美国崛起中的海权因素探析

【摘 要】 海权是当今国际政治领域内的一个热词。本文分析了海权的多重内涵，指明核心要义是海军与控制两个方面。认为海权构建对海洋国家的政治、经济与文化具有重要属性意义。并以美国崛起为例，分析了影响美国海权构建的地理、人和、时机、经济以及社会文化五个方面的要素。阐述了美国崛起中海权力量扮演了至关重要的角色，从领土扩张、划分势力范围到赢得世界性战争的胜利、直到最后世界霸权国地位的确立无一不伴随着海权的影子。从中可看出世界强国崛起与重视海权构建的意义。

【关键词】 美国崛起;海权因素;海军建设

一、海权的内涵及建设意义

1、海权内涵的界定

“海权”，英文名（sea-power）。单词“sea”可译为“海，海洋”，单词“power”有“控制、力量、权力、统治、权威、势力”等众多含义。据西方学者考查“海权”一词，最早由古希腊历史学家修昔底德首创。但是，直到19世纪才由美国海军历史学家阿尔弗雷德·赛耶·马汉（Alfred T. Mahan）传播开来。马汉在其著作《海权论》中并没有给出“海权”一词的确切含义，只是一直论述“海权”是一个国家对海洋的控制与利用这个性质上，并用大量的例子演绎了“海权”的重要性及海军在海权建设中所发挥的作用。在20世纪70年代苏联海军元帅戈尔什科夫出版了《国家的海上威力》一书中提出了“国家海权”概念，他指出海权是国家综合国力的重要组成部分，包括国家开发利用海洋的能力以及海军建设对国家利益的保护。由1982年通过的《联合国海洋法公约》中也并没有明确阐释“海权”的具体界定。但是，在国际法层面上“海权”可以理解成国家主权的组成部分，是主权国家进行自我防卫和发展自身经济的一种权利。基于以上对“海权”释义的分析，“海权”可以被认定为随着时代不断演进的概念。本文认为在当今时代，“海权”是大国对本国领海及世界大洋的实际控制能力，其主导因素为海军实力。

2、海权建设的属性意义

（1）海权建设的政治属性。从历史的角度看，曾经纵横世界的超级大国，无一不是以海洋为开端。从西班牙“金钱帝国”到荷兰“海上马车夫”再到英国“日不落帝国”直到目前“全球霸主”美国，海权建设在其兴衰的进程中扮演了关键性的角色。可以说帝国起于海权，灭于海权。海洋自古以来就是国家的一道安全屏障，偌大的水体阻碍了隔海相望国家的交往，同时也避免了与对岸国家白刀相韧。但自新航路开辟之后，海路联通了世界各国的大门，辽阔的海洋不仅不再是阻挡人类交往的障碍，而且还成为一国对另一国攻略的便车，从此海洋的屏障之盾大为削薄，海洋的进攻之矛大为锋利。由此，海军的建设为各个海洋国家所重视，这样不仅能增加被削薄的自身海洋水体的厚度，也能成为摄取海外利益并演变成世界性国家的一把利剑。

（2）海权建设的经济属性。海上力量的建设，能够实现海洋控制，保护本国经济权益。自新航路开辟以来，西方国家进行海外探索的原动力就是寻找广阔的市场及金银矿藏。马汉在研究荷兰与英国的历史中得出重要结论：“对殖民地进行统治，并与其进行海上贸易是财富的主要来源”。海上贸易创造着巨大的财富，海底无尽的资源也是一笔令人垂涎的宝藏，可以说随着陆地资源开采殆尽，向海洋深入探索获得财富成为重要方向。所以，只有进行海权构建，特别是海军建设，才是维护国家利益的必然选择。

（3）海权建设的文化属性。在海权构建中不仅铸造了硬实力，而且还伴随着软实力的传播。日本在嘉永六年（1853年）遭遇了“黑船事件”，美国以炮舰打开日本国门。在其后日本“明治维新”改革中全盘西化，接受了西方的思想与价值观念。另外，海权的构建过程中还伴随着宗教思想的传播，16世纪佛朗西斯·泽维尔（Francis Xavier）与其他基督徒一起使日本有将近50万信徒皈依，这对日本文化产生了本质威胁。新航路的开辟，也是世界西方化的过程。到目前为止，整个世界在衣食住行等方面充斥着西方的一切，可以说无孔不入。因此，海权构建助推了文化的传播，使世界无形的感受着西方文化。

二、美国海权构建的影响要素

海权构建需要机遇。一般部分机遇就足以让一个国家涉足于海权构建。但上天几乎赐予了美国所有经略海洋的机遇条件，从地理、人和、时机、经济、科技等等，美国利用这些天赐机遇条件构建了现代海上权力。

1、地理要素

美国1775年独立时期只是北美大陆东部地区若干个殖民地组成的一隅。但领土迅速扩张，到最后形成了一个横跨两大洋的超级巨无霸。与此相反，美国的近邻都比较孱弱。美国独特的“东西两洋，南北弱邻”地理条件，形成了其獨特的地缘优势。此外，美国纬度适中，拥有众多天然不冻的深水港湾。宜人的气候，也带来海洋人才，为构建美国现代海权提供了重要力量。

2、人和要素

在美国的海权构建史中，阿尔弗雷德·赛耶·马汉（Alfred T. Mahan）是海权建设的急先锋，他使“海权”概念普及美国，传遍世界，被视为美国海权战略的鼻祖。马汉曾说：“一个濒临海洋或者要借助于海洋来发展自己的民族，海上力量是一个秘密的武器”;马汉当时先进的海权理论，使其担任美国海军部重要职位，引领了美国海权建设，助推美国演变成大海权国家。另一个扮演人和角色的是美国政府。马汉说：“从海权方面来说，只有一个真正接纳民众意见并为之努力的政府，才有成功的机会”。从美国海权的建设历程中，美国政府做到了。美国政坛中涌现出一大批具有前瞻性的人物，如本杰明·特雷西、亨利· 洛奇、西奥多·罗斯福与乔治·杜威等都是海权论的鼓吹者和实践者，他们制定海权战略规划，拨款发展海军，使美国海上力量傲步全球海洋之上。

3、时机要素

在19世纪末，美国已经完成了工业革命，生产力极大提高，国内严重生产过剩，向外积极探索海外市场是必然选择，而海外利益保护则需要建立一支强有力的海军，这对海权构建是一个机遇。在一战期间，欧洲大陆陷入混战，美国利用欧洲列强相互消耗之际，积极发展海军力量。后期参与欧洲混战，取得战争胜利，树立了海军大国地位。在二战前期，和平主义思潮笼罩全球，美国海军建设步入了相对缓慢期，但随着法西斯主义的抬头与扩张，美国海军建设又重整旗鼓，加紧海军舰船的制造，先后发动了大西洋与太平洋战争，击溃法西斯，把美国推向世界海权霸主。

4、经济与科技要素

工业革命推动了美国经济的迅猛发展，是美国成为日后超级大国的坚实基础。在两次世界大战中美国都展现了无与伦比的工业实力，在战争中消耗的战舰在短时期内能迅速弥补，是美国战胜敌人重要原因之一。在科技方面，一系列技术的突破性成果应用于海军建设过程中。比如：特种材料的应用于战列舰和航空母舰的建造上，还有无线电技术，雷达系统，隐形技术，自动化技术等等增强了海军的战斗能力。深厚的经济加上先进的科技构筑了一支先进海军力量，也构建了美国现代海权。

5、文化要素

来自英国的清教徒乘着“五月花号”驶向了大洋彼岸美利坚的时候，就奠定了北美大陸文化的基因。他们追求自由并寻求精神解放，致力于建设一个乌托邦式重视伦理与精神生活的社会模式。他们相信上帝赋予他们使命去建设一个崭新的世界。由此，美国的文化基因就决定了其必然走向扩张。美国前总统詹姆斯·布坎南曾说：“对于美国，我们的生存法则就是扩张，即使我们想要违背，也不可能”。这就对美国海权的构建提供了强有力的思想基础，美国海权必然要走向远方，从而海军必然要强大。

三、美国崛起中的海权力量

美国虽是仅有200多年历史的国家，但崛起速度令其他国家望尘莫及。其中，海权因素在美国崛起过程中扮演了至关重要的角色。从领土扩张、划分势力范围到赢得世界性战争的胜利直到最后世界霸权国地位的确立无一不伴随着海权的影子。

1、海权是维护国家独立及领土完整与安全的有效力量

在美国独立之初，由于法美同盟关系以及西班牙与荷兰的援助有效支援了美国独立斗争。在南北战争时期，由于北部联邦比南部联邦有更强的工业基础，林肯总统建造大量舰船对北部联邦的棉花出口贸易进行封锁，沉重的打击了南部分裂势力，有效维护了国家的统一。1898年4月的美西战争是美国第一场以海军为主的战争，在充分运用马汉海军战略思想的基础上完胜西班牙，大大提高了美国的国际地位，以此为开端美国也跨入帝国主义行列。

2、海权是影响势力范围的有效工具

美国历史上提出过两个口号。第一个是“门罗主义”，即欧洲列强不能干涉美洲事务，但凡有相关战事发生于美洲，就是与美国产生敌意。这是美国将西半球作为势力范围的标志性宣言。第二个是“门户开放”，这一口号针对亚太地区，特别是当时的中国，即美国需要亚太地区广阔的市场以及丰富的资源，任何国家不能独自享有。这两个口号的背后都有海军强有力的支撑。其中，美西战争是佐证“门罗主义”标志性事件，美国为了同西班牙争夺古巴、波多黎各以及菲律宾的势力而发生争执，后来古巴起义军不满西班牙统治而导致西班牙军队残酷镇压。这严重激怒了美国，最后利用海军击溃西班牙，赢取了战争的胜利。正如学者指出，“如果有什么事件标志着美国崛起成为一个主要强国，那就是1898年的美西战争。第一次世界大战后华盛顿会议的召开则是维护“门户开放”的另一个事例。会议中《四国条约》的签署重新安排了美、英、日、法在太平洋区域的岛屿划分与领地归属。特别是《限制海军军备条约》规定了美、英、法、意、日五国海军军备吨数按5∶5∶3∶1.75∶1.75的比例划分，使得美国与传统海上霸权国英国比齐，这也是崛起国向守成国的一次有力挑战。

3、海权是经济腾飞的有效助推器

自新航路开辟以来，海上贸易一直是各个国家对外交往的主旋律。海上大量的财富激起了海盗们和敌国的垂涎，所以对海上通道安全与秩序的维护日益为海上贸易国家所重视。在1815年到1822年期间，美国商船在加勒比和墨西哥湾海域受到海盗袭击的就有3000多艘，海盗肆虐给美国商贸提出了严峻的考验。为了去保卫暴露的交通线，也使来往商船得到保护从而免遭袭击，美国就必须要有足够的海上力量。在两次世界大战中海权强国到海上霸主的确立给美国带来了巨大的商业利益。在战争期间由于美国拥有完整而超强的大洋运输护航体系，给自己的盟国运输了大量食品、燃料、军备等战略物资，不仅助推了敌国的瓦解，而且创造了的巨额收益，推动了美国经济的腾飞。二战末期，随着布雷顿森林体系的构建，美元与黄金挂钩，确立了美元的世界货币地位，这背后都有着军事力量的支撑，特别是海权力量。马汉曾说：“国家的商业利益同海军利益密不可分”。所以说海军是一支维护国家利益的切实有效力量。

4、海权是世界强国地位的代表性象征

从早期的西班牙到荷兰再到英国，海权始终萦绕在强国的耳畔。在一战结束后的华盛顿会议上《五国海军协定》的签署，树立了美国的海权强国地位，同时也促使其成为名副其实的世界强国。二战期间，由于英国在战争中遭受巨大的损失，直接导致在海上战场中对美国的依赖越发加深，深刻体现了英国海权的旁落，由此海上霸权由英国向美国转移。战争结束后，美国拥有了所有国家无可比拟的舰队、先进的战略战术思想、专业的后勤保障机制、强大的工业生产能力。这些海权的基本要素使美国成为世界海上霸主，也奠定了美国超级大国的地位。

四、结语

综上所述，世界强国的崛起无不伴随着“海权”的身影。虽然历史上对“海权”的内涵有着不同的界定，但是都始终离不开海军的建设和对海洋的控制。“海权”的重要意义已经不容置疑，这关系到国家的兴与衰。鉴于此，美国在崛起过程中同样也受到了“海权”的影响，并伴随美国崛起的始终。在影响美国崛起的诸因素中，经济、技术、文化、时机等因素起到了综合性的效果，最终把美国推向了权力的巅峰，成为世界超级大国。由此，我们有必要深思中国崛起之路，考虑“海权”在中国走向强大过程中该扮演什么样的角色。

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【作者简介】

贾保磊（1994—）男，山东聊城人，山东师范大学国际政治专业硕士研究生，研究方向：当代国际政治与大国战略研究.