科学确立山西科技重大专项发展方向的运行机制研究

李桂平 张磊

【摘 要】 文章为在打造能源革命排头兵中科学确立山西能源领域科技重大专项发展方向提供理论支撑和现实依据，对科学确立山西能源领域科技重大专项发展方向的运行机制进行了研究，通过梳理构建运行机制的基本思路，提出了从项目指南编制和发布机制、评审专家选用机制、多维度评审机制、项目成果评价验收机制及加强科技重大专项绩效评估机制五方面内容构建运行机制，形式上设计了相互衔接、配套，共同服务于运行机制的法律法规、政策、管理措施三个不同层面的制度。

【关键词】 能源革命;科技重大专项;运行机制

【中图分类号】 G322.7 【文献标识码】 A

【文章编号】 2096-4102（2020）03-0056-03 开放科学（资源服务）标识码（OSID）：

2017年，习近平总书记视察山西时提出：“山西不当煤老大，争当能源革命排头兵”，为山西社会经济的发展指明了方向。随后，国务院印发《关于支持山西省进一步深化改革促进资源型经济转型发展的意见》（国发〔2017〕42号）中再次提出山西要打造能源革命排头兵。紧接着，为了深入学习习近平总书记视察山西重要讲话精神，贯彻落实习近平总书记关于能源革命的战略思想以及国务院《关于支持山西省进一步深化改革促进资源型经济转型发展的意见》，山西省委、省政府制定出台了《山西打造全国能源革命排头兵行动方案》。可见，习近平总书记、国务院和山西省委、省政府对山西打造能源革命排头兵十分重视。

一、构建科学确立山西科技重大专项发展方向的运行机制的必要性

能源产业的技术革命是我省打造能源革命排头兵的重心之一，能源产业技术革命的根本在于科技创新，能源产业的科技创新必须有能源领域科技重大专项的支撑，实施山西能源领域科技重大专项，关键在于如何科学地确立山西能源领域科技重大专项的发展方向。确定能源科技专项发展方向——能源科技重大专项实践——能源科技创新成果——能源革命排头兵，相互贯通，层层递进。因此，对打造能源革命排头兵中科学确立山西能源领域科技重大专项发展方向的运行机制进行研究，为山西省委、省政府、科技厅及相关部门在打造能源革命排头兵中科学确立山西能源领域科技重大专项发展方向提供理论支撑和现实依据，促进能源领域科技重大专项政策更好发挥作用，取得更大成果，具有十分重要的战略意义。

二、构建科学确立山西科技重大专项发展方向的运行机制的基本思路

（一）主导思想

以党中央、国务院和习近平总书记的指示和要求为指针，进一步落实山西省委、省政府对山西打造全国能源革命排頭兵的系统部署，继续深化“三评”改革，在能源领域建立产学研用协调的关键技术联合攻关机制，推进夯实《山西打造全国能源革命排头兵行动方案》，优化科技人才评价模式，加强科研诚信建设和监督评价体系建设，完善科研机构评价体系，完善科研项目评价管理机制，探索实施基础研究领域项目“包干制”的经费使用;寻找建立项目全年申报常态制、分批评审立项的新模式，努力创造对创新创造有利的科研氛围。

（二）基本原则

在打造能源革命排头兵中科学确立山西科技重大专项发展方向运行机制应注重以下原则：

1.突出科技重大专项研发机构主体地位

着眼科研成果对接能源领域需求，积极构建以高等院校、科研机构等研发机构主体为主导，与能源行业企业紧密协作的科研合作平台，做到优势互补、资源共享。坚持搞开放式研发，立项前深入行业企业一线调研，其建设运行机制构建必然要突出研发机构主体地位。

2.注重政产学研用协同创新、开展联合协作攻关

把政产学研用协同创新、联合协作攻关作为在打造能源革命排头兵中科学确立山西能源领域科技重大专项的核心内容，集聚创新资源，形成协同创新合力。努力推进政府、企业、高校、科研院所等主体共建能源革命创新平台，产学研用紧密结合，推进创新资源的共建共享、协同服务机制，解决科技资源共享时在面对跨单位、跨部门、跨地区条件下的障碍。

3.加强政府总体规划和指导性设计

要加强政府统筹协调机制和统筹指导机制。充分发挥政府在战略规划、组织模式、建设运营、资金筹措等方面的顶层设计和统筹协调作用，在政府指导、社会全员参与下，建立山西能源领域重大科技专项运行机制。

三、确立山西科技重大专项发展方向的运行机制的设计

（一）运行机制的内容设计

确立山西能源领域科技重大专项运行机制包括以下5个方面：

1.完善项目指南编制和发布机制

引领能源革命，要充分吸收政府有关部门、工业企业、高校、科研机构和社会公众的全员参与。作为能源革命排头兵，对科技重大专项科技计划山西应建立实行年度指南常态化分批次发布制度。

要围绕重大产业发展规划和重大战略任务来设立重大科技专项，对可以较强影响和带动产业竞争力整体提升的关键共性技术要重点突出;围绕推进能源消费革命、供给革命、技术革命、深化能源体制改革和对外合作，提出解决山西资源型经济转型发展中存在的症结，实现能源产业科技创新的重大战略目标，实现山西能源科技与经济社会协调发展。

组织实施不同类型的项目，要根据分类原则，在项目指南中具体明确。我省承办单位遴选科技项目时，一般采用公开竞争的方式进行。确定承担单位时，对技术路线明确、目标清晰、组织水平高的重大科技项目，可以采取定向选择或定向委托的方式;应当对企业主导的技术创新项目的资质、技术创新等作出明确要求，鼓励企业共同投资、共同组织实施。

2.加强评审专家选用机制

进一步打造山西能源革命排头兵中集中统一、标准规范、安全可靠、开放共享的山西科技重大专项专家库，严格把控科技专家数据库入选标准和评审专家遴选标准，深入细化专家领域和研究方向，及时补充行业领域内高层次专家，强化推荐单位对专家信息的审核和控制责任。评审专家的遴选条件和专家组组成原则需要根据项目类型特点来合理确定。原则上，参加评审的专家应选择在生产前沿、科研前线工作的积极、熟悉此领域的人员，充分考虑其知识水平和专业素养。完善评审专家动态调整制度、诚信记录制度以及责任追究制度，严格规范评审行为。完善专家随机抽取、回避、公示和轮换制度。项目管理专业机构对评审专家名单的遴选和保密应当加强管理。原则上，对于沟通评审，在评审结束前应严格保密评审专家名单，有条件的在评审结束后评审专家名单应向社会公布;对于会议评审，在评审前应公布评审专家名单。加强评价专家学术自律，加强学术界学术监督。一年内同一专家参加项目评审的数量、总时间等工作量要合理确定。为确保专家对申请项目情况充分了解，开展会前评审，及时组织专家对申请材料进行评审;合理确定项目报告和询价回复时间。原则上由项目负责人亲自报告答辩，非项目组人员不得参加答辩。

3.兼顾前瞻性、创新性和广泛影响的多维度评审机制

根据立项方法的不同，采用与之对应的评审方法和程序，为避免评审结果存在争议，同一轮评审采用同一评审方法。为保证评审全过程可申诉、可查询、可追溯，可采用视频评审、评审结果反馈、项目审批公示等措施。在评审前项目申请人可以提出回避个人和单位。建立项目负责人的科研背景和学术道德验证机制，调查在项目立项公示期间有异议的负责人，确保满足项目要求。在各行类科技计划的申报和评审中，要根据客观实际，综合考虑负责人和团队的业务能力和项目的要求，以及考虑论文发表、专利获取、荣誉称号的条件，获奖以及承办项目不作为限制条件。按照国家科技保密的有关规定执行保密项目的审查和管理。

打造能源革命排头兵中山西科技重大专项科技计划项目将“学术创新”和“社会效益”作为项目评审的两大基本原则，在这种原则的指导下，项目评审包括对项目自身的学术创新评审和项目产生的社会效益评审两个层面。学术创新要求项目在相关领域具有前瞻性和创新性，项目申请人和项目團队具备深入探索的能力和必要的资源。社会效益指的是项目实施过程中增强科研基础设施建设，促进山西能源科技与经济社会协调发展。

4.严格项目成果评价验收机制

项目承担单位的科研成果管理由本单位负主要责任，核查本单位科研人员发表的成果的真实性。在验收非涉密科技项目成果前，在遵守知识产权保护法律法规的前提下，应把项目成果纳入山西省能源科技报告制度，向社会公开，接受监督。项目管理专业机构组织实施科技计划项目验收时，应当按照规定的期限和程序进行验收，并严格按照任务书中目标规定的指标和验收标准、规范进行考核评价。有明确申请要求的，在项目验收后，不定期组织对申请结果进行抽查和后评价。

5.加强绩效评估科技重大专项机制

组织开展绩效评估，根据科技专项计划的总体情况，对科技计划的成果、管理、产出、效果、影响等绩效进行重点评价。绩效评估通过公开竞争等方式由第三方进行，以独立性、专业性和责任心为基本要求，使第三方评估机构充分发挥其作用。加强规范和监管第三方评估机构的力度，逐步建立第三方评估机构信用评估机制和评估结果责任制。

（二）运行机制的形式设计

在打造能源革命排头兵中确立山西科技重大专项的五大机制，主要是通过与之相关的制度体系来体现。从形式上看，重大专项运行机制包括法律法规、政策以及管理措施。

1.法律法规

法律法规一般包括法律、法律解释、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例。山西省科技重大专项的具体法律法规主要是通过制定（修订）和发布相关法律，对山西省科技重大专项立项和运营过程进行顶层设计，规章制度是根据五大内容要求建立的主要运行机制。这一层次要注意与国际惯例和国家有关法律法规的衔接。

2.政策

在科技重大专项的法律法规的框架下，根据科技重大专项的运行机制五大内容的要求，从原则、策略上制定了指导性和可操作性的制度规范、科技重大专项的政策和计划。

3.管理措施

解决科技重大专项立项运行中的具体操作问题，出台科技重大专项立项相关标准规范，直接服务于科技重大专项立项运行机制。由科技重大专项立项具体主管部门、企业、高校、科研院所等单位制定颁发。

上述法律法规、政策、管理措施相互衔接、配套，这三个不同层面的制度共同服务于在打造能源革命排头兵中科学确立山西科技重大专项运行机制五大构成内容的运行，构成科技重大专项的整体秩序以及整体功能。

四、结论

提出了构建科学确立山西科技重大专项发展方向的运行机制的主导思想和基本原则;

从项目指南编制和发布、评审专家选用机制、多维度评审机制、项目成果评价验收机制及加强科技重大专项绩效评估机制五个方面内容构建在打造能源革命排头兵中科学确立山西科技重大专项发展方向的运行机制;

从法律法规、政策、管理措施提出了服务于运行机制的三个不同层面的制度。

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[7]郭海婷.福建省重大科技创新平台建设运行机制研究[D].福州：福建农林大学，2013.

收稿日期：2020-01-29

基金项目：本文系2018年山西省软科学研究重点项目“在打造能源革命排头兵中山西科技重大专项发展方向研究”（项目编号：2018042002-1）阶段性研究成果;2018年山西省软科学研究项目“‘多维度全过程构建山西省现代能源体系研究”（项目编号：2018041067-4）阶段性研究成果;2019年山西省哲学社会科学项目“构建高质量能源体系支撑高质量发展”（项目编号：2019B308）阶段性研究成果。

作者简介：李桂平（1961—），女，山西应县人，山西能源学院教授，副院长。