高价值专利培育在高校“双一流”建设中的作用探析

王会丽 王岩

摘要：高价值专利培育成为当前高校关注的热点问题。本文论述了高价值专利培育的兴起、内涵和路径，分析了高价值专利培育在提升科学研究水平、促进成果转移转化、建设一流师资队伍、培养拔尖创新人才、传承创新优秀文化、增强国际竞争力和影响力等方面对高校“双一流”建设的积极作用。

关键词：高价值专利培育;高校;双一流

分类号：G306文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2020）33-0040-05

1 引言

2020年是首轮“双一流”建设的收官之年。经过五年的建设，全国高校在一流大学和一流学科建设目标引领下，围绕建设一流师资队伍、培养拔尖创新人才、提升科学研究水平、传承创新优秀文化、着力推进成果转化等主要任务，精心谋划，创新发展，取得了显著成效[1]。专利作为高校教学科研活动的重要载体、科技创新成果的重要表现形式、学科建设和科研绩效评价的重要指标，在“双一流”建设中具有不可忽视的作用。2020年2月，教育部、国家知识产权局、科技部联合发布《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》（以下简称《若干意见》），提出全面提升高校专利质量，强化高价值专利的创造、运用和管理，更好地发挥高校服务经济社会发展的重要作用[2]。促进专利高质量发展，培育高价值专利成为当前高校关注的热点问题。本文将对高价值专利培育在高校“双一流”建设中的作用进行探讨，以期引起重视并促其发挥作用。

2 高价值专利培育的兴起、内涵和路径

高价值专利培育最早兴起于江苏省。2015年2月，江苏省委省政府出台《关于加快建设知识产权强省的意见》，提出“實施高价值专利培育计划，推动企业、高校院所、知识产权服务机构加强合作，联合组建100个高价值专利培育中心，围绕江苏省重点发展的战略性新兴产业和传统优势产业开展集成创新，在主要技术领域创造一批创新水平高、权利状态稳定、市场竞争力强的高价值专利。”[3]同年4月，根据《江苏省高价值专利培育计划组织实施方案（试行）》的要求，江苏省知识产权局在全国率先启动高价值专利培育计划[4]。截止到2019年底，已连续实施5年，累计建设48家高价值专利培育示范中心，在主要技术领域创造了一批高价值专利和专利组合，产生了良好的经济效益和社会效益，有效促进了企业核心竞争力提升和产业转型升级，带动了行业、地区高价值专利培育工作热情，示范效应显著[5]。2016年以来，广东[6]、广西[7]、湖北[8]、河南[9]、四川[10]等全国各地纷纷启动高价值专利培育计划，组织高价值专利培育大赛[11-12]和各种培训活动，一些高校也积极参与其中。2020年，《若干意见》的出台使高价值专利培育引起更多高校的关注，教育部科技司专门发布了湖南大学、中山大学、南京理工大学、江苏大学、苏州大学等高校高价值专利培育方面的做法和经验[13]，为全国高校开展高价值专利培育提供借鉴。

当前，高价值专利培育受到社会各界的高度关注。高价值专利是我国知识产权从量变到质变过程中的必然产物，也是我国经济社会发展阶段的强烈需求[14]。培育高价值专利是中国特色知识产权强国建设的重要组成部分，也是高校知识产权高质量发展的必然要求。把握高价值专利培育的内涵和路径，有助于我们充分理解高价值专利培育对高校“双一流”建设的作用。

把握高价值专利培育的内涵和路径必须从认识什么是高价值专利出发。江苏省知识产权局支苏平从“创新水平高、权利状态稳定、市场占有稳定”三方面定义高价值专利[15]。国家知识产权局韩秀成认为，高价值专利“至少应当具备以下条件：一是有一个高水平、高技术含量的技术方案;二是由高水平专业人员撰写的高质量专利申请文件，对发明创造作出了充分保护的描述;三是依法严格审查，符合专利的授权条件，权利有较好的稳定性;四是有良好的国内外市场前景，产品市场占有率高，或者有很好的市场控制力，有的可能还没有转化成实实在在的产品，但对于当前或者未来而言能够增强其市场竞争力”[16];马天旗从技术价值、法律价值、市场价值、战略价值、经济价值五个维度剖析高价值专利的内涵[17]。重庆理工大学胡海容将高价值专利界定为“具有良好市场交换价值、一定的技术先进性和权利稳定性的专利”[18]。上述定义都肯定了高价值专利必须具有较高的技术、法律和市场价值，但是，具备较高的技术、法律和市场价值的专利最终是否能成为高价值专利，还要靠其在市场应用中产生的较高的经济价值或战略价值来体现。可以说，经济价值或战略价值是专利凭借其技术和法律价值在市场上应用的结果，也是专利价值的最终体现。因此，对高价值专利的认识需要从市场、技术、法律、经济、战略五个维度来把握，其中市场价值是目的，技术价值是基础，法律价值是保障，经济价值或战略价值是结果。基于这个认识，高价值专利可以认为是同时具备较高的市场价值、技术价值和法律价值，并且能在市场应用中显现出较高的经济价值或战略价值的专利。这里的高价值专利可以是一个专利或者多个专利的组合。

高价值专利不是随随便便就能产生的，必须经过系统的培育。支苏平总结了企业、高校科研院所、知识产权服务机构联合，从选题立项、研发阶段、专利布局、专利申请、专利运营五个阶段系统培育高价值专利的路径[15]。韩秀成认为高价值专利培育工作是一个环环相扣的复杂工程，需要专利创造、运用、保护、管理、服务全链条涉及人员通力合作才能实现，提出从高质量创造、高质量申请、高标准授权、精准长远布局、精准政策扶持、高水平遴选和评估六个方面着手培育[14];马天旗详细梳理了高价值专利技术、法律、市场价值的培育方法和路径以及基于产品、技术标准、专利战略视角的高价值专利培育路径[19]。综合上述研究和实践，可以说高价值专利培育是以市场应用为导向，整合专利创造、运用、保护、管理、服务的相关主体、资源和方法，共同提升专利的市场、技术、法律价值并实现较高的经济或战略价值的过程。

高价值专利培育的具体路径不尽相同，概括而言，大致可以分为专利价值目标确定、专利价值生成和专利价值实现三个阶段。专利价值目标确定在专利创造开始之前，通过专利战略规划、专利导航、专利挖掘、专利布局等引导专利创造的方向和重点，确定专利的市场、技术、法律价值目标;专利价值生成在专利创造过程中，通过专利预警跟踪、专利申请前评估、专利申请前预检索、高质量的专利申请文本撰写、高质量的专利审查沟通等提升专利创造质量和专利保护水平，保证专利价值的生成;专利价值实现在专利创造完成之后，通过专利价值评估、专利分级分类管理、专利运营等促进专利的运用和转移转化，在市场应用中显现出专利的经济或战略价值，从而实现专利价值。这三个阶段不是截然分开的，而是紧密联系的整体，各方培育主体要以终为始，始终相连，深度融合，协同创新。

3 高价值专利培育在高校“双一流”建设中的积极作用

高价值专利培育已经在国内不同地区、高校开始实施，而且取得了显著实效。对于高校“双一流”建设来说，实施高价值专利培育具有重要意义。《若干意见》中明确提出，将专利转化等科技成果转移转化绩效作为一流大学和一流学科建设动态监测和成效评价以及学科评估的重要指标。通过实施高价值专利培育，产生更多的高价值专利，不仅对高校学科建设和学科评估具有现实意义，而且在提升科学研究水平、促进成果转移转化、建设一流师资队伍、培养拔尖创新人才、传承创新优秀文化、增强国际竞争力和影响力等方面都具有深远的、积极的影响。

3.1 有利于提升科学研究水平

高价值专利培育对高校科学研究水平的提升首先表现为高价值专利的产生，但由此带来的科研项目全过程中知识产权管理的强化、科研人员知识产权观念的转变、科技创新良性循环的形成也至关重要。

3.1.1 促进科研成果高价值专利的产生。科学研究是高价值专利培育的源头和基础，高价值专利培育过程与科研过程相融合，有利于提升科研成果水平，促生更多的高价值专利。例如：蘇州大学依托微纳光学制造优势学科，联合苏大维格科技集团股份有限公司，聘请专业知识产权服务机构，探索“龙头企业、优势学科、高端服务”三位一体的高价值专利培育路径，建立高端微纳制造装备高价值专利培育示范中心，进行专利导航和前瞻性布局分析，选择有市场化前景的高端微纳制造装备技术方向开展研发，及时布局专利，进行专利申请预审和专利撰写质量跟踪，已经形成了一批高价值专利，研发的“高速率大幅面双驱微纳紫外激光直写系统iGrapher 800”，出口以色列、韩国等国家;研制的纳米光刻设备NanoCrystal是国际上首台实现100 nm特征结构的并行直写光学系统。江苏大学发挥在农业装备工程领域的学科优势，联合企业共同建立高价值专利培育示范中心，围绕核心技术“一种轴向喂入式稻麦脱粒分离一体化装置”布局了23件发明专利，并以专利许可的方式应用于履带式联合收割机龙头企业[13]。

3.1.2 促进科研过程的良性循环发展。高价值专利培育贯穿于高校科研项目的选题立项、实施、结题全过程。在项目选题立项时，首先进行市场需求调研、技术发展态势分析、知识产权风险评估，确定研究方向和技术路线，提高研发起点;项目实施过程中，持续跟踪研究领域发展动态，适时调整优化研究方向和技术路线，记录评估研究成果，做好专利挖掘布局、技术秘密保护等工作，形成高质量的知识产权;项目结题后，加强专利运用实施，促进成果转移转化。高价值专利培育强化了科研项目全过程的知识产权管理，实现知识产权为科研创新保驾护航，使得科研项目能够以市场为导向，以转化应用为目标，最终产生既有很好实施前景又有好的专利保护的高价值专利。而且高价值专利的出现，对创新会有很强的激励作用。高价值专利培育的持续开展会逐步引导高校科研人员改变长期存在的科研与市场脱节、重论文轻专利、重数量轻质量、重申请轻实施等错误观念和行为，激励科研人员加强产学研服合作，从事更高水平的研发，推动更多高价值专利的涌现，形成创新驱动发展、知识产权保护创新的良性循环。

3.2 有利于实现成果转移转化

高校是国家创新体系的重要组成部分，是科技成果的重要供给。高校只有将科技成果转化到企业中、运用到生产生活上，才能体现成果价值，充分发挥服务经济社会发展的重要作用。高价值专利培育促进专利转移转化的作用主要体现在市场应用导向和产学研服深度融合。

3.2.1 贯彻落实市场应用导向，保障专利转移转化价值。本质上，专利是市场经济的产物，没有市场应用价值的专利就没有转移转化价值。江苏省等公布的高价值专利培育实施方案中明确指导思想，“以市场为导向，以提升专利价值为目标，以战略性新兴产业和特色优势产业为重点，整合各类创新资源，着力推动深化产学研协同创新，建成一批集企业、高校科研院所、知识产权服务机构三位一体的高价值专利培育示范中心”。江苏大学发布的高价值专利培育方案中也明确提出对江苏大学有市场应用前景的科技成果进行专利化保护，重点培育有转化前景专利等[20]。市场应用导向是各级各类高价值专利培育的首要原则。在高校培育高价值专利的过程中，始终将市场应用导向落到实处，选题立项时的市场信息调研、研发过程中的市场状况和竞争对手跟踪、专利挖掘布局中的市场考量、专利申请中合理保护范围确定、专利运营中的市场化策略，每一步都尽力使专利具有更高更稳定的转移转化价值，从而能在市场应用中成为高价值专利。

3.2.2 强化产学研服深度融合，提升专利转移转化水平。高价值专利培育高度重视和依赖产学研服的深度融合。江苏省的高价值专利培育实践已经证明，“企业、高校院所、知识产权服务机构产学研服联合培育高价值专利的模式是可行的、是有效的”[15]。这种模式也在广东、广西、四川、河南等省随后开展的高价值专利培育实践中得到了推广应用，如《四川省高价值专利育成中心培育方案（试行）》的重点任务中提出“推动相关高等院校科研院所、知识产权服务机构、产业上下游企业的联系与合作，建立创新前端充分对接、过程紧密结合、后续知识产权保护的产学研服合作机制，全面覆盖和有效保护产业创新成果和合法权益”。与以往的产学研合作不同，在高价值专利培育的整个过程中，产学研服的深度融合至关重要，尤其知识产权服务机构在其中是非常重要的参与者和支撑力量，知识产权信息服务、代理服务、运营服务、法律服务等与创新全过程紧密结合。在南京理工大学、南京理工技术转移中心有限公司联合知识产权服务机构、激光焊接龙头企业共同建设的先进焊接装备技术领域高价值专利培育示范中心，“高价值专利培育的核心要素是领域内高水平的技术研发能力、知识产权的高端服务以及二者的高效协同融合;其中有效融合是重中之重。”该校技术转移中心主任介绍，为了做好高价值专利培育工作，南京理工大学培养了3名焊接专业技术经理人，促进研发团队与知识产权团队的深入融合[21]。高价值专利培育使高校与企业、知识产权服务机构共同围绕国家、地区、企业经济发展中亟须突破的关键核心技术进行高水平的研发、保护和运用，能够不断提升高校专利质量和转移转化水平。

3.3 有助于建设一流师资队伍和培养拔尖创新人才

目前，高校师生主要通过高价值专利培育项目、比赛、培训等形式参与到高价值专利培育实践活动中。随着高价值专利培育理念的深入人心和实践活动日益成熟，高价值专利培育与高校科技创新活动将密不可分，融为一体。高价值专利培育在引领创新方向、提升创新能力等方面对一流师资队伍建设和拔尖创新人才培养具有重要影响。

3.3.1 引领创新方向。高价值专利培育对于从事科技创新和专利创造的高校师生具有方向引领和目标激励作用。产学研服合作，围绕战略性新兴产业、优势特色产业，突破关键核心技术，形成高价值专利，推动产业转型升级和经济高质量发展，这些高价值专利培育的目标为高校师生科技创新明确了方向。密切关注市场状况，全面了解技术发展趋势，适时进行专利挖掘布局，这些高价值专利培育的基础工作使高校师生能够面向经济主战场、面向世界科技前沿，选择正确的研究方向和路线。在正确的创新方向上努力追求一流的创新成果，打造出一流的师资和创新人才。

3.3.2 提升创新能力。高校教师和学生作为创新主体参与科技研发和高价值专利的创造、保护、管理、运用和服务全流程，创新能力会得到显著提升。首先，科技研发的目的是要产出高价值专利，这会激发师生强烈的创新热情;其次，产学研服务的密切合作，从创造到应用贯穿专利全生命周期的系统思维，专利导航、专利挖掘、专利布局中专利信息的充分利用和专利申请保护策略的灵活运用，发明创造过程中TRIZ理论、头脑风暴法等的实践运用，这些都会强化师生的创新意识，拓展创新思维，丰富创新实践，进而使创新能力得到不断提升。因此，可以说高价值专利培育的过程是产教融合、科教融合的过程，也是建设一流师资队伍和培养拔尖创新人才的过程。

3.4 有助于传承创新优秀文化

对于高校而言，高价值专利培育首先使高质量发展的知识产权观念深入人心。高价值专利首先必须是高质量专利，只有高质量的专利才有可能成为高价值专利。培育高价值专利首先要摒弃过去重视专利数量、忽视专利质量的错误思想，树立“只有转化才能实现创新价值，不转化是最大浪费”的理念，坚持用高质量的发明创造、高质量的申请保护、高质量的管理服务、高质量的运营转化来保障高价值专利的产生和实现。其次，高价值专利培育还有助于塑造一流大学精神和大学文化。高价值专利培育不仅是在培育一流的专利，也是在培育一流的师资和创新人才，培育一流的大学精神和大学文化。高校是基础研究的主力军、高层次人才培养的主阵地、原始创新的主战场，要努力在基础研究和关键核心技术突破上下功夫，在更多重大创新领域实现由跟跑转为并跑，争取领跑[22]。高校要勇于承担历史责任，争取在面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康的科技创新中创造一流的成果，形成高质量的知识产权，取得显著的经济效益和社会效益，从而使高校优质丰富的创新资源得以充分发挥作用，创新价值得以充分体现。长此以往，在科技创新和高价值专利培育过程中形成的追求一流、勇于创新、善于创新、尊重创新、保护创新、鼓励创新、协同创新的文化氛围，会成为一流大学的精神和文化底蕴，滋养和孕育一代代拔尖创新人才致力于创新型国家建设。

3.5 增强国际竞争力和影响力

高价值专利培育理念、方法的广泛传播和实践活动的日益成熟完善，能够有效提升高校科技创新和知识产权工作水平，激发高校师生的创新热情和潜能，产出更多满足产业和企业转型升级需求、解决关键核心技术的高价值专利，从而在国内外产生良好的经济效益和社会效益，增强高校的国际竞争力和影响力。例如：山东理工大学毕玉遂教授科研团队发明的无氯氟聚氨酯化学发泡剂，不仅以5亿元的天价专利转让费实现了科技创新和知识产权的价值，而且作为一项革命性的颠覆性的发明，将对聚氨酯泡沫材料行业彻底淘汰氯氟烃和氢氟碳物质，保护臭氧层，降低碳排放做出重大贡献，该发泡剂在全球的推广应用将减少数十亿吨当量二氧化碳排放，可提前完成我国对国际社会承诺的温室气体减排任务，具有巨大的社会效益和环境效益[23]。此外，山东理工大学专门组建了新型聚氨酯材料研究院，主要聚焦聚氨酯化学新理论、新材料、新技术的研究和开发，重点围绕我国独有的无氯氟新型聚氨酯化学发泡剂技术开展理论和应用研究，引领世界聚氨酯泡沫材料产业的发展方向，为我国聚氨酯材料产业高质量发展提供新动能;同时，培养聚氨酯新材料方向的博士、硕士研究生，为聚氨酯新材料科学的发展提供高素质人才[24]。从毕玉遂教授的案例中可以看到，科技创新与知识产权紧密结合促成了高价值专利的产生和运用，同时带动了学科的发展，在学术上、产业上都产生了巨大的国际影响。可以预见，随着高校高价值专利的日益增加，成果转化越来越多，一流大学、一流学科建设的成效将会越来越显著。

4 结语

高校高价值专利培育方兴未艾，“双一流”建设如火如荼。高价值专利培育是知识产权强国建设的重要内容，“双一流”建设的最终目标是高等教育强国，都是为了实现中华民族伟大复兴的中国梦而做出的战略选择和不懈努力。高价值专利培育对高校“双一流”建设有积极作用，高校“双一流”建设也可以为高价值专利培育创造积极条件。期望高校在“双一流”建设中充分重视和发挥高价值专利培育的作用，为高等教育强国和知识产权强国建设贡献力量。

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