DHA在婴幼儿奶粉中的应用技术专利分析

杨晓波

摘  要：DHA（Docosahexaenoic acid）又称二十二碳六烯酸，是母乳中的天然成分，对婴儿的智力发育和视觉功能的完善至关重要。各国研究者将DHA应用于婴幼儿奶粉中以期达到配方奶粉的全营养性，并对此进行了深入广泛的研究，现就DHA在婴幼儿奶粉中的应用技术在全球、国内专利技术的申请情况、分布情况、主要申请人以及专利技术发展情况进行分析。以期为国内研发机构和相关乳品企业对于奶粉产品的开发、专利保护策略以及知识产权布局提供有益的参考和建议。

关键词：DHA;奶粉;婴儿;专利申请;分析

中图分类号：T-18 文献标志码：A 文章编号：2095-2945（2020）21-0023-02

Abstract： DHA（Docosahexaenoic Acid） is a natural ingredient in breast milk which is an important component of the baby's brain and visual function. Researchers all over the world apply DHA to infant milk powder in order to achieve the total nutrition of formula milk powder， and have carried out in-depth and extensive research on it. This paper analyzes the application， distribution， main applicants and development of patent technology of DHA in infant milk powder at home and abroad， in order to provide useful references and suggestions for domestic R & D institutions and relevant dairy enterprises to develop milk powder products， patent protection strategy and intellectual property layout.

Keywords： DHA; infant formula; milk powder; patentapplication; analysis

引言

DHA（Docosahexaenoic acid）是母乳中的天然成分，对婴儿的智力发育和视觉功能的完善至关重要[1]，这是引起世界各国专家组重视的关键原因。1994年，联合国粮农组织和世界卫生组织（FAO/WHO）正式推荐在婴幼儿配方奶粉中添加DHA。1998年，美国惠氏推出了添加DHA的婴幼儿配方奶粉S-26 Gold，标志着以提高智力发育为特点的新一代婴幼儿配方奶粉的问世，成为婴幼儿配方奶粉发展历史上的又一个重要的里程碑[2]。近年，随着中国二孩政策的放开，婴幼儿奶粉市场前景广阔，存在巨大的消费增长空间，许多企业意识到巨大的商机，针对DHA添加的重要性，推出了一系列的DHA婴幼儿奶粉产品。市场上多个国外品牌如美赞臣、惠氏、雀巢等DHA高端婴幼儿奶粉产品琳琅满目，许多国内品牌如伊利、圣元、飞鶴、雅士利等也不甘示弱，推出了一系列富含DHA的婴幼儿奶粉产品。DHA在婴幼儿奶粉中的应用技术研究在不断深入，相关产品在市场上展现出了广阔的前景。

因此，本文将从专利信息的角度，对2000年以来富含DHA的婴幼儿奶粉专利申请进行统计分析，以期为业内人士提供启示和借鉴。

1 DHA在婴幼儿奶粉中的应用专利申请概况

本文采用中国专利文摘数据库（CNABS）、德温特世界专利索引数据库（DWPI）中进行了检索，以关键词和分类号作为主要检索手段获取专利信息。针对检索技术主题，关键词主要采用奶粉、乳粉、婴儿、婴幼儿、幼儿、儿童、DHA、二十二碳六烯酸、infant formula、milk powder、Nutritional powder、child、infant、baby、Docosahexaenoic acid等，分类号主要涉及A23C9/+和A23C21/+。经检索并排除干扰专利，在CNABS中检索到DHA在婴幼儿奶粉中的应用发明专利申请209篇（pd>=2000），在DWPI中检索到DHA在婴幼儿奶粉中的应用发明专利申请439篇（pd>=2000），检索截止时间为2019年10月31日。由于发明专利申请通常是自其申请日起18个月才被公开，因此2018-2019年申请的部分专利还处于尚未公开的状态，因此，这两年的申请量未能全部统计在内。

1.1 全球DHA在婴幼儿奶粉中的应用专利申请的总体情况

1.1.1 专利申请量年度变化情况

纵观全球DHA在婴幼儿奶粉中的应用专利申请情况。随着年度的变化全球的专利申请量一直处于活跃状态，2014年以前全球技术领先企业的专利申请数量就已经达到了一定的规模，2011年有32件申请，2014年至2016年出现高峰，三年的申请量共115件。从2000年开始逐渐有专利的申请，2005年申请量突然剧增， 2007年跌入低谷，之后逐步上升，在2012年、2017年又出现了两次跌落。可见，全球专利申请量随年度的变化存在一定的不稳定性，但是总体趋势是不断上升发展的，技术也趋于深入。其中的专利申请涉及提高DHA在新生儿或早产儿的生物利用方法、DHA载体的开发利用、DHA的稳定性研究、DHA不同添加量对各阶段婴幼儿的影响研究、DHA作为营养强化剂的使用等（如US20160029681A1、WO2015069108A8、CA2576042C等）。

1.1.2 专利申请量前十名的申请人分布

全球专利申请人前十名中，集团（公司）申请大大领先于个人、大专院校、科研机构等。一些知名乳品企业如雅培、雀巢、纽迪希亚、美赞臣展现强烈势头，申请量均在20件以上，其中雅培高达49件专利申请，雀巢也有39件。令人可喜的是，国内以澳优乳业为领跑者的5家企业也是榜上有名，东北农业大学依据自身丰厚的科研基础在本领域也有着不错的贡献，光明、海普诺凯、多伦多乳业（天津）也是后起之秀，而被称为中国乳品双巨头企业的蒙牛、伊利在DHA婴幼儿奶粉中应用专利申请中并未突显，故在这方面需要加强。从全球技术构成上看，专利主要分布在A23C、A23L、A61K、A61P、A23D、A23J分类号，国外的企业更加注重机理研究，如瑞士雀巢的（US20180360090A1）涉及添加DHA的婴幼儿奶粉对大脑中髓鞘形成轨迹的促进与支撑，美国雅培的（US9861120B2）涉及DHA与叶黄素的科学配比促进婴儿视网膜健康和视力发育的婴儿配方奶粉及使用方法。

1.2 中国DHA在婴幼儿奶粉中的应用专利申请量总体情况

1.2.1 专利申请量年度变化情况

2000年以来，我国DHA在婴幼儿奶粉中的应用专利申请逐渐起步，从2008年至2014年我国的专利申请数量增长迅速，其中2013年高达17件，2014年虽然申请量有所下降，但是整体呈增长趋势，在应用DHA的载体上有了很大的进展。2008年内蒙古蒙牛乳业（集团）股份有限公司申请了“一种添加DHA的婴儿液态乳（CN101218940A）”，其中DHA来源于藻类，开创了国内以藻类为载体添加DHA的历史。同年，湖南倍思特食品有限公司申请了“含纳米DHA的婴儿奶粉及其制备方法（CN101606553A）”，将纳米级的DHA微粒（30nm）与婴儿奶粉进行科学配比，婴儿利用率高，显著提高了婴儿人体的吸收。2013年，江西雄鹰乳业申请了“一种儿童益智奶粉（CN103211022A）”，以DHA微囊的形式将DHA添加入奶粉中。此外，伊利、澳优乳业、贝因美、光明、完达山、杨凌圣妃乳业等乳品企业及一些研发机构都有涉及相关的专利申请。第三阶段（2015-至今），我國的专利申请量剧增，数量高达127件。具有代表性的有：多加多乳业（天津）采用干法工艺添加DHA（CN105010548A），三元食品的湿法工艺制备DHA婴儿配方奶粉（CN107897380A），贝因美的干湿法结合工艺制备Sn-2位的DHA（CN106343025A）等。此外，还有以微生物油、鱼油等为载体添加DHA （CN103211022A）的技术应用。可见，我国乳品企业的专利保护意识在逐渐加强，而且专利质量也在不断提高。

1.2.2 专利申请量前十名的申请人分布

DHA在婴幼儿奶粉中的应用领域，澳优乳业的申请量最突出，其次是东北农业大学，第三是光明乳业。申请主要集中在2009年之后，其中澳优乳业在2014年提出相关申请最多，有4件。专利技术主要在A23C分类号下，内容主要为在婴幼儿奶粉中单纯添加DHA，以及DHA与其它营养元素科学搭配、DHA的处理工艺方面。而在婴幼儿奶粉中添加DHA的稳定性和安全性、分阶段营养需求差异的DHA添加[3]、婴儿体内吸收情况、DHA的来源探究、DHA

的鱼腥味去除、生产中的乳化工艺等相关新工艺、新技术在专利申请方面体现甚少。另外，在申请人前十名中，除了乳品企业，东北农业大学和福建农林科技大学2所科研院校突显，这与院校的科研基础条件和研究者的重视程度是分不开的，乳品企业可以与科研院校形成合作，共同聚力从而开发更有价值的专利技术。

2 总结与建议

用专利作为企业创新竞争实力的一个指标是国际通用的做法，其依据在于创新目的的价值分析。创新的最终目的是体现竞争主体在市场中的竞争优势和竞争能力的提升，通过形成市场控制权，进而获得丰厚的创新利润回报。近些年，我国的乳品企业在DHA添加婴幼儿奶粉的领域取得了丰厚的研究成果，可以与当地实力较强的科研院校或机构形成合作，适当引进已授权的专利技术，在减少自身研发成本的同时提升科研创新能力，寻找技术突破，并对自己的创新成果给予依法保护和实施转化，并将技术方案申请专利保护。通过专利技术占有、控制特定地区的市场份额，打击竞争对手和防御侵权，从而获得丰厚的效益，促进我国乳品企业的健康有序发展，不断提升我国乳品行业的科技水平。

参考文献：

[1]Birch EE et a1.A randomized controlled trial of early dietary supply of long-chain polyunsatnrated fatty acids and mental development in term infants[J]. Dev Med Child Neurol，2000，42（3）：174-81.

[2]何平.AA和DHA在婴幼儿配方奶粉中的应用研究[J].食品工业与科技，2004，1（25）：126-167.

[3]汪建斌.我国乳制品业专利现状分析与发展建议[J].中国发明与专利，2011，5（3）：42-46.