对寡头垄断市场的发展分析

孙敏

摘要：随着社会的进步和经济的发展，许多行业的发展渐渐步入成熟阶段。在我国，一些处于成熟期的行业出现了不同程度的供给能力过剩、产品的利润率下降、行业内竞争异常激烈等问题，大量数据证实只有那些具备规模经济效应的企业能够生存。因此，在寡头垄断市场的形成与发展已经成为一种不可抵挡的趋势下，认真分析研究这种市场结构产生的原因、过程及其相应的特征，发现其可能存在的问题，并提前预备解决方案，将隐患和危机尽可能的扼杀于萌芽状态是对现行市场体制最好的维护，也是对广大生产者和消费者的一个交代。

Abstract： With the progress of society and economic development， the development of many industries has gradually entered a mature stage. In China， some industries in the mature stage have problems such as excess supply capacity， product profitability decline， and extremely fierce competition in the industry. A large amount of data confirms that only companies with economies of scale can survive. Therefore， under the trend that the formation and development of the oligopoly market has become an irresistible trend， this paper carefully analyzes and studies the causes， processes and corresponding characteristics of this market structure， finds possible problems， and prepares solutions in advance. It is the best maintenance for the current market system to stifle hidden dangers and crises as much as possible， and it is also an explanation for the majority of producers and consumers.

关键词：寡头垄断市场;宏观调控;竞争

Key words： oligopoly;macroeconomic regulation and control;competition

中图分类号：F224.32                                      文献标识码：A                                  文章编号：1006-4311（2020）20-0113-04

1  对寡头垄断市场的认识

市场结构依据竞争的程度被划分为四个类型，寡头垄断市场是位于完全竞争、垄断竞争、完全垄断之后的市场结构，即由少数几个企业控制整个市场的生产和销售。寡头行业普遍存在于市场组织中被认为是一种较为普遍的市场组织。寡头市场中的产品价格不完全由供求关系决定，很大程度上受寡头企业行为的影响。因此，在寡头市场中，企业既不是“价格接受者”也不是“价格的制定者”而是“价格的搜寻者”。[1]国家产业的竞争力受寡头垄断市场结构的直接影响。市场结构形态的差异性决定产业竞争力水平的高低。在当今经济社会，寡头垄断市场结构被认为是增强国家产业竞争力的最佳市场结构。

2  寡头垄断市场的特征

寡头垄断市场是存在于完全竞争和完全垄断中间的市场结构，在厂商数量极少的寡头垄断市场中，每个厂商的决策行为都会对市场产生巨大的影响。因此，任一厂商进行决策时，必须考虑所有竞争者的行为反应及可能的预期状况，因此，寡头垄断市场中的企业既不能决定定价，也不能接受定价，而是在寻找合适的价位。纯粹的寡头垄断市场多存在于建筑原材料等产业，它们内部之间相互依存，产品质量、品质大同小异。差别寡头垄断市场多存在于制造业，如电气用具、生活消费品等，产品之间具有差异性，彼此依存关系较弱。寡头垄断市场的结构具有很高的小效率性，厂商数量稀少、彼此关系紧密且占据大量市场份额使得其他厂商望尘莫及，进出市场存在较高的贸易壁垒因此，市场的特征可总结为：企业数量极少、相互依存、产品同质或异质、进出不易。[2]

3  寡头垄断市场的优势

寡头垄断的形成具有很大优势，尤其是在减少无序竞争与资源浪费方面具有良好表现。上世纪末，全国各地的航空公司纷纷成立，特别是一线大城市先后有16家地方航空公司相继成立。民航公司从民航总局直属的9家，增加到30、40家。由于航空公司数量增长过快，市场上以机票打折为促销手段的价格战持续上演，导致航空行业利润下降，全行业都遭受了巨大打击。几年后，这一矛盾激化到顶点，民航业亏损20多億，全线呈负增长态势。残酷的现实迫使民航进行大规模改革。后来，民航对三大航空集团——南航、国航、东航进行重组、挂牌。从世界民航业的趋势来看，形成“寡头垄断”也并非坏事，美国航空业也是在经过一轮又一轮的兼并、联合、重组，终于形成了以联合航空公司为首的六大航空公司支撑的新版图。从上述例子可以看到，寡头垄断这种市场结构的最大化降低了市场的无序性。

寡头垄断也可以避免完全垄断的唯一地位，使行业发展更具有竞争的动力和潜力。[3]中国石油能源行业从上世纪开始，就一直是“一桶油”局面，由于在开采、加工、提炼方面的垄断地位，使得其深受利益好处，一直扮演着国家队的形象。但后续陆陆续续成立的多家石油企业，面对市场的竞争，面对在各地区的经营状况不相同，必须根据供销平衡各处利益，不能侧重于衡量目标经营状况的有效性，加上缺乏强有力的激励机制，将公司的经营业绩和薪酬结合起来，对原有的国家统一管理模式的效益已经被证明越来越不适应新的要求。

具体来看，寡头垄断具有综合优势，是现代社会大规模生产的客观需要。在筹资方面，资金力量雄厚，降低了破产风险，可以获得利率较低、额度较大的贷款，从而节省资金成本，确保资金供应;在生产方面，大规模的生产更容易获得规模效益，降低单位生产成本;在市场信息获取、媒体宣传和营销等方面，也都比其他企业具有更多的优势。在内部管理中，通过实行统一指挥和分工负责的内部管理制度，不仅节约管理成本和交易成本，还能提高管理效率，促进企业更好地运作。多元化经营模式是企业在应对外部风险、扩展业务、盈亏平衡等方面具有较强的适应能力和生存能力。强大的资金支持、快速更迭的科技创新、新兴产品的推陈出新均有赖于寡头垄断企业的雄厚财力。

4  寡头垄断市场的形成发展

市场自然形成：厂商由于追求规模经济，不断扩大产量，而市场是有限的，不可能无限接受产品的供给，打破供给平衡。寡头市场的形成原因与完全垄断市场非常相似，主要有以下几个特点：一是生产规模较大。某些产品的生产必须在相当大的生产规模上才能够达到较好的经济效益。[4]换言之，由于规模经济，某些产品的单位生产成本随生产规模的扩大而不断下降，只需要少数几家企业生产产品就能满足整个市场对产品的需求。二是对生产资源的控制。行业中的几家企业控制了生产某种产品所需的基本生产资源，如稀有金属行业、石化行业。三是政府的扶持和支持。在一些关系民生的行业，政府通过法律法规的形式赋予行业中的某些企业以生产的权利，同时对其进行一定的管制。这种市场形态主要出现在一些具有自然垄断属性的行业当中，如自来水、煤气等。无论垄断形成的原因如何，垄断问题最终都表现为垄断价格，只不过程度不同而已。一般来说，垄断程度越高，厂商对市场价格的控制能力越强;垄断程度越低，厂商对市场价格的控制能力越弱。寡头市场比较接近于垄断市场，寡头厂商对市场价格的控制能力较强。

实际上，寡头垄断市场结构并非由政府主导，而是市场选择的结果，这一观点可在不同的行业得到印证。[5]如德国汽车业的奔驰、奥迪和宝马，美国投资银行业的高盛和摩根斯坦利等。寡头垄断的市场结构是高效率的。现实市场中，完全垄断型市场与完全竞争型市场很少存在，主要存在的是寡头垄断型市场和垄断竞争型市场，其中寡头垄断型市场数量更甚。德国和美国的汽车市场证实，垄断的存在并没有消灭竞争，寡头垄断改变的只是竞争形式，而非竞争本身。

如果从国际范围看，寡头垄断可能会使竞争大大加剧。比如美国的英特尔，可以被认为基本上垄断全球的电脑芯片制造业，但由于经济全球化，它必定受到来自其他国家科技崛起的挑战。只要一个国家完全放开了商品市场，这个行业就可以获得更高的竞争力。一旦工业投资市场进一步开放，竞争会更加激烈。如今的国际市场，激烈的竞争足以让寡头企业尽最大努力进行研发，力求提高生产效率、降低产品价格。从这一角度看，传统的经济学理论认为垄断破坏和降低有效的市场竞争、阻碍经济和技术的发展是带有偏见的。

5  案例分析

先从 OPEC 说起，OPEC 是一个在博弈论、竞争策略分析抑或产业组织方面都经常举的例子。首先OPEC 是一个合法的卡特尔。这是非常难得的。因为卡特尔在很多国家都是明令禁止的，毕竟卡特尔是赤裸裸的对反垄断法和竞争政策的挑衅，基本上国家发现一个处罚一个。关于这方面的研究甚至已经形成了一个流派就叫竞争策略分析，欧盟有一个 DG competition commission，每个国家也有相应的 competition authority，里面都雇佣了很多经济学家、律师和公务员来专门监控各个行业看有没有卡特尔的出现。所以在国家这个层面，卡特尔很难长期存在。

但是国家和国家之间没有外在的第三方力量去制裁，是真正的不受限制的长期博弈，所以 OPEC 的存在也验证了重复博弈下真的存在合作均衡。一个完美的卡特尔，是像一个国家那样生产，然后分钱。注意，这里就有问题了，我们在平常看四个小方格的重复囚徒困境的时候，往往都是假设企业是对称的：这种情况下，相对非常容易达到完美的垄断，因为大家彼此一样，互相监督对方不要产多了就好，产多了自己也通过大量生产来惩罚对手就行。而因为有这个惩罚的存在，大家都小心翼翼的维持合作的均衡。

但是现实完全不是这样的——首先 OPEC 很多个国家，监督成本巨大，其次每个國家产油的成本，油的储量不一样，还有就是每天能够开采的最大桶数都是有区别的，一句话，生产能力有高低。那么分配额度的时候，自然每个国家分配的额度也不一样，这其实也造成了每个国家加入和偏离 OPEC 这个卡特尔的动机有高低。

那么谁最有动机偏离这个卡特尔的完美垄断均衡——也就是偷偷的产油呢？自然是小配额国家。给定油价提上去了，小的产油国，比如科威特就可以耍滑头了。我一个小国家多产 1/4 的原油，可能对油价的影响也并不太大，但是我自己可能会多赚了 1/5 的利润，而沙特阿拉伯则不然，沙特是配额最大的国家之一，如果沙特仅仅因为科威特一个小国家多生产多了一些而去“惩罚”对方，所谓的惩罚就是通过大量生产来拉低原油价格，吃亏最大的还是沙特自己。所以这个时候沙特就会很“善良”的自动减少自己的产量，将原油价格再拉上去一点点，相当于沙特实际上把自己的配额主动的让一点给科威特。当然这并不是因为沙特的宽容，而是沙特出于自己的利益必须这么做，否则油价整体下调，对沙特这样的配额大国来说的损失更大，反而不如主动让渡一部分配额给小国。OPEC 这些个国家，表面上看是重复的囚徒困境合作博弈，实质上是智猪博弈，大的产油国（沙特、伊拉克、伊朗和阿联酋带着一群小弟玩）通过调整自己的产量，在小的产油国不过分索取的前提下，通过经常性的主动让利来维持着一个相对的高价，最大的防火墙就是沙特，所谓能力越大，责任越大，沙特往往都是充当油价“最后的保证人”角色。

与此同时，OPEC 还和俄罗斯有着密切而不友好的联系，因为俄罗斯是 OPEC 之外最大的产油国，维持油价，没有俄罗斯一定程度的配合也是不可能的，但是问题在于俄罗斯一直不太配合。所以粗略的来说，国际石油市场“应该”是 OPEC 和其他以俄罗斯为首的非 OPEC 产油国之间的寡头竞争。在限量之后，沙特阿拉伯的配额依然遥遥领先，因为沙特的生产能力确实很大。但是沙特确实也作出了巨大的让步，主动减产量为历年之最;但是注意——利比亚和尼日利亚获得了无限制生产的特权（可能是因为战乱或其他内政原因），这对于价格的维持显然是没有好处的;其次伊拉克的减产主要是因为伊拉克已经享受了好多年的无限制生产。而被ISIS占领的油井——总不会有人认为ISIS会协助维持国际油价吧？所以伊拉克地区的总产油量也未必比会缩减帐面上的那么多。这些都还是癣疥之疾，历史上中东或者其他OPEC成员国打仗也不是一次两次了，油价起起落落，都不能伤害到OPEC的根本，只要工业社会不断发展，发展离不开石油，石油的需求量越来越大，OPEC内部，OPEC和俄罗斯之间的相爱相杀就会一直持续下去，因为在一个正在扩展的市场，摧毁互相之间的基本信任的代价非常大，因为这意味着你贪图当前的蝇头小利，而在更加有利润空间的未来，你可能因为正在被惩罚，而失去了赚大钱的机会——所以每个国家都有很大的动机去维持现有的合作。真正对OPEC和俄罗斯，以及OPEC内部国家之间关系有潜在毁灭性影响的，目前来看是页岩气，其他的能源形式虽然也有可能，但是还不是燃眉之急。石油有了替代品，意味着这个市场的规模扩张会中断乃至于缩减，由此而造成的配额的缩水其实不算什么，这只是一点暂时的利益——最最重要的是战略性影响：在一个不断缩水的市场，维持卡特尔的存在是非常困难的事情——因为大家都知道即便现在合作了，在未来市场也会变的更加没有吸引力，既然连未来都是无利可图的，合作也就变的没有那么有吸引力，那么为什么不抓紧现在，多生产一点是一点呢？按照简单的经济学直觉，如果页岩气产量增加，那么作为页岩气替代的石油产量应该降低才对，但是在目前的情况下，如果页岩气产量增加——或者哪怕有一个增加的预期，石油的产量可能不会降低，反而也会增加。这是一个基于经济学作出的有趣的推论，原因基于两点：一是页岩气增产，石油必须增量降价才有竞争力;二是未来可能石油更加卖不上价格，不如现在先捞一把。一旦形成了这个普遍预期，往往会从一些小国背弃配额偷偷增产开始，然后逐渐传染，直到增产的数额大到让沙特也兜不住的地步，沙特别无选择，也会跟随其他国家一起放量生产，那么完全竞争的时代也就到了——这是夕阳产业的卡特尔崩溃的普遍路径，不过现在就断定OPEC的崩溃显然还为时过早，主要还是要看页岩气能带来多大的威胁。在国家内的卡特尔将要崩溃的时候可比这热闹多了，有些企业甚至会争先恐后的去国家的竞争策略委员会去告自己的同伴，做第一个告密者来换取自己的豁免权。关于这个豁免权的研究也很有意思，因为和主题联系不大，在这里就不多展开了。但是因为OPEC是国际的合法卡特尔，注定没有这个风景可以欣赏了。在寡头垄断的行业，企业间的激烈竞争往往导致价格下降和利润减少。

6  寡头垄断市场存在的问题

一方面，寡头垄断市场的单个厂商就是整个行业的代表，控制了某种产品的全部供给;其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能，要素资源难以流动;产品不存在任何相近的替代品。而且厂商数目屈指可数;产品差别可有可无;存在进入的障碍;寡头之间利害关系密切。完全竞争市场的产品是同质的，而垄断竞争市场生产和销售的是有差别的同种产品，存在差别的产品更容易让消费者进行比较，并产生对产品的依赖心理，从而更好的促使生产者改进生产技术，提高产品质量。也可以说是由于完全竞争市场的竞争没有垄断竞争市场的激烈造成的。另一方面就是固化了利益格局，能占的坑、能占的市场已被瓜分殆尽。再具体到个人就是阶层的固化，阶层晋升上流的机会变得越来越渺茫，大多数人都在自己的阶层里终此一生，很难再有突破，影响着几代人的创业、投资、财富事业。

7  面对寡头垄断市场的建议

在行业寡头这一趋势下，我们该如何创业、投资及增长个人财富从而提高成功的概率呢？

以下建议仅供参考：

①首先应明确创业一向不容易，以后只会更难。在经济发展的初期，因有着大量潜在需求没有满足，只要有数量供给就能存活。虽然是无序的混乱市场竞争，但创业者之间差距不大，行业的壁垒很小，可随着强者愈强的马太效应会逐步形成寡头，并固化市场格局，新进入者就很难了。新的创业者应在某一/几方面（资金/技术/人力等）拥有绝对优势，“没有金刚钻不揽瓷器活”。

②新的創业者应学会与寡头合作，成为它的上下游或服务商。在行业寡头形成的市场里，新进入者几乎没有可能与它抗争（资金/技术/人力/客户依赖性等），与其抗争撞南墙不如合作共赢站在巨人的肩膀上。除了成为上下游或服务商外，作为寡头的外部智囊或战略合作者也是一种方式，甚至寡头的衍生服务都是一个机会（如淘宝的刷单都能成为一个产业），正如我们看到的，越来越多的创业者把自己的研发创新出售给寡头，或引进寡头的资金入股，以色列的科研世界领先，但它的成果大多数出售给了硅谷或引入硅谷作为投资人。

③把寡头的商品或服务作为基础设施，利用这一完备设施进行创业。寡头的产品和服务都很成熟，并且只会越来越成熟，并会成为人们工作生活的一部分不可或缺，创业者就应充分利用这一完备的基础设施进行创业研发。滴滴打车/美团外卖/各类网上预订电影票的APP等都是利用寡头铺设好的基础设施（网络/微信/支付/定位等）进行创新的，并且他们并不直接生产或提供服务，而是通过信息配置优化来提高过剩产能的利用率，本身对实体也有好处。

④在投资的选择上，应避免与寡头正面冲突，躲开成熟行业，寻找寡头触角未延伸的地方，抓住缝隙的机会。在市场成熟、寡头垄断的经济体内，投资的选择会越来越窄，且风险增大要求更高，寡头垄断就是市场饱和，再想投资就得寻找到能创造新需求的项目，眼光/技术/经验/资金等越发重要。

⑤创业者会变少，找一份工作会是更多人的选择，暴富的机会变得渺茫。寡头垄断是经济成熟、需求饱和的特征，利益格局基本固化，能满足的需求基本上都已创造出来并被分配好了，市场机会变少，创业的机会就变少了，更多的人会找一份工作生活，财富炸裂时代一去不返。

⑥个人财富的大幅增长更少来源于增量更多来源于存量的再分配。寡头垄断会形成固化的利益格局和固化的阶层划分，可许多暴富的个人带有极强的偶然性和运气，但其财富管理能力并没有随之大幅增加，所以会存在存量财富的再分配，把财富从不善于管理的人手里转移到更善于使用它的人手里，想增加我们的个人财富首先得让既有的财富不丢失或不贬值才是根本。

8  结语

每一个发达经济体在其经济起飞的过程中都会成就一代人，创造一批富人，这是时代给予的机会和运气，生在这样的大时代当然是幸运的。当经济发展成熟后，就会形成寡头垄断，个人暴富的机会也会逐步远去，就像现在的欧美日韩台港地区一样，这是大趋势，个人无法改变。如果能了解这一大趋势，或许也就能从另一个方面理解为何现阶段国内人心浮躁、国民焦虑、追逐金钱等等，因为我们正走在寡头垄断的路上市场经济下，人民反完垄断，就会反竞争，反完竞争就要反垄断。就寡头市场一般的经济效率而言，市场价格高于边际成本，同时高于最低平均成本，[6]寡头垄断企业在生产量和技术使用方面缺乏一定的效率;从程度上来看，寡头市场竞争存在且相对激烈，因而其效率比垄断市场要高。

但从另一方面来看，寡头市场上存在的产品差异性可以迎合消费者的消费偏好，且激烈的竞争促使厂商加速产品和技术革新。因此，寡头市场也具有效率较高一面。总之，在寡头垄断市场的形成发展已经成为一种不可抵挡的趋势的情况之下，我们能够认真分析研究这种市场结构产生的原因、过程及其相应的特征，发现其可能存在的问题，并提前预备解决方案，将隐患和危机尽可能的扼杀于萌芽状态便是对现行市场体制的一种最好的维护，也是对广大生产者和消费者的一个交代。

参考文献：

[1]张伟如.中国商业银行对小微企业信贷融资问题研究[D].对外经济贸易大学，2014.

[2]李怡芳，李玉峰.上海水产批发市场竞争格局与竞争要素分析[C].中国水产科学研究院、上海海洋大學、中国渔业发展战略研究中心.2012中国渔业经济专家论坛论文集.中国水产科学研究院、上海海洋大学、中国渔业发展战略研究中心：中国水产科学研究院，2012：110-116.

[3]熊阳春.中国民航市场结构、绩效分析[D].湖南师范大学，2006.

[4]朱博文.中国PC客户端网络游戏市场的垄断化研究[D].重庆工商大学，2017.

[5]王坚.寡头垄断市场的形成及其积极意义[J].商业时代，2006（19）：55-56.

[6]斯蒂芬·哈格.经济学[M].二版.北京：中国人民大学出版社，2000.