业竞争力，实现工业现代化和工业经济可持续发展的必然选择。全国工业绿色发展水平如何？如何提高工业绿色发展水平、减少工业污染物的排放？探寻健康绿色的工业化道路？

一、工业绿色生产率的测算

（一）数据与方法

1. 数据来源与指标选取

本文选取2007～2017年全国30个省份（除西藏外）11年的面板数据测算工业绿色效率。数据来源于国家数据库及全国30个省份的统计年鉴。指标选取如下：

投入指标：（1）技术投入。本文选取专利申请授权数（件）作为技术投入的衡量指标。（2）劳动投入。本文选取30省份的年底就业人员（万人）作为劳动投入的衡量指标。（3）资本投入。为使研究更加的客观化，本文借鉴宋马林，张琳玲，宋峰（2012）等人的研究，选取固定资产投资（亿元）作为资本投入的衡量指标。

产出指标：（1）期望产出。工业生产中、劳动、资本和技术等投入变量最终在工业增加值中得到反映，因此，本文选取30省份的工业增加值（亿元）作为期望产出的衡量指标。（2）非期望产出。工业的生产过程不仅带来了经济产出也带来了环境产出，本文选取工业废水（万吨）、工业烟粉尘（万吨）和工业二氧化硫（万吨）作为非期望产出的衡量指标。

缺失数据的处理：对于工业二氧化硫和工业烟粉尘数据的缺失，直接用二氧化硫和烟粉尘的总量代替，对于工业废水数据的缺失，用工业废水排放总量减去2007～2010年生活废水的均值，对于其他数据的缺失，采用插补法进行处理。

2. 方法

本文采用带有非期望产出的SBM模型来衡量山东省工业的绿色发展水平。传统的DEA模型虽然考慮了投入与产出非径向的调整情况，但是忽略了二氧化硫等非期望产出，为了考虑投入，期望产出和非期望产出之间的关系，本文采用带有非期望产出的SBM模型来评估。

假设有K个DMU，每个DMU均有非期望产出，期望产出以及投入三个变量，分别以x∈Rn、yg∈Rm、yb∈Rj三个向量表示。定义：X=[x1，x2，……，xk]∈RN*K、Yg=[y，y，……，y]∈RM*K、YB=[y，y，……，y]∈RJ*K，并假设X>0，Yg>0、Yb>0。于是Tone（2003）提出了加入非期望产出的SBM模型：

minp*=（1）

S.t. ∑;zkxk+sn=x0;n=1，2，……，N

∑zkyk-s=y0;m=1，2，……，M

∑zkuk+s=u0;j=1，2，……，J

zk≥0;k=1，2，……，K

其中sn为投入冗余，s为非期望产出，sn和s都应降低，s为产出短缺数量，数量应该增加。目标函数p*的效率值应介于0和1之间，当p*=1时，此时表示DMU的生产是最有效率的。

（二）描述性统计分析

表1为30省份各投入、产出变量的描述性统计分析结果，可以直观的看出，工业生产带来工业增加值的同时，也产生了大量的废水，二氧化硫，烟粉尘等污染物，这些产物的大量排放不仅会造成环境污染，也会危害我们的呼吸系统，心血管系统等，加重各种疾病的病情。专利授权数作为衡量技术水平的标准，专利授权数的增加意味着山东省的技术水平提高，提高了原材料的利用率，减少了污染物的排放，促进了经济的快速可持续发展。

（三）实证结果分析

1. 工业绿色发展水平分析

为了较好地分析全国工业绿色生产率水平，本文选取2007～2017年全国30省份的数据，运用带有非期望产出的SBM-Undesirable模型，设定规模报酬为固定规模报酬，对全国30省份的工业绿色生产率进行测算，分析全国30个省份的工业绿色水平，并分析山东省在全国30个省份中工业绿色生产率处于何种水平，结果如表2所示。2007～2017年山东省年均工业绿色生产率为0.813，仅次于内蒙古、吉林、河南，全国排名第八位，与位于效率前沿水平上的上海、广东等省份相比，效率差距为0.187，与工业绿色生产率最低的贵州相比，效率差距为0.482，整体上，山东省的工业绿色生产率较高，绿色发展态势较好。

从时间发展趋势来看（图1），2007～2017年山东省工业绿色生产率呈“勺子”型变化的趋势，2007～2010年山东省的工业绿色生产率值均为1，位于“勺子”的勺柄位置，效率水平未发生变化，效率值落在效率前沿上，为有效决策单位，效率水平较高;2011年、2012年效率水平是下降的，位于“勺子”勺头的前半部分，2011年的效率水平从2010年的1下降到0.59，下降幅度大，2012年效率水平下降到0.558，达到“勺头”的最低端;2013～2017年山东省的工业绿色生产率开始上升，呈现上升趋势，位于“勺子”勺头的后半部分，2017年山东省的工业绿色生产率达到1，又重新达到效率前沿水平。

2011年山东省的工业绿色生产率下降幅度较大，工业绿色生产率从2010年的1下降到2011年的0.59，工业绿色生产率的下降可能是由于：山东省人民政府印发了《工业转方式调结构1000个重点技术改造项目的通知》和《加快工业转型升级意见》，提出应加快淘汰落后产能，大力推进工业节能降耗，积极推广低碳技术，发展循环经济和推行清洁生产，促进污染物的治理，降低污染物的排放。一批高污染排放的落后产能被淘汰，节能减排、低碳技术尚未得到很好地利用，工业绿色化水平低。

3. 山东省各投入变量之预测值与调整幅度

本文主要分析山东省的工业绿色发展水平。所以本文以山东省为样本，分析山东省各投入变量的预测值与调整幅度，如表3所示，分别选取就业人数（万人）、固定资产投资（亿元）、专利申请授权数（件）作为投入变量，由于2007～2010年和2017年山东省的工业绿色生产率为1，达到效率前沿水平，各投入变量无需进行调整，调整幅度为0。2011～2016年，工业绿色生产率呈现先下降再上升的趋势，就业人数均需下调，2012年的调整幅度最大，需下调3563.92万人，下调幅度大，2016年的调整幅度较小，下调413.92万人，固定资产投资需调整的年份为2012～2015年，相较于就业人数来说，调整幅度不大，2014年需下调的固定资产最多，为2603.56亿元。大多数年份的专利技术申请授权数无需调整，只有2011年需下调5件，2012年需下调1866件，专利技术申请授权数的下调可能由于所申请的专利技术未应用于工业生产中，或未将专利技术转化为工业工作产值。整体上，山东省的工业绿色生产率较高，调整幅度不大。

二、政策建议

提高自主创新能力，加快工业技术转化率。在工业生产中，一方面，政府应加大工业绿色技术方面的财政支持，鼓励企业积极进行技术创新，提高企业自身的竞争实力;另一方面，企业应与科研单位、高校等实现资源的交互共享，建立较为完善的科研数据共享平台，实现科研单位、高校的研究成果能够与企业实现有效的对接，防止研究成果仅仅停留在论文层面，将研究成果及时应用到工业生产中。

提高外资进入门槛，提高引资质量。在引进外资时，应适当提高外资的准入门槛，防止国外企业将高污染、高能耗的产业转移到转移到国内，在扩大引资规模的同时，要注重引资的质量。政府可以出台更为优惠的政策鼓励外资向绿色制造、智能装备行业流动，出台有针对性的地区优惠政策，带动边远地区的发展，促进工业绿色、全面、高效的发展。

改善工业能源结构，推动清洁能源的发展。煤炭作为当前中国工业的主要能源，首先要控制煤炭总体消费量，限制污染物含量不合格煤炭资源的开发，实现煤炭的清洁开发，完善煤炭质量的监督机制，加大对清洁能 源生产企业的补贴和税收减免，给予企业专业的清洁能源开发技术指导，推动示范企业的建立，形成示范效应。

參考文献：

[1]宋马林，张琳玲，宋峰.中国入世以来的对外贸易与环境效率——基于分省面板数据的统计分析[J].中国软科学，2012（08）.

[2]高建刚.中国能源效率、环境绩效与政策优化[M].经济科学出版社，2015.

[3]杨娜.山东省工业绿色生产率及收敛性分析[J].山东商业职业技术学院学报，2018（06）.

[4]高建刚，杨娜.促进中国再生能源产业发展的整合性政策工具——以风能产业为例[J].数学的实践与认识，2019（13）.

基金项目：山东省社会科学规划基金重点项目“山东省工业绿色发展的绩效评价、动力探寻及提升路径研究”（17BJJJ111）。

（作者单位：聊城市人才交流服务中心）