基于Incopat的中国农业大学中国专利运营状况研究

范鑫鑫，王瑞环，韩卫祥，刘宁宁

(国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心，北京 100160)

当今社会，知识为生产力和经济增长的重要引擎，对于国家而言，知识产权既是发展战略的选择，也是综合国力的体现[1]，而专利是衡量一个国家和组织技术创新能力及水平的重要指标[2]。高等院校不仅是国家各类人才培养的摇篮，更是科研与创新的聚集地。随着高等院校科研能力的提升，其承担的国家各类科技计划、科学基金，以及参与的行业、企业的技术创新活动，使得高等院校科研人员在开展各类创新活动的同时，对知识产权的保护意识也逐步增加，近年来高等院校的专利申请量也得以大幅提升[3]。对高等院校专利信息的分析研究，已经引起我国相关学者的重视。其中，赵国璧[4]等对复旦大学与北京大学中国公开专利进行对比分析，通过对两所学校的专利趋势分析、构成分析、专利运营信息分析、有效发明占比分析，得出两所大学的科研创新、成果转化和知识产权保护现状。汪凯[5]等基于Incopat对安徽医科大学进行专利分析，通过对其专利申请趋势、法律状态、专利申请人和发明人、专利技术构成及专利转化率等方面的分析，得出其发明专利增长相对较慢、专利产出来源集中的结论，并给出了加强校企合作以提升专利价值的建议。

笔者对中国农业大学申请的中国专利进行统计分析，梳理出中国农业大学专利发展的运营现状，以期为“双一流”高等院校和全国农业院校制定知识产权战略及强化专利运营提供借鉴。

1 研究工具和数据采集方法

笔者利用北京合享智慧科技有限公司开发的科技创新情报研究数据平台Incopat专利数据库并结合国家知识产权局和中国农业大学官方网站的相关数据进行研究，完成本论文的课题研究工作。

将中国农业大学作为专利申请人，考虑了该校的历史沿革过程中曾用名和机构设置，对该校申请的相关专利检索式编制为AP=(中国农业大学 or 北京农业大学 or 北京农业工程大学 or 中国农业大学烟台研究院 or 北京农业机械化学院)，数值范围选择中国发明申请、中国实用新型和中国外观，即限定为中国专利，数据检索的时间截止为2019年12月23日，将相关结果导出并进行必要的统计分析。其中，获得中国专利奖数据是基于国家知识产权局官网公布数据[6]查询统计后得到的。

2 专利运营状况

2.1 许可专利及转让专利年度趋势

通过对专利许可及转让趋势分析可以了解中国农业大学在不同时期内的技术合作、转化、应用和推广的趋势，反映其技术的运营和实施热度。

图1是许可及转让专利的时间分布趋势。从图中可以看出，专利许可最早发生于2008年，之后的几年快速上升，并于2012年达到顶峰，随后急速回落，近几年每年专利许可数量在1～3件左右徘徊。

转让专利最早开始于2003年，从最初的每年1～3件快速上涨到每年近20年的转让数量，随后的2014-2018年经历了震荡后，于2019年转让数量达到峰值25件。

综合考量许可专利量和转让专利量，能够发现，转让专利量维持较高水平，而许可专利仅在2009-2013年之间经过短暂的活跃期。并且，中国农业大学的科技成果转化已经从许可转变为以专利转让为主，据中国农业大学官网公布数据，2019年(截止到2019年12月23日)中国农业大学涉及9项专利转让金额总计高达542万元[7]。

图1 许可及转让专利的年度分布趋势

2.2 许可和转让技术领域分析

通过分析技许可和转让技术领域可以了解中国农业大学科技成果转移的方向和热度，进而预测技术的发展方向和未来的市场应用前景。

表1是专利许可和转让技术领域分析情况表，能够反映发生过许可和转让的专利的技术构成情况。其中IPC分类号小类C12N、A01N、G01N、A01C、A01G、A01P、C12R、C07K和A01P作为许可和转让排名靠前的领域，其申请量排名也在前10名之内。而A23L、A23B作为食品保存，A61K作为医用、牙科用或梳妆用的配制品领域，其实用性较强，发生许可和转让的专利较多，未来市场前景广阔，申请人可以多关注相关领域的专利申请。

表1 专利许可和转让技术领域分析情况表(前10名)

注：各小类分别表示：C12N微生物、酶及其组合物，变异或遗传工程等；A01N人体、动植物体或其局部的保存，杀生剂，如农药，害虫驱避剂或引诱剂，植物生长调节剂；A23L不包含在A21D或A23B至A23J小类中的食品、食料或非酒精饮料，它们的制备、处理或保存等；G01N借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料；A01C种植，播种，施肥；A01G园艺，蔬菜、花卉、稻、果树、葡萄、啤酒花或海菜的栽培等；A01P化学化合物或制剂的杀生、害虫引诱或植物生长调节活性等；A23B如用罐头贮存肉、鱼，水果或蔬菜的化学催熟等保存；C12P发酵或使用酶的方法合成目标化合物或组合物或从外消旋混合物中分离旋光异构体；C12R与涉及微生物的C12C至C12Q小类相关的引得表；A61K医用、牙科用或梳妆用的配制品；A23K专门适用于动物的喂养饲及其生产方法；A61P化合物或药物制剂的特定治疗活性；C07K肽等。

2.3 许可人和被许可人排名

表2是按照发生过许可的专利数量统计的专利权人和被许可人排名情况。通过该分析可以掌握专利转化运营及维权的能力较强的主体和技术引进比较活跃的主体。从表中可以看出，中国农业大学共许可专利数量为68件，许可专利数量最多的被许可人为徐州天艺果品有限公司，共有11件，主要涉及食品及饮料加工；其次为北京中农富通园艺有限公司，共6件。

表2 专利许可的专利权人和被许可人排名情况

2.4 转让人和受让人排名

表3 转让专利的专利权人和专利受让人排名情况

表3是按照发生过转让的专利数量统计的专利权人和专利受让人排名情况。通过该分析可以识别各创新主体技术输出活跃度和各受让人的技术引进情况，对寻找转让技术持有人提供参考依据，并预测其下一步技术及市场部署的方向。

2.5 专利权质押

专利权质押是指债务人或第三人将拥有的专利权担保其债务的履行。近年来，知识产权质押融资已成为一种新型融资模式。在我国政府高度重视、不断推进知识产权质押融资政策的前提下，已经有部分企业开始转化运用中国农业大学的专利。表4为中国农业大学专利质押情况统计，共有9件专利分别经转让后再质押，其中有3件专利质押次数分别为5、3、6次。随着知识产权系统内部的管理机制逐步健全，中国农业大学的专利质押融资规模化、市场化将会逐步得到更进一步推进。

表4 中国农业大学专利质押情况统计

2.6 中国专利奖

中国专利奖由国家知识产权局于1989年设立，已评选了21届，其评选标准不仅强调项目的专利水平和创新高度，也注重其在市场转化过程中的运用情况，同时还对其保护状况和管理状况提出要求。表5为中国农业大学的专利在中国专利奖历届获奖情况，中国农业大学首次荣获国家专利奖为2001年，且在国家专利奖仅仅举行第二届就拿到奖项，说明中国农业大学在很早就开始注重高价值专利的培育。首次获奖专利发明名称为“作物增产菌及其选育与发酵工艺”，其增产菌技术自实施以来，已以全国30多个省市50多种作物上推广应用，累计为国家增产粮食150亿kg，新增产值100亿元[8]。从2015年第17届以来，每届均有1～2件专利申请入选中国专利奖，且2015年-2018年正是中国农业大学专利申请量急速上升的高发期，可见，中国农业大学的专利申请进入质和量并重的发展阶段。

从技术领域和第一发明人来看，获奖专利主要集中在农学、食品深加工及水利土木工程领域。尤其农学及食品加工领域作为中国农业大学的优势学科，其技术创新一直走在前列。李云开为中国农业大学水利与土木工程学院教授，其作这第一发明人共有3篇专利入围中国专利奖，说明其团队具有较高的技术优势和较强的创新能力。从运营状况来看，入围中国专利奖的专利只有一件专利以独占许可的方式许可给北京中农大康科技开发有限公司，其它获奖专利均未得到有效运营。对于已获奖的高价值专利，建议加强其运营，提升专利转化率。

表5 中国农业大学专利在中国专利奖历届获奖及运营状况统计

表5(续)

3 总结

通过对专利的许可和转让、质押及获得中国专利奖情况等角度对中国农业大学专利状况进行统计分析，从中可以看出，中国农业大学已经开始重视其高价值专利的培养，并开始了一系列的专利运营活动，如专利的许可、转让及质押。但也仍存在一些问题：

(1)专利质量需要进一步提高，虽然从专利许可转让及获奖情况可以看出，中国农业大学已经在重视专利申请的质量问题，但其许可转让比例较低，从侧面反映了其专利的应用性不够强，还需进一步提高专利技术的实际应用价值，以促进产学研相结合。

(2)专利运营需要进一步加强，能够荣获中国专利奖说明中国农业大学的部分专利具有较高的价值，但得到有效运营的获奖专利占比过低，高价值专利的转化率不高。《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》指出，“双一流”高等院校建设应与推动经济社会发展紧密结合，着力提高高等院校对产业转型升级的贡献率，促进高等院校与产业互动，推动其基础研究、应用开发及成果转移的应用转化[9]。

基于以上问题，笔者对中国农业大学专利技术发展提出如下建议：重视高价值专利的运营，加强校企合作，注重产学研结合，提升专利的实际应用价值，强化市场意识和应用导向，从而提高专利的转化率，实现专利价值的最大化。