基于模糊EDAS 的中小企业绿色创新障碍分析

冯向前，叶银萍，李金生

（南京师范大学商学院，江苏南京 210023）

随着能源逐渐枯竭、生态日益恶化，企业发展过程中不仅需要考虑自身的经济利润，更需要注重经济与环境协调发展问题。中小企业的经济增长是国民经济增长的重要组成部分［1］，但中小企业在创造出巨大价值的同时，对环境造成巨大的破坏。据统计，我国八成以上的中小企业存在污染问题，约占国内污染源的60%［2］。随着公众对全球环境的日益关注、环境规制的日趋严厉，要求中小企业可持续发展的压力已经越来越大。由于技术、资金等资源的限制，中小企业无法满足可持续发展的要求。绿色创新是中小企业实现可持续发展的重要途径［3］。中小企业正在积极地开展绿色创新，因为有效地开展绿色创新将使中小企业获得相对于其他企业的竞争优势［4］，但是，中小企业在开展绿色创新过程中面临着诸多障碍，需要解决。鉴于上述情况，本研究以文献回顾为基础，对中小企业绿色创新的障碍以及克服这些障碍的方案进行识别和确定。在此基础之上，构建了克服中小企业绿色创新障碍的模糊EDAS 两阶段模型：第一阶段利用Rezaei 等［5］提出的BWM（Best Worst Method）对绿色创新障碍的重要性进行分析；第二阶段基于模糊EDAS 寻找克服绿色创新障碍的最优解决方案。

1 中小企业绿色创新中的障碍与解决方案

绿色创新可以减少企业活动对环境的负面影响［6］，它包含产品、工艺、服务以及管理等方面的创新。中小企业实施绿色创新的过程中往往会遇到很多障碍。在既往研究中，有部分学者从广度上对绿色创新障碍进行研究，也有部分学者对某一绿色创新障碍进行深度研究。绿色创新障碍的广度研究是从企业内部影响因素开始的。Hillary［7］对欧盟中小企业的环境管理系统进行了研究，通过对33 个环境管理系统的详细审查，确定了环境管理系统运用中的障碍，主要障碍包括：缺乏资源、缺乏管理者支持、资金不足以及缺乏技术支持。Del Río 等［8］从企业内外部全方面对影响企业绿色创新能力的因素进行广度上的研究，研究发现立法薄弱、缺乏财政资源、技术能力低下是阻碍企业绿色创新的关键障碍。之后，各国学者从综合性视角对绿色创新障碍进行研究。Matus 等［3］通过与我国12 所研究型大学和研究机构的专家进行访谈，收集资料，研究发现我国绿色创新的障碍主要包括制度障碍、资金障碍、技术障碍和绿色创新人才障碍。Pinget 等［9］对法国中小企业绿色创新的障碍进行了研究，通过分析435 家中小企业的数据，确定了三类障碍：知识障碍、经济障碍和与市场有关的障碍。Abdullah 等［10］调查了马来西亚制造商实施绿色创新的障碍。他们采用偏最小二乘法分析153 家制造公司的数据，结果表明，绿色产品、工艺和系统创新的障碍是不同的：资源不足、管理者绿色创新意愿不强、缺乏政府支持和客户需求不足等问题是绿色产品创新的障碍，缺乏信息、客户需求不足和风险大对绿色工艺创新产生负面影响，而缺乏资源、技术障碍，缺乏政府支持是绿色系统创新中面临的障碍。此外，也有部分学者对某一绿色创新障碍进行深度研究。Ghisetti等［11］深入分析了经济障碍对中小企业采用绿色创新的影响。他们发现，经济障碍往往阻碍中小企业进行绿色创新，但中小企业大多忽视这一障碍。以上研究，从管理、技术、制度、市场和经济等方面实证分析了企业绿色创新过程中的障碍。

在研究了既有文献所涉及的绿色创新障碍和解决方案的基础上，采用了Bouzon 等［12］提出的德尔菲法方法筛选障碍和解决方案。经过几轮的专家讨论，最终确定了5 种一级障碍、19 种二级障碍以及15 个解决方案，详见表1 和表2。

表1 中小企业绿色创新障碍

表1（续）

表2 克服中小企业绿色创新障碍的解决方案

2 模糊EDAS 两阶段模型构建

本研究提出的模糊EDAS模型共分为两个阶段。第一阶段使用Rezaei 等［5］提出的BWM 对绿色创新障碍的重要性进行分析。AHP 是目前使用最广泛的多准则决策方法。与AHP 相比，BWM 更具优势［5］。BWM 是一种基于向量的方法，与基于矩阵的AHP相比需要较少的成对比较。此外BWM 仅涉及整数计算，因而BWM 在计算上更加简便。第二个阶段采用模糊EDAS 方法寻找克服绿色创新障碍的最优解决方案。

2.1 基于BWM 的绿色创新障碍权重获取方法

BWM 被用来求绿色创新障碍的权重，障碍的权重大小反映其重要程度。BWM 被世界各地的科研人员广泛应用，例如基于BWM 对技术创新能力进行排序、对绿色供应商进行选择、对机场服务质量进行评估、评价公司的创新绩效、选择生物质技术、选择电动汽车、对医疗旅游战略进行评价等［5，18］。Rezaei 提出的BWM 步骤如下：

步骤 1：确定用于分析的准则（准则即为绿色创新障碍）。

步骤 2：在确定的准则后，由每个经理分别确定一级准则和二级准则中的最优准则CB和最劣准则CW。

步骤 3：根据表3，利用1～9 衡量最优准则相比于所有准则的重要程度，构建比较向量，其中aBi代表最优准则与准则Ci相比的重要程度。

步骤 4：根据表3，利用1～9 衡量所有准则相比于最劣准则的重要程度，构建比较向量，其中aiW代表准则Ci与最劣准则相比的重要程度。

步骤 5：构建数学规划问题：

表3 比较向量标度

2.2 基于模糊EDAS 的方案选择方法

EDAS 和众所周知的TOPSIS、Virkor 方法一样，都是基于接近最优解的思想。TOPSIS 和Vikor 计算各个方案到理想解和负理想解的距离，而EDAS 以平均解为参考值。与TOPSIS 和Vikor 相比，EDAS具有较低的时间复杂度。目前，EDAS 应用的非常广泛，例如可持续发展管理、仓库管理以及供应商选择［24］。由于EDAS 要求管理人员对替代方案给予优先评级，但对于管理人员来说，往往很难对备选方案进行精确的评级。为了解决这一问题，Keshavarz等提出模糊EDAS。该方法的步骤如下：

假设我们有n个备选方案，m个 准 则，k个决策者。

步骤 1：根据表4 的模糊评价语言构建模糊矩阵。矩阵中的每个元素都为梯形模糊数，表示第P个决策者评价第i个方案第j个准则的语义值。

表4 评价备选方案的语义变量

步骤 2：构建模糊平均解矩阵，如下所示：

步骤 3：假设B是效益型准则的集合，N是成本型准则的集合。根据以下公式构建正向距离矩阵（PDA）和反向距离矩阵（NDA）。

其中，

步骤 4：计算所有备选方案的正负距离加权和：

步骤 7：根据评价分数对备选方案进行排序。评价分数最高的方案是备选方案中的最佳方案。

3 模型应用分析

选择4家中小型装备制造业企业作为研究对象。在选择中小企业时，考虑它们进行绿色创新的意愿和经营的时间。本研究所选择的四家中小企业都至少经营了10 年，是至少一家跨国公司的供应商。4家企业中，有两家企业为汽车公司生产产品，有一家企业是大型电气公司的零部件供应商，还有一家企业从事塑料和橡胶制品的生产。从各中小企业选出一名有丰富管理经验的管理者评价绿色创新障碍，之后利用BWM 方法分别计算5 个一级障碍和19 个二级障碍的权重，表5 列出了通过4 名管理者的评价结果而获得的平均权重与排名。

表5 各级障碍的权重与排名

3.1 克服绿色创新障碍的解决方案

来自各个中小企业的四位管理者组成评价小组，并要求他们使用表4 所示的语言量表对解决方案进行评价，表6 为评价矩阵。根据模糊EDAS 计算方案的标准化正向加权距离值，标准化反向距离加权值和有备选方案的评价分数。表7 显示了的结果以及方案的排名。

根据表7，备选方案的排序为S3＞S1＞S5＞S10＞S6＞S14＞S7＞S2＞S8＞S11＞S12＞S13＞S15＞S9＞S4。结果表明，在克服中小企业绿色创新障碍的各种解决方案中，S3是最优方案。解决方案的排名可以帮助决策者有效实施战略，克服中小企业绿色创新的障碍。

表6 评价矩阵

表6（续）

表7 模糊EDAS 运算结果

3.2 结果分析与讨论

表6 显示了绿色创新障碍的权重及排名。缺乏创新的新技术、新材料、新工艺和新技能（C21）的权重最大,说明该障碍是中小企业绿色创新过程中最重要的障碍。科学技术是第一生产力，技术对于企业促进资源的高效使用和改进生产方法、生产工艺非常重要［15］19。技术水平直接决定着企业的获利能力及其在市场竞争中的地位［25］。此外，资源是企业长期经营的基础。缺乏创新所需要的新材料、新工艺，缺乏设计绿色产品的技术，缺乏转换到新系统的设备，是中小企业无法实施绿色创新的最根本原因。其次是绿色创新成本高（C51）。绿色创新是一项高投入活动，诸如降污减排、废物处理、环保产品设计等绿色创新活动的成本较高。此外，采用新的系统往往代价高昂，使用绿色系统被中小企业视为不必要的负担。中小企业缺乏内外部的资金支持，在高额成本的压力下，丧失创新动力。排在第三的障碍是研发与绿色技术创新能力不足（C22）。只有当企业的研发和绿色技术创新能力比竞争对手更强时，才有可能通过绿色创新提高市场份额，获得竞争优势。我国大多数中小企业生产技术和生产设备较为落后，缺少自主知识产权，创新基础薄弱。其次中小企业间技术相互模仿的氛围较强，导致其创新动力不足，对外技术依赖性较强，从而丧失核心竞争力。

在克服绿色创新障碍的解决方案中，政府加强企业绿色创新制度、政策体系建设，加强监管（S3）是最优解决方案。绿色创新的开展需要制度作为保障，中小企业的绿色创新活动在很大程度上受到法规政策的影响，但由于目前我国的绿色创新政策体系还不完善，中小企业无法有效开展绿色创新［16］。此外，中小企业的管理者和员工往往不愿意改变和采用绿色做法，即使实施小的创新只需要很少的经济支持和知识，但他们更倾向于采用传统做法，保持现状。因此，政府加强立法与监管是克服中小企业绿色创新障碍的有效方法。其次是在中小企业建立环境管理系统，加强生态制度建设与管理（S1）。建立环境管理系统，有助于中小企业开展持续的环境评估、废物处理和污染控制等绿色活动，从而有助于推动中小企业经济增长，获得竞争优势，满足可持续发展的要求。排名第三的是注重回收、转售生产剩料等投资回收战略，以减少材料浪费（S5）。投资回收策略旨在将生产过剩的产品和材料通过循环利用及转售等方式转变为企业的利润收入，从而减少资源消耗和废物产生。中小企业往往缺乏高效使用绿色创新所需的资源，以实现资源的再利用和循环利用的能力。实施投资回收策略将大大减轻中小企业在经济和环境方面的负担。

4 结束语

绿色创新是各个组织实现可持续发展的重要途径。中小企业由于规模较小，资源基础薄弱，在开展绿色创新过程中面临诸多制约因素。目前仅有少数研究者对中小企业绿色创新障碍进行研究，但对障碍进行重要性分析的研究少之又少。此外，虽有部分研究提出克服这些障碍的解决方案，但很少对这些方案进行排序。在可持续发展战略的宏观背景下，需要管理者对这些障碍有更深入的了解。

为解决这一问题，本研究对中小企业绿色创新的障碍以及克服这些障碍的解决办法进行研究。共确定了5 个一级障碍、19 个二级障碍以及15 个克服这些障碍的解决办法。本研究基于BWM 对绿色创新障碍进行重要性分析。分析结果表明，技术障碍在所有障碍中最为重要，其次是经济障碍和市场障碍。在对绿色创新障碍进行重要性分析的基础之上，基于模糊EDAS 对克服绿色创新障碍的解决方案进行排序以寻找最优解决方案。结果表明，政府加强企业绿色创新制度、政策体系建设，加强监管（S3）是克服中小企业绿色创新障碍的最优解决方案。其次是在中小企业建立环境管理系统，加强生态制度建设与管理（S1）和注重回收、转售生产剩料等投资回收战略，以减少材料浪费（S5）。优先实施这些解决方案，有利于中小企业高效克服绿色创新过程中的障碍，顺利实施绿色创新，推动中小企业可持续发展，从而推动资源节约型、环境友好型社会的构建。