地方高校国家自然科学基金项目的管理经验分析

党帆 王锵 梁伟 冯楠 李雅静 刘珺 杨佳丽

【摘 要】 文章阐述了国家自然科学基金项目对地方高校的重要性，分析了西安理工大学国家自然科学基金项目的申报情况、立项情况、立项类别、学科分布及立项人员的结构分布等。总结了国家自然科学基金项目申报过程的管理经验：提早布置，充分调动科技人员的积极性;广泛动员，营造良好申报氛围;组织部署，实施过程管理;申报指导，大力推行三级评审制度;重点着力，在青年人才基金项目上下大工夫;全力保障，做好基金申请书的形式审查。

【关键词】 国家自然科学基金项目;过程管理;管理措施;经验;西安理工大学

一、国家自然科学基金项目对地方高校的重要性

国家自然科学基金项目是国家创新体系的重要组成部分，是我国基础研究领域中级别最高的科学研究项目，它在我们国家创新体系中的定位是支持基础研究和应用基础研究，是广大高校科研人员的基础科研项目经费主要来源，而且很大程度上代表了各所高校在其基础研究领域方面的水平。党的十九大报告中着重强调了在建设社会主义现代化强国中科技创新的重要地位和作用，在加快建設创新型国家方面也提出了明确的部署和要求，将基础科学研究提升到建设创新型国家任务中更加突出的位置。目前，国家自然科学基金项目已经作为衡量各高等院校教师的基础科研能力和科学管理水平的重要手段，也作为教师职称晋升考核的重要指标。相比于部属高校，地方高校在国家自然科学基金项目的申请数量和资助率上都有不同程度的偏低情况。如何提升学校国家自然科学基金项目的申报量和资助率是地方高校努力的方向。

二、西安理工大学国家自然科学基金项目的情况分析

1、申报情况

西安理工大学近年申报国家自然科学基金项目逐年递增，其中主要集中在基金委的数理科学部、化学科学部、生命科学部、地球科学部、工程与材料科学部、信息科学部、管理科学部、医学学部等8个学部。申请的项目类别主要有面上项目、青年基金项目、重点项目、重大研究计划项目、国家杰出青年科学基金项目、国家优秀青年科学基金项目、联合基金项目、国际合作与交流项目、国家重大科研仪器研制项目等。

2、立项情况

作为省属地方性高校，西安理工大学近几年国家自然科学基金项目的获批数量一直稳中有增，在全国申请单位中排名已进百名，省属高校内位居前三。其中人才项目已经突破，目前已经获批两项国家优秀青年科学基金项目。国家自然科学基金项目所得立项经费强有力地支持了本校的科研人才培养和各学科发展， 显著增强了学校整体的科研水平和实力。

3、立项类别

西安理工大学近年获批的国家自然科学基金项目主要集中在面上基金项目和青年基金项目，其中青年基金项目资助率增长显著，因为本校近年大力引进青年人才，效果初显成效，但人才项目还是偏少，重点、重大项目也偏少，这与学校的总体目标还有一定的差距，需进一步加强原始创新，着力培养优秀人才及团队建设，尤其是在学校优势学科的领域方面，应加大力度鼓励更多的优秀科研人才和青年学者去努力争取国家自然科学基金人才系列项目的立项资助。

4、立项学科分布

西安理工大学近年申报的国家自然科学基金项目共涉及基金委8个学部，但是获资助的基金项目主要是集中于工材和信息两个学部，其他学部的项目资助率相对较低，后续基金申报动员中需进一步引导和加强学科之间的交叉和融合，同时不断提高优势学科的基金命中率。

5、立项人员结构分布

近几年西安理工大学申报国家自然科学基金项目的人员结构比例有显著变化，从立项人员职称、立项年龄看，获批项目负责人趋向年轻化，高级职称与45岁以上人员获批项目比例呈减少趋势。一方面，增长点主要集中在中级职称青年教师;另一方面，据统计近五年新进的青年教师中，仍有68%的人还没有拿过国家基金。同时副高及以上人员中还有相当一部分人员没有申报过基金项目，因此在以后的基金动员中要更侧重动员这类人员申报项目的积极性，并加大项目申报指导力度，提高项目资助率，同时引导承担过2个面上项目的教授积极申报重点项目。

三、国家自然科学基金项目申报过程的管理经验

1、提早布置，充分调动科技人员的积极性

良好的科研管理体系是促进学校科研管理工作正常、高效率运行的基本保障，西安理工大学积极实施创新的科研管理体制，营造良好的科研工作环境，积极促进了学校科研人才的培养和学术团队的成长，充分调动起科研工作人员的主观积极性和创造力，同时也吸引更多更优秀的科研工作人员来从事基础自然科学研究，从而保证了国家自然基金项目申报数量的平稳增加，为提高学校基金自然项目质量打下很好的基础。每年9月本校会组织科研工作会议，对上一年度基金申报情况进行通报，总结往年国家基金的申报结果以及申报过程中亟待提高的地方，同时启动部署下一年度的国家自然科学基金项目申报工作，协商制定详细的申报实施计划，帮助学校广大科研工作人员熟知最新的国家自然科学基金项目申报流程，确定具体的申报工作时间节点。

2、广泛动员，营造良好的申报氛围

每年基金委下达基金指南后，学校科研管理人员都会及时地掌握和解读基金委当年的资助形势，认真学习和了解本年度国家自然科学基金项目指南，并先后组织召开多场校、院系（学科）申报动员会、经验交流会、申报沙龙等，充分利用学校和科技处网站、基金申报QQ群、微信等网络媒介，通过学校、院系、个人三级机制，高效迅速地传达基金委当年基金申报的最新变化、注意事项、申报要求等事项，帮助每一位符合条件的老师积极主动申报，营造浓厚的基金申报氛围。同时科研管理人员还会对全校教师进行摸底，筛选出符合当前基金项目申报条件的科研工作人员，针对各学院设定合适的申报人员基数，并根据学科类别及各类人员职称属性制定相应的基金申报人员指标数，以此有效地促进广大科研工作人员申报基金项目的主动性，保证学校基金申报量稳步增长。

3、组织部署，实施过程管理

在基金申报过程中，学校科研管理部门与各学院紧密合作，落实申报任务，制定政策要求，部署“一改、二提高、三评议”的基金评审工作安排，下达《基金申报组织工作相关要求与建议》《基金申报时间节点说明》，按照时间进程表进行过程管理，实行基金组织工作月报制度，及时解决问题，保障基金组织工作顺利有序开展。

4、申报指导，大力推行三级评审制度

基金项目选题缺少创新点、申报的领域不合适、研究计划不合理等因素是自然基金项目未能获批的重要因素，自然基金项目重点强调源头上的创新，项目的创新性是评估和最终获批的关键点，而经验匮乏的申请者大部分没有足够的能力来预判自己所研究的项目课题，容易偏离自然基金项目的预期方向，因此学校科研管理部门会组织邀请资深国家基金管理专家及经验丰富、主持多項基金的教授在全校范围内进行讲座，分学科、分专业进行分类解析科学基金指南，对基金申报进行培训、指导，并组织召开校、院系（学科）经验交流会、分析与研讨会，为申请人答疑解惑。同时学校科研管理部门还制定了学校基金申请书的三级评审，校、院（系）多次组织基金评审，评审形式多样（评审会、一帮一、集中答辩、外评、重点培育等），邀请校内外专家及部分二审专家对拟申报的项目从科研选题、项目摘要编写、立项依据、研究目标、研究内容、技术路线、研究方案等方面进行评审，并提出修改意见，详细分析基金申报指南，帮助科研工作人员能够正确地理解项目申报指南的精髓，准确高效进行申报工作。有的学院还采用了基金评审负责人制等多种形式有效开展评审工作，不断提升申请书水平。此外，校科研管理部门会针对重大重点基金项目邀请校外专家进行预评审，进行一对一或多对一辅导、评审，反复修改基金申请本子，提高质量。

5、重点着力，在青年人才基金项目上下大工夫

近年来，学校青年教师申报杰青，优青的数量很少，主要因为教师自身缺乏信心，认为申报杰青、优青离自己还很遥远，成果积累还不够，同时学科、学院和学校对于青年人的培育和支持政策还不够完善。为此科技处会策划组织青年基金、优青、重点项目等项目申报工作，制定了申报工作安排。重点召开青年基金动员及优（杰）青基金经验交流等人才项目申报会，特邀兄弟院校的长江学者、优（杰）青获得者等教授作专题辅导报告，鼓励具有基础的教师申报，为他们提供宝贵经验。

6、全力保障，做好基金申请书的形式审查

对申请书进行形式审查是基金项目申报工作的最后一道环节，也是至关重要的一项工作。一直以来，学校都非常重视对基金申请书的形式审查，每年科研管理人员都会更新《基金形式审查明细表》，将当年申请书的注意事项进行梳理，并提前发放给所有申请人。到了集中申报受理期，相关科研管理人员加班加点认真核对每份申请书，主要对其申请人资格、正文格式、基本信息、附件资料、经费预算以及版本号等问题进行审查，最大限度杜绝了申请书的形式问题，大大提高了国家自然基金项目申请书形式审查的合格率。

国家自然科学基金所资助的项目一般涉及到人才培养、基础研究等方面，对于国家软实力的提升和在民生发展方面起着至关重要的作用。然而基金项目申报是一个厚积薄发的过程，为了更好地提高基金项目管理水平，地方高校必须不断总结经验，从实际工作中吸取教训，坚持以科学的发展观指导工作，才能提升学校基金项目的资助率，促进学校科研工作更好地发展。对于地方高校，国家自然科学基金项目一直是学校多年以来科研工作的重头戏，是学校内涵式发展的需要，是“双一流”建设的需要，是人才培养、师资队伍建设、能力提升的需要，是学校向高水平教学研究型大学奋进的至关重要的条件。

【参考文献】

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[4] 高铭宇，刘竹青等.国家自然科学基金项目管理的做法与探讨[J].北京农学院学报，2008.

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【作者简介】

党 帆（1987—）女，陕西扶风人，硕士，助理工程师，研究方向：科研管理.