浅论企业法律风险防控

田帅

一、企业法律风险概述

企业作为市场经济运行的细胞，在生产经营过程中势必遇到各类风险，法律风险便是其中之一。据统计， 我国企业平均寿命仅为7.3年，而欧美发达国家企业平均寿命为40年，这种差异性固然与我国市场经济建立较晚有一定关系，但主要原因还在于我国的企业缺乏对法律风险的识别与防控。

企业法律风险是指基于法律规定或合同约定，由于企业外部法律环境发生变化或法律主体的作为及不作为，而对企业产生负面法律责任或后果的可能性。构成企业法律风险的三个基本要素：首先，风险产生原因在于对相关法律、法规的违反或对先前约定的违背;其次，企业法律风险产生的行为既可以是作为也可以是不作为;最后，法律风险可能会给企业引发不利的法律责任或后果。

二、企業法律风险的来源及表现

对法律风险进行系统的防范，首要的是要了解法律风险的来源及其特点，只有结合本企业特点，充分认识本企业主要法律风险的来源及特点，才能对法律风险进行有效的防范。企业法律风险即源于企业不知道规则、忽视规则、不遵守规则和对规则理解偏差三个方面，具体来说主要体现在以下几个方面：

1.企业合同管理的风险

企业最基本的经营方式为签订合同。合同也是企业法律风险最主要的风险源。合同签订主体、形式不符合法律规定的要求可能会导致合同的无效;本公司不履行合同或者合同对方不履行、对合同条款解释不一致均有可能造成纠纷甚至诉讼;合同内容不完备、语言不规范、争议解决方式约定不当将使法律救济不利于己方，都可给企业带来法律风险。

2.企业法人治理结构不完善的风险

现在大多数企业都已建立公司制现代企业法人治理结构。但在企业治理结构运行过程中由于对公司制法人治理结构理解的不到位、不透彻，在公司股权转让、公司合并、分立过程中极易产生相应的法律风险。

3.企业不履行法律规定义务的风险

不履行法律规定的义务一般引起行政管理方面的法律风险，但是也可以同时或者仅仅引发民商事法律风险。比如，招投标法规定，招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，这就是行政管理风险;而根据合同法的规定，中标人可以向招标人主张缔约过失责任，要求其赔偿，这又是民事法律责任。

4.企业知识产权风险

目前大多数公司对知识产权的保护意识相对来说还比较单薄。这类风险主要体现在两个方面：一方面公司对内部知识产权缺乏保护意识，对企业内部有价值的智力成果、商业秘密、发明专利不知如何有效保护;另一方面对他人的知识产权不能明确区分合理使用与侵权的界限，往往企业对知识产权的侵权是一种无意识的侵权。

5.不可抗力、意外事件和情势变更风险

三者都具有不可预见性，但法律对三者能否免责规定的却存在不同。对三者定义模糊、何种情形免责、免责程序性约定等约定不明，均有可能成为合同当事人的法律风险源。

6.人力资源纠纷风险

《劳动法》、《劳动合同法》均是对企业劳动者的有效保护。在企业人力资源管理过程中，应该遵守相关的法律规定，与企业的劳动者建立和谐的劳动关系。一方面与劳动者建立平等协商机制，另一方面建立好内部劳动争议解决机制。妥善处理招聘、试用、录用、变更、终止劳动关系等各类问题。

7.重点岗位人员违法犯罪风险

近年来企业人员的违法犯罪风险已经不仅仅局限于企业领导人员的贪污、贿赂等犯罪类型。企业各重点岗位的职务犯罪行为已较为多发。有效做好重点岗位人员的法制宣传工作，通过建立有效的内控流程规避重点岗位的法律风险已成为企业依法合规经营的重要一环。

三、企业法律风险的防范

企业首先应当树立以事先防范和过程控制为主，以事后救济为辅的法律风险防范理念。

1.健全组织、做好人员安排。企业若想从根本上做好法律风险的防范就应该重视法务机构的建立、重视法律人才的引进。目前大多数企业对法务人员的需求还是停留在事后处理阶段，只有企业遇到了法务问题才想到去咨询或者聘请律师协助解决。这种运行模式已经失去了法律风险防控提前预防的最佳良机。企业还是应该重视法务机构的建设，重视公司律师的引进及培养。

2.制定法律风险防范制度体系。不同企业需要不同的法律风险防控体系，在法律体检的基础上，律师为企业“量身定制”法律风险防范制度体系。当然，对于小微企业，制度化不一定能促进企业发展，各个企业可以根据法律体检报告确定是否需要制定风

3.建立公司法律文件审查制度。主要是指法律专业人员对各部门、各公司的法律文件（特别是经济合同）依据现有的法律、政策对其合法性进行审查，并对其可能产生的风险及履行合同的法律后果等进行分析、预测，并提出指导性的法律意见，以作为合同谈判、签订的参考。

4.建立公司法律咨询和指导制度。主要是指法律顾问通过咨询的指导方式，协调处理集团公司和其他部门涉及的法律事务，保证公司的经营管理活动的安全性。集团公司和其他部门对于在经营管理活动中遇到的需要咨询的事项，应当主动向法律顾问提出咨询，法律顾问依据法律的规定并结合公司的具体情况提出合理的咨询意见，咨询单位以此作为决策的参考。