工程项目法律合规风险管控的精细化研究

侯卫超

摘 要 工程项目具体实施期间，法律合规方面风险管控属于十分重要的管理内容，关系着工程项目总体的经济效益，因而，精细化地管控法律合规方面的风险问题十分必要。鉴于此，本文主要对工程项目中法律合规精细化的风险管控开展深入的研究和探讨，便于今后能够高效化落实工程项目中法律合规精细化的风险管控实践工作。

关键词 法律合规 工程项目 精细化 风险管控

一、前言

在我国持续推进依法治国方针政策背景下，对工程项目的法律合规方面风险管控实践工作提出了更高的要求和标准。对此，有效把握工程项目中法律合规的风险管控组织结构，积极探索出工程项目中法律合规精细化的风险管控实施对策，有一定的现实意义和价值。

二、法律合规的风险管控组织结构

管控项目的法律风险组织结构大体上属于上中下一种结构形式，即决策、管理、执行这3个层面。施工单位治理层面，董事会之下设风控委员会，将其作为合规管理及风控决策独立机构;在管理层，设置总经理（首要领导者），法律顾问（执行核心）风控领导专项小组，主要负责处理和协调重大的法律风险方面问题、风控制度和各项政策制定、具体落实等;在执行层，则由法律合规的部门为风控工作牵头部门，且设岗位负责制法律风控工作，其余业务部门均在自身职责范围内实行风控协同化联动的工作运行机制，施工单位层面则设项目风控专员，对法律风险防控工作中一线员工直接负责，对项目经济直接负责及工作汇报，接受单位法律合规独立部门管理。[1]执行层属于项目法律的风控重要节点，执行层的核心为风控员和项目经理的互动交流。法律层面上，项目经理全面负责项目管理。因此风控专员需直接面向项目经济实施工作汇报和风控，且需纳入项目经理的个人考核中，以确保核心管理者均能够高度重视法律风控工作，保证法律风控工作实效性能够有所提升。

三、精细化的风险管控对策

（一）明确精细化的风险管控基本要求

1.实行分级管理。法律风险的分级，主要是区别对待程度不同的法律风险，构建起整套风险系数自高至低的一个评估体系，施工单位便能够依据自身情况决定所面临的风险问题是否要承担，或者是采取相应的措施予以妥善处理等。法律风险实行分级管理，能够处理好项目管理实践中的各种问题，确保风险问题处理效果及效率能够有所提升。

2.动态化管控。为更好地满足建筑市场的发展需求，施工单位不断尝试把施工履约和拓展市场结合在一起，項目负责团队务必要自项目投标便介入其中，且全程参与项目投标、项目合同谈判及订立、履约、工程结算及维护等，在项目层面，实现全过程化、动态化地把控法律风险。[2]

3.做好沟通记录工作。项目具体实施期间，在处理各项事宜期间，均会涉及较多主体，如施工单位内部各个部门、机构，还有政府部门、分包方和发包方、监理方等等。因此，落实项目法律精细化风控实践工作中，做好沟通记录工作十分必要，需要与内外部所有利益方保持良好的交流关系，并确保能够有书面记录形成，为后期具体落实和改进法律风险各项管控工作实施方案提供参考或者依据。

4.参与项目确权活动。法律风控当中确权即签证、变更、洽商、索赔、反索赔各项活动中所涉及的权利主张事项，风控专员需结合合同和协议中的约定等，制定预先流程，提示其余管理者严格依照流程中规定的程序、时间等，向建设单位或者是监理单位提出参与项目确权活动要求，保证不会因程序或者时间等因素丧失这一权利的情况出现，若有需要，项目风控专员可积极采取针对性措施，中断时效，便于更好地为施工单位和项目整体合法权益起到良好的维护作用。

5.重视管理法律纠纷。管理法律纠纷，即管理诉讼案件及律师函，项目层面法律纠纷的管理重点与核心，即采集整理证据资料，与合规的法务工作者密切配合，将案件处理及代理工作妥善落实好，若涉及复杂及重大事项，则需提请项目重要管理者与施工单位内部职能部门，经协商后聘请律师，予以妥善处理。

6.落实法治方面的宣传教育。落实法治方面的宣传教育重点即项目管理合法合规方面的知识宣传及法律风控，在实践中应当注意做好总结及提升工作，通过宣传教育活动，将项目法律风控经验、教训等传授给项目管理者，确保项目风险总体识别及化解的能力得到有效提升。

（二）细化管控流程

1.采集初始信息。采集初始信息，属于法律风控的首要步骤。准确快速地采集法律风险方面初始信息后，项目的法律风险有效防控制度才可启动。因此，施工单位务必要持续且广泛地采集与单位自身、行业内外部的法律风险相关的信息资料，确保历史数据能够逐渐形成，预测未来，项目工程需以采集信息为基础，与项目实情相结合，筛选提炼初始信息，并对其实施分类组合，便于后期评估风险。[3]

2.评估风险。评估风险包括识别、分析与评价这3个步骤。评估项目的法律风险，需由经法律专业系统化培训及有较高法律素养的人员来负责，以免会对评估法律风险的效果产生不利影响;评估法律风险，需以可量化的标准为基础，通过定量和定性的结合，制定法律风险统一度量标准，以保证各项标准参数、前提条件、计算列式、数据源形式等准确且合理;法律风险最终评估结果需结合风险发生概率和损害程度做好排布，以此为基础，将风险化解次序初步确定下来。

3.处理风险。处理项目的法律风险，可借助风险把控、转换、规避及承担等多种手段来实现。在具体实施期间需尤为注意，在企业层面，施工单位需结合自身的发展特点，确定承受风险的能力，把控好地线，平衡好风险与收益的关系;工程单位需定期总结及提炼关于处理风险方面的实战经验，结合最终结果复盘化解风险方案的科学合理性和有效性，依据最新的趋势，做好完善及改进工作;项目部需制定重大的法律风险有效预警制度，预先制定风险化解实施预案，明确负责人，有效强化责任及结果导向。

（三）其他风控对策

1.精细化的管理法律文书相关资料。因处理法律风险，与证据资料的有效性、完善度等有密切联系。因此，必须逐步建立和完善有效性文书资料的台账，确保可用文书资料能够形成，并将保管工作落实到位。文件收发必须满足及时回复、一事一议、文过均留痕迹等各方面要求，防止因文书类资源管理所致法律风险问题出现。

2.注重法律风险的数据库建设。法律风险的数据库建设工作属于一项持久性、长期性工程，施工单位在实施各项管理活动期间，难免会遇到各种法律风险，这些均属于有效型数据库的资源范畴。但只借助数据库来防范风险，往往难以达到良好的防范效果，施工单位需结合自身的具体情况，针对数据库内风险点实施分级及归类处理。针对所涉及企业放弃实体权利风险，如放弃停工权、优先的受偿权等，均纳入高级风险类别;针对可转移、可承受、可实施过程化解等风险，则可归入低级风险类别;以办法或者制度等形式，预先对企业履约、财务、合同、资信等方面的风险实施归类处理，将化解风险预置工作妥善落实好。

3.注重风险识别分析及处理的时效性。施工单位需妥善处理好各种风险事项，合理规定完成时限，做好时间上的优化配置，防止识别风险过后缺乏针对性的情况出现。因此，务必要注重风险识别分析及处理的时效性，跟踪风险化解具体落实情况，确保工程项目的法律合规方面风险问题均得到妥善处理。

四、结语

通过以上分析论述之后我们对工程项目中法律合规的风险管控组织结构，均有了更加深入的认识和了解。同时，也提出若干工程项目中法律合规精细化的风险管控实施对策。为了在今后更好地开展法律合规精细化的风险管控实践工作，还需广大法律风控专业工作者积极投身于实践探索中，多积累相关的实践经验，不断提升自身专业能力和专业水平，持续优化及完善项目法律方面的风控方案、对策，强化法律合规精细化的风险管控实施效果。

（作者单位为中铁二十四局集团安徽工程有限公司）

参考文献

[1] 王黎.工程项目管理中法律风险的控制手段分析[J].法制与社会，2017，30（026）：168-169.

[2] 徐晓艳，徐婧.新形势下油建企业施工项目管理流程及法律风险防控分析[J].中国化工贸易，2018，11（13）：214-215.

[3] 瞿美娟，张永霞.工程项目管理中的法律风险透视[J].项目管理技术，2018，17（003）：437-438.