浅谈企业专利的全生命周期管理

赵雄 黄立新 黄鑫

摘 要：专利管理是企业管理的重要内容，如何对专利进行全流程的有效管理，是企业面临的突出问题。本文以产品全生命周期管理为基础，提出了专利的全生命周期管理方法，重点从专利的规划、创造、申请、运用及退出这五个阶段进行说明，最后结合实际案例，为企业的专利管理提供参考。

关键词：专利;全生命周期;管理

一、引言

2008年我国发布了《国家知识产权战略纲要》，指出要在先进制造等领域开展研发，掌握制造业领域的一批核心技术，推动我国制造业的专利研发。2014年12月，我国出台了《中国制造2025》，提出我国要在新一代信息技术和新材料产业中加大专利研发，以提高产品市场竞争力。2017年，中共十九大进一步指出，要强化知识产权的创造、保护和运用。一系列政策的出台，为国家知识产权工作的发展提供了强有力的政策基础，多年来，自主专利的申请和授予数量以每年20%-30%的增幅递增，据统计，中国发明专利申请数2017年为138.2万件，2018年为154.2万件，2019年为140.1万件，稍有回落，但专利申请数量仍然庞大，这给专利的有效管理带来了巨大的挑战。

为强化企业知识产权管理，指导企业指导、实施、检查、改进知识产权管理体系，2013年国家知识产权局、中国标准化研究会共同起草了国家标准——企业知识产权管理规范（GB/T29490- 2013），各级地方知识产权局也大力推进企业进行知识产权管理体系认证，俗称贯标，并给予各方面的政策支持，包括引导资金和政府项目等，多年来，大部分企业，尤其是小规模企业，开展知识产权管理的驱动力仍然来自于政策扶持。

二、企业专利管理存在的问题

专利是知识产权的重要组成部分，对于创新型企业，尤其是高科技企业而言，专利就是企业知识产权的代表。笔者从行业专利动态研究及专利工作交流中发现，目前企业专利工作中存在的问题主要在如下几个方面：（1）专利工作主要注重专利的申请，专利工作好坏的衡量标准就是专利申请数量，同时，专利申请后迫切希望获得专利授权，而专利授权后，往往束之高阁，甚者，很多专利因忘记缴纳年费而失效。（2）专利申请往往是在产品或技术开发过程中伴随着团队成员的灵感而产生，缺乏对产品或技术的系统性思考，未进行全方位的专利布局。（3）为了追求专利申请数量，或者获得更多的专利申请、授权资助，将所有的研究成果均申请专利，未作为企业秘密加以保护。（4）专利技术的转移转化，运营能力不足，缺乏有效的管理机制，导致专利权沉淀，无法获取相应的回报。

针对上述问题，笔者认为，有必要在企业推行全生命周期的知识产权管理，帮助企业更好地进行知识产权创造、运用、保护与管理。

三、专利的全生命周期管理方法

专利是企业掌控竞争优势、克敌制胜的利器，它是从产品或技术中产生，其必然受到产品或者技术本身的生命周期的影响，因此，企业在进行专利管理时，也需要从产品或技术自身的生命周期出发，每一个产品的专利、每一种技术的专利、每一个专利需要进行区别对待，做到全生命周期的管理，主要如下：

1.全方位的专利规划

在产品或技术开发前，研发团队需要开展专利分析检索，主要目的有：（1）了解现有技术的专利布局点，避免出现专利侵权;（2）研究现有技术的发展状况，找出现有技术的蓝海和红海，针对性开展专利布局。

以结构类产品开发为例，具体操作时，可以形成表1所示的技术矩阵分析表，表的横向表示产品的各个组分（如部件、子系統、模块等），纵向表示解决的技术问题，而横向和纵向交汇点处，表示针对某一组分为解决某一技术问题已经公开的专利数量，比如表1中，X1表示为解决技术问题1，针对部件1的专利数量，同理，Y2表示为解决技术问题2，针对部件2的专利数量，以此类推。若为了解决技术问题3，在部件3上的专利数量较多，即Z3数字较大，则该处为技术红海，可谓兵家必争之地，需要重视专利风险或开展规避设计，如果没有专利，即Z3为0，此时需要从两个方面判断，一方面，如果从部件3的改进不能解决技术问题3，那么Z3处是一个无效区域，另一方面，如果从部件3的改进可以解决技术问题3，那么Z3处就是一个技术蓝海，这是一个未重视的领域，可以优先抢占该处的技术高地。

上述的技术矩阵分析表可以有多种变形，而且对于不同类型的产品、不同的需要，可以做多种变化，比如表的横向为组分，表的纵向为应用的技术，再如，表的横向为结构、液压、控制、工艺等，纵向为解决的问题，当然结构、液压等都可以进一步细分。

通过上述的全方位分析以后，可以对整个产品的专利申请计划做一个全面的规划，不要存在遗漏，也避免产生完全无用的专利。

2.强调布局的专利创造

对于一个产品而言，每个部件、零件最终只会选择一种优选的技术方案，而专利申请不能只将优选的、产品已用的技术申请专利，而要将产品开发中产生的、备选的，甚至放弃的，只要具有实施的可能性，均可考虑申请专利，这样才能够保证产品在技术上的领导地位。

针对某一组分进行技术开发时，尤其是需要攻克的一些技术点，可以采用多种专利挖掘方法，比如头脑风暴、思维导图、专利地图和TRIZ理论等方法，形成一系列的技术方案，如下图所示，由于TRIZ理论具有创新思维方法与问题分析方法、技术系统进化法则、技术矛盾解决原理等理论和方法，因而，利用TRIZ理论进行专利挖掘时，往往可以提前捕捉到技术发展的趋势，非常实用。

3.高质量的专利申请

由于专利文件是保护自身技术、判定专利侵权的依据，因此，在进行专利申请时，尤其需要注意专利文件的质量，专利文件的质量可以从如下几个方面把握：

（1）选择适合用于专利申请的技术方案。由于专利是通过公开来换取保护，且保护的时间受到法律的严格限制，而技术秘密的保护期限没有限制，因此，对于产品从外部能够看到、通过拆解能够看到、通过反求工程能够得到的技术方案，原则上建议申请专利，而对于一些工艺方法、制造方法，如果从产品无法直接判定使用的具体方法，从产品上无法获得的技术诀窍等，建议通过技术秘密保护，新产品的制造方法除外。

（2）选择优质代理机构和资深的专利人。根据专利法及审查指南的相关规定，向国家知识产权局提交的专利申请文件，需要保证说明书公开充分，权利要求书要能够得到说明书的支持，独立权利要求不要缺少必要技术特征，从申请人的角度出发，独立权利要求不要记载非必要技术特征等等。因此，要保证专利文件的质量，选择一个好的代理机构、在代理机构中确定一个好的专利代理人尤为关键。

（3）企业内部设置专业的审核人员。专利代理人只能在技术交底书的基础上，做有限的延伸，而国内的专利代理大多采用计件收费，且大部分的专利代理费收费不高，如果企业内部没有专业的审核人员，专利文件难以满足企业的真正需求。因而，企业内部需要建立专利文件质量的评价体系，建立专利权利要求书、说明书各部分的审核和评价标准，同时，需要一批既懂得技术又了解专利法的审核人员，开展专利申请文件审核，保证专利文件的文本质量。另外，审核人员不仅需要对专利的申请文件进行审核，在专利申请提交以后，任何修改都需要进行审核，保证修改没有超出原始申请文件的记载范围，在能够授权的前提下，争取专利更大的保护范围。

（4）选择专利申请的时机。由于专利保护的时间是从申请日开始计算，目前，发明专利的保护期限为20年，实用新型为10年，因此，专利申请的时间不宜过于提前，但也不能在技术成熟后再申请，因为存在技术被人抢先申请的风险，因此，需要根据不同技术的特点，适当提前，若能做到专利公开时，竞争伙伴刚好研发出来，那是最佳状态。但是，某些具有宣传性、战略性的专利布局，可以超前更多，但是，如果预计市场在专利的有效期内仍然不可能接受，那建议暂不申请专利，最终形成一个专利申请计划表，如表2所示。

4.有效专利的运用

专利授权是每个专利申请人的愿望，如果专利申请的目的，仅在于获取一纸专利证书，用于高新企业申报、项目申报、资助申报、职称评定，那么专利申请远远没有达到其立法的目的。

专利是法律给予创造者的一种专有权利和利益，专利的维持需要向官方缴费，如果专利没有创造价值，对于企业而言，是一种负担，专利除了可以让权利人在法律的保护下独占实施，从产品销售中获利以外，其还是无形资产的基础，可以直接为企业带来价值，为企业直接获利，利用专利获利就需要让专利动起来，即专利运营。目前，专利运营的手段很多，包括专利转让、专利许可、专利联盟、专利池、专利质押融资、专利出资等。那在当前数字化的背景下，企业如何进行专利运营呢？笔者提出数字化框架下的专利运营策略，主要有：

首先，标签化的专利资产定义。目前，各行各业都在进行数字化转型，而数字化转型的一个特点是掌控核心数据，对于每一个专利而言，我们可以从多个维度定义特殊标签，这些标签除了专利本身的属性以外，还需要定义专利运营标签，比如应用场景、技术关键点、可实施年限、侵权判定难易程度、权利稳定性高低、权利人实施概率（已实施为100%）、竞争对手实施概率、潜在应用客户、评估价值、适合运营的种类（需要独占实施的则不适合运营）等等。通过这些标签，权利人可以掌握每一个专利的特点，为专利运营提供基础。

其次，定制化的专利运营实施。专利运营有多种途径，根据前述专利运营标签，可以分析每一件专利适合的运营类型，对于企业已经实施的专利，不宜用于专利转让和许可，但可以用于专利质押融资，不管专利是否实施，权利人都可以进行专利转让、专利许可、专利联盟、专利池、专利质押融资，专利轉让优选自身不实施且不影响自身战略发展的闲置专利，专利许可主要考虑暂不实施，但通过实施许可为企业带来经济等效益的专利，当然，也可以通过许可实施让他方试探技术的市场效应。总之，对于每一个专利适合的运营途径，需要个案对待，即定制化运营方案。

再次，平台化的专利运营管理。在数字化和大数据时代，专利的运营不能采用传统的拜访客户、电话沟通、商业谈判途径，而要更多地借用现代化的手段，比如搭建专利运营平台、建立专利运营管理系统等。

专利运营可以帮助企业经营，从一种途径解决企业的资金需求，或者直接为企业带来收益，是企业在专利管理中需要重视的问题。

5.有序的专利退出

由于专利申请授权后，每年需要缴纳维持费，否则专利权提前终止，而且专利的维持费，随着年限的增长不断增长，因此，专利授权后，权利人除了需要有效开展专利运用，将专利的价值充分发挥以外，还需要根据市场情况和公司的需求，定期对专利的价值进行评估，分析是否需要维持，评估的维度不限于技术是否已经应用、将来是否可能使用、竞争伙伴是否可能应用、是否具有高新企业认定或复核的需求、是否具有项目申报或资助申报的需求，是否具有企业宣传的价值等等。

如果专利技术已经应用、将来可能使用、竞争伙伴可能应用，或该专利有用于高新企业或项目申报需求时，企业应该维持，在企业不存在经济困难的前提下，具有宣传价值的专利也建议维持。

如果根据企业自身的经营情况，该技术不会在企业实施，在没有其他需求的前提下，可以考虑转让或许可给有需要的单位，如果该技术已经不再具有市场接受的可能，可以考虑放弃，企业的所有专利信息均应该具有详细的登记，如表3所示。

四、典型案例

企业基于专利的全生命周期管理理念，应该融入企业公司战略和管理体系之中，通过建立相应的流程和制度加以规制。以三一汽车制造有限公司的知识产权管理体系为例，公司制定了《研发专利工作与管理规定》，建立了PLM产品全生命周期管理系统、专利检索数据库、专利管理系统及相应的管理规范，关键控制点如下。

在研发项目立项之前，项目团队需要检索分析现有技术，出具专利检索分析报告，在报告中分析竞争对手的专利申请情况、技术发展趋势、参考价值专利、研发建议等。在项目立项时，需要根据现有技术分析结果及标杆产品研究结果制定专利申请规划及最低的专利申请数量目标，并在产品上市前完成专利申请，重点项目按照表1进行技术矩阵分析，确定专利布局方案，并利用TRIZ理论等多种方法进行专利挖掘。

在项目开发过程中，需要跟进最新的专利公开情况，并在产品详细设计决策前，总结完成专利检索分析与利用报告，报告中还需要进一步明确是否存在疑似专利及处理方法，在产品上市前，还需要进行专利检索分析，规避产品市场风险。

同时，为强化知识产权管理，公司通过知识产权管理体系认证，并在内部建立了专利全流程管理的规范以及专利质量标准，在专利申请前，技术交底书需要经过研究院领导、技术团队和专利工程师的综合评审，评审除了考虑技术的新颖性、创造性及实用性，还会考虑专利申请后是否容易判定侵权，专利申请的时机是否成熟等等，专利申请时，公司采用外部代理+内部审核相结合的模式，代理机构经过严格筛选，代理人选择资深人士，内部审核包括技术人员审核、专利工程师审核及主管领导审核，专利提交前，需要经过研究院领导确认。在专利审查过程中，专利代理人针对审查意见的答复，专利工程师需要从修改是否合适、答复意见是否充分，在专利可授权的前提下，争取更大的保护范围。对于驳回的专利申请，会组织相关人员评审，评估是否需要复审。

专利授权后，公司每年会定期组织专利价值评估，从市场价值、经济价值、法律价值、社会价值及战略价值等多个维度、多个指标评估专利的价值，对于评估放弃的专利，需要经过严格评审，对于评审决定放弃的专利，需要有充分的放弃理由，且经过公司董事长审批。当然，在专利评估时，公司也会梳理每个专利的运营标签，为专利运营提供参考。

同时，公司会在专利授权后，联合多个部门开展维权调查，调查市场上是否存在专利侵权行为，对于市场上的专利侵权行为，公司将积极开展侵权证据固定，择机选择合适的侵权管辖地提起专利侵权诉讼。

另外，公司还会根据市场和经营需求开展专利运营工作，目前，公司开展过和正在开展的专利运营工作主要有专利权转让、专利许可、专利权质押融资。公司通过这些专利管理手段和运营措施，很好地服务于公司的经营，为巩固公司在混凝土机械领域的市场地位，开拓新的领域，提供了有力保障。

五、总结

在笔者看来，在强化知识产权保护的国际背景下，专利的全生命周期管理已成为企业运营的重要问题，要实现专利的全生命周期管理，企业需要建立完善的知识产权管理体系，从专利规划、专利创造、专利申请、专利运用及专利退出这五个环节进行管控，同时，企业要实现专利的全生命周期管理，需要充分利用数字化手段和数字化的思维，在内部建立专利检索系统、专利管理系统，配备专业的专利管理团队，对专利生命周期的各个环节进行严格把控，确保体系的正常运行，让专利真正成为一种资产，服务于企业的经营，成为企业利润的来源。

参考文献：

[1]黄涛，李慧.企业高价值专利全生命周期管理.中国发明与专利，2019年1期.

[2]熊小荣，张超峰.构建基于价值導向的全生命周期专利管理体系.通信企业研究，2011.5.

[3]谭运嘉，靳晓东.基于产业生命周期理论的我国制造业企业专利研发战略.产业观察，2019年第1期.