国内外能源区块链政策的实践与启示

王 娜

国网上海市电力公司电力科学研究院

0 引言

区块链技术被认为是互联网技术之后又一项对未来具有颠覆性变革的技术。目前，各国对区块链技术的研究和投入呈爆发式增长。2019年10月，中央政治局就区块链技术发展现状和趋势进行了第十八次集体学习，指出要加强对区块链技术的引导和规范，加快区块链技术落地应用，积极推进区块链和经济社会融合发展，在金融技术、商业创新、民生领域、信息互通、政务服务和智慧城市等场景上率先开展应用，特别提出在智慧城市建设方面要探索区块链在信息基础建设、智慧交通、能源电力等领域的推广应用，提升城市管理的智能化和精准化水平。2020年，中央密集部署“新基建”，中央政治局常务会议、国务院常务会议等在20天内4次提及相关概念，5G、云计算、人工智能、区块链等技术进一步得到关注。

目前，我国区块链在金融、民生等领域的探索应用如火如荼，但在能源领域的应用尚未有成熟的范式。本文通过对国内外能源区块链技术研发、投资主体、试点示范、政策法规等进行梳理，探索区块链技术在上海能源行业进一步发展的路径，为服务上海智慧城市建设，能源领域落地“新基建”提供参考和借鉴。

1 国际先行国家区块链政策分析

1.1 国外区块链政策特点

全球各国布局区块链技术政策始于2014年前后，几年内得到了飞快的发展。2014年是各国布局区块链的初始积累阶段，主要从事区块链研究验证和投资。2016年，各国政府开始关注区块链的价值并积极探索区块链应用落地的可能性，布局区块链的脚步逐渐加快。此时，区块链布局主要集中在欧美等发达国家。2017年，区块链布局出现分化，早期布局的国家开始探索实际应用的测试，且区块链监管政策呈现趋严的态势。尚在观望的国家，如日本、韩国对区块链技术的态度从限制转变为积极探索。2018年，全球区块链高速发展，世界各国的区块链技术研发等呈现爆发趋势，各国政府均在积极推动区块链技术的发展，加快区块链技术的落地和实际场景应用，积极推动区块链产业的发展。

1）美国区块链新型监管计划

2018年，美国联邦政府和各州政府出台了区块链相关立法，美国国会、商务部国家标准与技术研究院（NIST）等部门先后发布了《2018年联合经济报告》《区块链：背景和政策问题》《区块链和在政府应用中的适用性》《区块链技术概述》等报告，初步阐明了美国政府对区块链监管和发展思路，密切跟踪区块链技术的发展，减少事先预判与干预，确保政策框架、定义和管辖权的一致性，重视国家安全风险，国防部牵头对区块链技术进行安全评估，开展政府试点项目，积极在公共记录、预算分配、供应链监测、政府审批程序等领域探索区块链应用。

2）英国下一代沙盒计划

2015年，英国FCA（金融行为监管局）针对金融科技首创“监管沙盒”机制，指在可控环境内实施监管，让新产品、模式在真实市场环境中迭代验证，让用户在受保护的前提下接触新产品，享受新模式的效率而不被风险所伤（事前约定风险补偿机制）。英国沙盒监管的业务范围主要集中在区块链、大数据和分布式记账等亟待井喷的创新点中。从世界范围看，各国倾向于借鉴英国的监管，将区块链及相关应用返给沙盒进行监管，目前美国联邦层面已经积极开展研究，德国、巴西等国也在尝试利用沙盒探索区块链行业监管和应用。

3）日本立法规范区块链技术发展

日本从早期的鼓励发展，到后来谨慎监管，对加密货币与区块链的态度在不断向合规转变，并通过立法形式，正式承认比特币作为合法支付手段。2016年5月，日本国会通过了《资金结算法》修正案(已于2017年4月实施)，承认加密货币为合法支付手段并将其纳入法律体系，成为最早对区块链和比特币建立监管机制的国家。

4）德国国家区块链战略

2019年9月18日，德国经济与能源部和财政部联合发布了《德国国家区块链战略》，设定了政府在区块链行业的优先目标，到2021年底，联邦政府利用区块链技术，实现更多潜在领域的数字化转型，维护并壮大德国区块链生态系统，将德国打造成为一个富有吸引力、适合发展区块链技术的基地。德国国家战略重点关注区块链政策环境稳定、数据保护等问题，并在数字化公共行政服务、能源设施、高等教育验证等领域开展试验。

给予西药治疗，予磷酸苯丙哌林片（每片含磷酸苯丙哌林26.4 mg，相当于苯丙哌林20 mg）26.4 mg，3次/d口服；予盐酸氨溴索口服溶液（规格为10 mL：30 mg/支）10 mL，3次/d口服。治疗1周为1个疗程，共2个疗程。

1.2 我国区块链的发展

1）国家层面聚焦技术标准，政策重点扶持技术应用

国家对区块链技术支持力度不断加大。截至2020年4月，国家层面共计出台40余部区块链相关指导政策，其中国务院出台区块链相关指导政策6部，内容涉及食品安全、数字货币、贸易、政务管理、交通等方面。工信部、商务部等部委也分别出台了相关政策，对区块链技术标准进行规范，鼓励区块链与其它新兴技术融合，并应用到工业互联网、供应链等场景中（见图1）。

区块链技术标准建设不断推进，技术融合备受鼓励。在国务院出台的指导意见中，倾向于鼓励区块链技术与人工智能、大数据、物联网等技术融合发展。工信部作为区块链技术标准制定的牵头部门，从2016年起积极推进区块链技术标准制定，并对区块链参与主体进行规范。

图1 中央各部门区块链政策梳理

供应链、工业互联网等成为区块链技术重点应用领域。“区块链+贸易”是国务院出台政策最多的领域，供应链则是区块链技术在政策文件中“最搭”的组合，工业互联网是区块链技术的高阶应用（技术标准与指导意见梳理见表1、表2）。

2）地方层面聚焦应用场景，以扶持政策为主

截至2019年12月，全国共有32个省市颁布与区块链相关政策文件，尤其在“10·24”讲话之后，各地区块链相关政策发布频率更高，政策导向也更加直接（见表3）。

表1 国家层面区块链技术相关规划标准梳理

表2 国家层面区块链相关指导意见梳理

表3 国内各省市区块链政策发布情况

多个省市除了提出区块链指导意见，还出台了促进区块链发展的具体政策，如上海杨浦区对区块链行业的发展给出了12条政策性支持，包括开办费补贴、办公用房补贴、联盟支持、融资支持等。广州黄埔区核心条款包括7个方面，涵盖成长奖励、平台奖励、应用奖励、技术奖励、金融支持、活动补贴等，预计每年将增加2亿元左右的财政投入。苏州高铁新城向社会开放首批15个区块链应用场景，并发布9条扶持政策，吸引区块链企业和人才落户。八个出台促进区块链产业发展具体政策的省市采用的政策工具总结见表4。

地方政策对区块链的扶持政策越发具体化，改进了之前扶持新技术侧重补贴的扶持政策，区块链的扶持政策更加注重成果转化、贡献奖励及人才培养，金融补贴政策较少。根据各省市公布的政策细则，引导区块链技术发展的方向主要包括加快技术标准化建设、推进区块链与物联网、大数据、人工智能等技术的融合应用、鼓励培育区块链新业态、促进区块链与实体经济深度融合等。

2 能源区块链发展对比分析

据互链脉搏统计数据，2019年全世界各国共落地区块链项目845个，涵盖12大应用领域，100多应用场景，其中金融、政务领域落地均为214项，二者合计占比超过50%，贸易物流领域占比18%，位居第三，能源类应用领域占比6%，环比增长200%（见图2）。

图22019 年区块链应用场景分布

目前，能源领域已有多家项目公司实现了应用场景上的创新，包括美国的LO3Energy、英国的Electron、澳大利亚的PowerLedger和德国的Innogy等，主要应用领域包括区块链能源的点对点交易、分布式传统能源的构建、电动汽车的区块链能源、批发能源交易市场和能源市场交易代币化等。各国能源行业发展情况有所不同，在引入区块链技术上也有所侧重，现有的应用模式与合作模式能否直接引入国内，国内区块链发展将走向何方，仍需进一步探讨。

表4 各省市区块链政策工具

2.1 能源区块链应用模式对比

目前，能源区块链项目主要的应用模式包括利用区块链技术实现能源代币交易、实现点对点交易、对能源品种进行溯源认证、共享充电、在批发能源市场中解决核对难的问题、实现分布式能源多能互补。

美国是区块链发展最前沿的国家之一，区块链技术基础研究和应用场景等都处于领先地位，参与到能源区块链项目的有LO3Energy公司（布鲁克林微电网项目）、WePower公司（基于区块链的绿色能源交易平台）、VeridiumLabs公司（推出碳信用额代币）等。德国注重可再生能源的生产与消费，能源区块链项目更倾向于根植于可再生能源，有PontonEnerchain公司基于区块链搭建集成化交易系统、Innogy公司运营Share&Charge平台。英国在天然气交易市场引入了区块链技术，不仅能够在批发能源市场解决核对难的问题，还在分布式能源市场实现了多能互补，如英国能源公司BP和Electron公司。中国的能源区块链应用场景主要在能源溯源与交易认证和光伏补贴发放层面，国网与南网两大电网公司早已在能源区块链上做了布局，未来仍有较大的发展空间。

此外，澳大利亚（PowerLedger）、日本（关西电力、Conjoule）、南非（SunExchange）、加拿大（BTL）等，也纷纷依托区块链公司开展能源区块链实践。各国能源区块链应用领域场景见表5。

表5 能源区块链应用场景总结

2.2 能源区块链应用合作模式对比

目前，能源区块链的应用模式主要是能源企业与创新型技术企业合作，一方提供市场与用户，一方提供用户，这种模式对双方都各有裨益，但由于区块链技术特性打破了交易的地域限制，不同国家对跨国区块链公司进入能源行业仍有疑虑，因此政府在能源区块链的发展中充当着重要的角色。从国际经验来看，区块链技术跨国流动日益活跃，跨国合作、产业联盟、项目合作、平台应用、跨国基金会等国际交流合作成为区块链技术在能源领域发展的重要推动力。

政府对能源区块链的应用仍具有较强的推动作用。目前,较多的能源区块链项目仍以企业自主研发为主导，但政府主导的企业更易打造资本与规模效益，同时能保障能源安全。美国能源部（DOE）是美国推动能源区块链技术研究的主要部门之一，其核心围绕美国核工业安全监管的有关问题展开，征求的项目要求为能源系统开发新的概念、利用区块链技术保证能源系统的稳定性，确保对网络攻击的防御性。

能源区块链实验室独树一帜。技术企业与能源巨头合作的形式，虽然对双方而言各有裨益，但国内外也不乏政府主导或初创企业独立开展的能源区块链实验。中国的碳链和美国的veridiumlabs，都是基于区块链技术旨在将碳信用额（减少温室气体排放的可交易工具）转变成为数字代币。实验室的成立并不依赖能源交易，单纯在技术层面创新，能源区块链实验室的形式能够较快地进行技术迭代。

产学研协同研究保证了能源区块链研究的生力军。能源区块链是一个跨多个学科的应用领域，高校是科研的主要场所，促进产、学、研结合能够开发区块链技术更多的可能性。澳大利亚鼓励大学等科研机构开展能源区块链技术的基础研究，为相关实践提供基础支撑，如皇家墨尔本理工大学（RMIT）成立了“区块链创新中心”，悉尼大学则创建了“RedBellyBlockchain”。

跨国合作是能源区块链项目的重要开展方式。开展能源区块链项目的公司没有明显的国家区域的概念，德国西门子与美国纽约Lo3energy合作将区块链技术应用于微电网电力交易市场，澳大利亚PowerLedger公司与日本关西电力合作开发可再生能源交易平台，德国Innogy公司与东京电力公司合作控股Conjoule，致力于打造高效的能源交易社区，加拿大BTL公司与英国石油公司（BP）、意大利埃尼集团（ENI）与维也纳能源公司（WienEnergy）合作解决批发能源交易时的核对问题（见表6）。

表6 国际先行国家能源区块链合作模式对比

3 对上海能源区块链发展的启示

相较于国外的能源区块链发展情况，我国能源区块链起步较晚，但在应用场景上国内已有较多的尝试，上海在区块链技术研发应用和产业发展上都布局较早。2016年，上海市发改院牵头成立上海区块链产业发展研究联盟，上海市发改委和科委牵头由上海市发改院和上电科联合组织多家企业和科研院校展开了相关课题研究，国网上海市电力公司、上海燃气等企业在各自业务领域上已有区块链应用试点探索。为促进能源区块链进一步发展，巩固上海优势，本文提出如下5点建议。

3.1 鼓励多元化参与主体，激活区块链应用市场

支持各类企业参与，发挥各类市场主体作用。引导区块链企业以实际应用需求为导向，在能源产业发展过程中通过政策扶持，培育出一批能在能源领域提供落地应用的企业，并鼓励应用场景与政务、公共服务、金融等场景融合。

3.2 优选典型应用场景，加快示范应用落地

根据不同场景的应用价值，加快推动如分布式能源、绿色认证、电动汽车及电力现货交易等情景的创新应用。优选典型场景，在长三角示范区、临港新片区开展试点示范，加快技术应用落地。聚焦典型用户情景，在上海居民社区、工业园区、商务园区等开展创新应用推广。

3.3 鼓励科技型企业发挥优势，推动区块链技术攻关

加大对区块链技术研发攻关的扶持力度，鼓励科技企业挖掘上海“区块链+”能源产业的发展需求，率先抢占技术高地，打通区块链创新链、应用链和价值链，将技术与行业深度融合，解决行业发展的具体问题。

3.4 注重跨学科人才培养，加大激励机制

加强人才队伍建设，建立完善人才培养体系。构建多种形式的高层次人才培养平台，依托上海高校、科研院（所）培养跨学科复合型人才，加强国际交流，发挥上海优势，用好国际国内两种科技资源。加大急需紧缺和骨干专业人才激励机制，培育一批领军人物和高水平创新团队，打造区块链技术和产业创新发展人才高地。

3.5 完善区块链治理机制，优化管理机制

创新政策治理理念，依托政府机关、行业协会、行业参与者等多主体，充分发挥多元优势作用，针对政策痛点及时优化完善，引导技术研究方向，制定完善相关技术标准，及时宣贯区块链相关政策及技术标准。